Có thể thực hiện ký gửi chứng khoán bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán hay không? Thời gian xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán là bao lâu?

Nội dung chính

• Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán là gì?
• Có thể thực hiện ký gửi chứng khoán bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán hay không?
• Thời gian xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán là bao nhiêu ngày?

Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán là gì?

Căn cứ khoản 5 Điều 2 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán như sau:

Giải thích từ ngữ

Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Chứng khoán chứng chỉ là chứng khoán được phát hành dưới hình thức chứng chỉ vật chất. Thông tin về việc sở hữu hợp pháp của người sở hữu chứng khoán được ghi nhận trên chứng chỉ chứng khoán.

2. Chứng khoán ghi sổ là chứng khoán được phát hành dưới hình thức bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử. Thông tin về việc sở hữu hợp pháp của người sở hữu chứng khoán ghi sổ được ghi nhận trên sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán.

3. Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán là sổ ghi chép thông tin về người sở hữu chứng khoán do tổ chức phát hành, công ty đại chúng lập khi nộp hồ sơ đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và sổ do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam lập khi quản lý chứng khoán đã đăng ký.

4. Người sở hữu chứng khoán là người có tên trên sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam lập khi quản lý chứng khoán đã đăng ký.

5. Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán hoặc Sổ chứng nhận sở hữu chứng khoán là văn bản do tổ chức phát hành, công ty đại chúng hoặc tổ chức được tổ chức phát hành, công ty đại chúng ủy quyền cấp cho người sở hữu chứng khoán ghi sổ để xác nhận thông tin về việc sở hữu chứng khoán tại một thời điểm nhất định.

...

Theo đó, Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán hoặc Sổ chứng nhận sở hữu chứng khoán là văn bản do tổ chức phát hành, công ty đại chúng hoặc tổ chức được tổ chức phát hành, công ty đại chúng ủy quyền cấp cho người sở hữu chứng khoán ghi sổ để xác nhận thông tin về việc sở hữu chứng khoán tại một thời điểm nhất định.

Có thể thực hiện ký gửi chứng khoán bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán hay không? (Hình từ Internet)

Có thể thực hiện ký gửi chứng khoán bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán hay không?

Căn cứ khoản 3.1 Điều 12 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về việc ký gửi chứng khoán bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán như sau:

Ký gửi chứng khoán

...

3. Quy trình thủ tục ký gửi chứng khoán tại VSD:

3.1. Trường hợp ký gửi chứng khoán xác nhận sở hữu bằng Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:

a. Hồ sơ ký gửi chứng khoán gửi cho VSD bao gồm:

(i). Phiếu gửi chứng khoán giao dịch của khách hàng (Mẫu 06A/LK hoặc 06B/LK của Quy chế này) trong trường hợp TVLK tái ký gửi chứng khoán của nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK; văn bản ủy quyền thực hiện lưu ký chứng khoán (nếu có);

(ii). Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán. Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán phải nguyên vẹn, rõ ràng, có đóng dấu của TCPH hoặc cơ quan được ủy quyền trong trường hợp sửa đổi thông tin trên Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;

(iii). Danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký chứng khoán (Mẫu 07A/LK hoặc 07B/LK của Quy chế này) (02 bản) do TVLK lập.

b. Trường hợp có sự sai lệch thông tin về ngày cấp giữa thông tin nhận diện của nhà đầu tư hoặc của TVLK do TCPH đăng ký lại VSD với thông tin nhận diện của nhà đầu tư do TVLK cập nhật vào hệ thống của VSD, TVLK gửi kèm bộ hồ sơ ký gửi bản sao các giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện nêu tại khoản 2, khoản 3 Điều 7 Quy chế này.

...

Theo quy định trên thì có thể dùng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán để thực hiện ký gửi chứng khoán. Để thực hiện ký gửi chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán thì cần chuẩn bị:

- Phiếu gửi chứng khoán giao dịch của khách hàng (Mẫu 06A/LK tải về hoặc 06B/LK tải về);

- Văn bản ủy quyền thực hiện lưu ký chứng khoán (nếu có);

- Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;

- Hai bản danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký chứng khoán (Mẫu 07A/LK tải về hoặc 07B/LK tải về) do thành viên lưu ký lập.

Thời gian xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán là bao nhiêu ngày?

Căn cứ khoản 4 Điều 12 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về thời gian xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán như sau:

Ký gửi chứng khoán

...

4. Thời gian VSD xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán quy định tại điểm a khoản 3.1 Điều này là 01 ngày làm việc và 02 ngày làm việc đối với điểm b khoản 3.1 Điều này kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của TVLK. Đối với các trường hợp ký gửi chứng khoán quy định tại khoản 3.2, 3.3 Điều này, VSD hạch toán chứng khoán ký gửi vào tài khoản của TVLK/ TCMTKTT liên quan vào ngày bắt đầu có hiệu lực nhận lưu ký chứng khoán theo thông báo của VSD gửi các TVLK/ TCMTKTT về việc nhận lưu ký chứng khoán.

...

Từ quy định trên thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán sẽ xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán là 01 ngày làm việc.