thành viên lưu ký bao gồm:
a. Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành viên lưu ký (Mẫu 06/LK-TV của Quy chế này);
b. Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này).
3. Trường hợp dữ liệu
quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 01/LK-TV ban hành kèm theo Quy chế này.
b. Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin theo Mẫu 02/LK-TV ban hành kèm theo Quy chế này.
2. Sau khi được VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (Mẫu 03/LK TV của Quy chế này), thành viên lưu ký thực hiện đăng ký người đại diện có thẩm quyền ký chứng
nhánh hoạt động lưu ký như sau:
Điều kiện và hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký
…
2. Hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký của thành viên lưu ký bao gồm:
a. Giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán (Mẫu 09/LK-TV của Quy chế này);
b. Bản sao hợp lệ văn bản chấp thuận của UBCKNN cho chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán;
c
Mẫu giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký năm 2022 theo quy định mới nhất như thế nào?
Theo Mẫu 05/LK-TV ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định về mẫu giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký năm 2022 như sau:
Tải về Mẫu giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký: Tại đây.
Mẫu giấy đề nghị chấm
khoản trực tiếp
Hồ sơ đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp bao gồm:
1. Giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký chứng khoán (Mẫu 01/LK-TV của Quy chế này);
2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp;
3. Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt
lưu ký (Mẫu 01/LK-TV của Quy chế này);
b. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do UBCKNN cấp;
c. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp;
d. Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo
viên lưu ký.
2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên lưu ký bao gồm:
a. Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành viên lưu ký (Mẫu 06/LK-TV của Quy chế này);
b. Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký (Mẫu
hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSDC trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.
3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh bao gồm:
a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 05/LK-TV của
sau:
+ Đề nghị rút chứng khoán của khách hàng (Mẫu 14/LK của Quy chế này) trong trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK có yêu cầu rút chứng khoán; văn bản ủy quyền thực hiện rút chứng khoán (nếu có).
+ Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút chứng khoán do TVLK lập (Mẫu 15A/LK hoặc 15B/LK của Quy chế này) (02 bản).
Trước đây, hồ sơ rút
này để đảm bảo khả năng thanh toán.
Từ 14h00 - 14h30:
Căn cứ vào các chứng từ thanh toán, NHTT và VSD thực hiện các bước thanh toán sau:
NHTT thực hiện:
- Chuyển số tiền phải trả từ TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản tiền thanh toán bù trừ ròng của thành viên (TK TTBT TV).
- Chuyển tiền (tổng thuần phải trả) từ TK
hữu chứng khoán
1. Hồ sơ rút chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 21 Thông tư 119/2020/TT-BTC gửi VSDC bao gồm các tài liệu sau:
a. Đề nghị rút chứng khoán của khách hàng (Mẫu 14/LK của Quy chế này) trong trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK có yêu cầu rút chứng khoán; văn bản ủy quyền thực hiện rút chứng khoán (nếu có);
b. Danh sách
cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK/TCMTKTT bên chuyển khoản (Mẫu 21/LK của Quy chế này) (03 bản);
b. Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký của khách hàng (Mẫu 22A/LK hoặc mẫu 22B/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản (02 bản); Giấy đề nghị chuyển khoản toàn bộ chứng khoán của khách hàng (Mẫu 23A/LK hoặc mẫu 23B/LK
hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi theo quy định tại Điều 6, 7 Quy chế này. Trường hợp thiếu chứng khoán để giao, thành viên phải vay chứng khoán theo quy định tại Điều 16 Quy chế này.
Chậm nhất 14h30: các Thành viên gửi xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận kết quả giao dịch do VSD gửi dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử
khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về hồ sơ đề nghị phong tỏa tài khoản chứng khoán như sau:
Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư.
..
2. Hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản phong tỏa chứng khoán của TVLK/TCMTKTT (Mẫu 28/LK của Quy chế này) (02 bản);
b. Giấy
). Phiếu gửi chứng khoán giao dịch của khách hàng (Mẫu 06A/LK hoặc 06B/LK của Quy chế này) trong trường hợp TVLK tái ký gửi chứng khoán của nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK; văn bản ủy quyền thực hiện lưu ký chứng khoán (nếu có);
(ii). Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán. Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán phải nguyên vẹn, rõ ràng, có đóng dấu của
, niêm yết tại trụ sở Tổ chức phát hành thông báo và gửi thư cho nhà đầu tư.
- Nhà đầu tư có nhu cầu thực hiện ký gửi chứng khoán gửi cho Tổ chức phát hành thông báo Giấy thông báo tài khoản lưu ký và ủy quyền làm thủ tục ký gửi chứng khoán (Mẫu 08/LK tải về) kèm theo Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;
- Tổ chức phát hành chịu trách nhiệm thu hồi
tại khoản 2 Điều 2 Thông tư 16/2022/TT-NHNN lập và gửi trực tiếp hoặc qua dịch vụ bưu chính đến trụ sở chính Ngân hàng Nhà nước (bộ phận một cửa) 01 (một) bộ hồ sơ gồm:
- Giấy đề nghị mở tài khoản lưu ký giấy tờ có giá theo Phụ lục 1a/LK ban hành kèm theo Thông tư 16/2022/TT-NHNN (03 bản).
- Bản đăng ký mẫu dấu, chữ ký sử dụng tài khoản lưu ký giấy
Mẫu Giấy đề nghị đăng ký doanh nghiệp công ty TNHH 1TV tư vấn phát triển doanh nghiệp nhỏ và vừa và hướng dẫn sử dụng? Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp công ty TNHH 1TV tư vấn phát triển doanh nghiệp nhỏ và vừa bao lâu? - câu hỏi của anh Đ. (Đồng Tháp)
Mẫu Đơn yêu cầu hủy bỏ quyết định của Hội đồng thành viên Công ty TNHH 2TV về việc giải thể công ty có dạng như thế nào? Tải mẫu Đơn yêu cầu ở đâu? Mong sớm nhận được phản hồi từ ban tư vấn. - câu hỏi của anh B. (Tiền Giang)
Mẫu Giấy đề nghị đăng ký doanh nghiệp công ty TNHH 2TV bán buôn dầu thô mới nhất? Hướng dẫn cách ghi? Nơi nộp hồ sơ đăng ký doanh nghiệp công ty TNHH 2TV bán buôn dầu thô ở đâu? - câu hỏi của anh T. (Hậu Giang)
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Định kỳ hàng tháng thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam những loại báo cáo nào?
16:50 | 01/11/2023
.jpg)
