Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam muốn mở tài khoản trực tiếp thì hồ sơ đăng ký gồm những gì?

Nội dung chính

• Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam muốn mở tài khoản trực tiếp thì hồ sơ đăng ký gồm những gì?
• Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam mở tài khoản trực tiếp thì có những quyền lợi như thế nào?
• Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam mở tài khoản trực tiếp thì có những nghĩa vụ như thế nào?

Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam muốn mở tài khoản trực tiếp thì hồ sơ đăng ký gồm những gì?

Căn cứ tại Điều 7 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về hồ sơ đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp như sau:

Hồ sơ đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp

Hồ sơ đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp bao gồm:

1. Giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký chứng khoán (Mẫu 01/LK-TV của Quy chế này);

2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp;

3. Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo Bản đăng ký mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này).

4. Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và giấy uỷ quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu 03/LK-TV của Quy chế này) nếu đăng ký giao nhận trực tiếp.

Như vậy, theo quy định trên thì thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam muốn mở tài khoản trực tiếp thì hồ sơ đăng ký gồm:

- Giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký chứng khoán;

Tải giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký chứng khoán: Tại đây.

- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp;

- Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo Bản đăng ký mẫu chữ ký, mẫu dấu;

Tải danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký: Tại đây.

- Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và giấy uỷ quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ nếu đăng ký giao nhận trực tiếp

Tải danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và giấy uỷ quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ: Tại đây.

Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam muốn mở tài khoản trực tiếp thì hồ sơ đăng ký gồm những gì? (Hình từ Internet)

Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam mở tài khoản trực tiếp thì có những quyền lợi như thế nào?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 14 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về quyền và nghĩa vụ của thành viên mở tài khoản trực tiếp như sau:

Quyền và nghĩa vụ của thành viên mở tài khoản trực tiếp

1. Thành viên mở tài khoản trực tiếp có các quyền sau:

a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD để lưu ký chứng khoán của chính thành viên;

b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD;

c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD;

d. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.

…

Như vậy, theo quy định trên thì thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam mở tài khoản trực tiếp thì có những quyền lợi như sau:

- Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD để lưu ký chứng khoán của chính thành viên;

- Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD;

- Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD;

- Các quyền khác theo quy định của pháp luật

Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam mở tài khoản trực tiếp thì có những nghĩa vụ như thế nào?

Căn cứ tại khoản 2 Điều 14 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về quyền và nghĩa vụ của thành viên mở tài khoản trực tiếp như sau:

Quyền và nghĩa vụ của thành viên mở tài khoản trực tiếp

…

2. Thành viên mở tài khoản trực tiếp có các nghĩa vụ sau:

a. Tuân thủ các quy định pháp luật liên quan và các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán do VSD ban hành;

b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;

c. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành viên gây ra, trừ trường hợp bất khả kháng;

d. Nộp phí sử dụng dịch vụ do VSD cung cấp theo quy định;

đ. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

Như vậy, theo quy định trên thì thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam mở tài khoản trực tiếp thì có những nghĩa vụ như sau:

- Tuân thủ các quy định pháp luật liên quan và các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán do VSD ban hành;

- Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;

- Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành viên gây ra, trừ trường hợp bất khả kháng;

- Nộp phí sử dụng dịch vụ do VSD cung cấp theo quy định;

- Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.