|
TRUNG TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
--------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 02/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 08
tháng 01 năm 2013
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm
2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11
năm 2010;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18
tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 1393/QĐ-BTC ngày 04
tháng 6 năm 2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và
hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22
tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký,
lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và Thông tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25
tháng 3 năm 2010 của Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng chế
đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;
Căn cứ Công văn số 115/UBCK-PTTT ngày 08/01/2013
của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận sửa đổi Quy chế thành viên
của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu ký Chứng
khoán và Quản lý thành viên,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban
hành kèm theo Quyết định này “Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam”.
Điều 2. Quyết
định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 39/QĐ-VSD ngày
25/4/2012 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam về việc ban
hành Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và Quyết định số 73/QĐ-VSD
ngày 24/5/2012 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán về việc sửa đổi, bổ
sung Quy chế Thành viên ban hành theo Quyết định số 39/QĐ-VSD ngày 25/4/2012
của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Giám
đốc Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng
phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên, Trưởng các phòng thuộc Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách
nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- HĐQT;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu HCQT, LK.
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
Dương Văn Thanh
|
QUY CHẾ THÀNH
VIÊN
CỦA
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 02/QĐ-VSD ngày 08 tháng 01 năm 2013 của Tổng Giám
đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH
CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều
chỉnh
Quy chế này quy định các nội dung liên quan
đến thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là
VSD), bao gồm:
- Đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh thành
viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp.
- Quyền và nghĩa vụ của thành viên.
- Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên, Giấy
chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký.
- Xử lý vi phạm của thành viên.
Điều 2. Giải thích
thuật ngữ
Thành viên gồm thành viên lưu ký và thành
viên mở tài khoản trực tiếp.
Chữ ký số là một dạng chữ ký điện tử được
thiết kế theo quy định tại Nghị định 26/2007/NĐ-CP 15/02/2007 của Chính phủ Quy
định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử về chữ ký số và dịch vụ chứng
thực chữ ký số mà người có thẩm quyền của VSD hoặc thành viên của VSD sử dụng
để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
Chứng từ điện tử là thông tin về hoạt động
nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi đi, nhận và được lưu trữ bằng phương tiện
điện tử đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSD hoặc thành
viên.
Chương II
ĐĂNG KÝ
THÀNH VIÊN, CHI NHÁNH THÀNH VIÊN
Điều 3. Điều kiện và
hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký
1. Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại
đăng ký là thành viên lưu ký của VSD phải đáp ứng các điều kiện sau:
a. Có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu
ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp;
b. Có tối thiểu một thành viên Ban Giám đốc
được phân công phụ trách hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng
khoán;
c. Có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có
trình độ từ đại học trở lên thuộc chuyên môn về kinh tế, tài chính kế toán đã
tham gia chương trình tập huấn về nghiệp vụ của VSD;
d. Có quy trình cho từng nghiệp vụ lưu ký,
đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu
chứng khoán phù hợp với quy định pháp luật và các quy định về nghiệp vụ của
VSD;
đ. Có hệ thống nghiệp vụ có khả năng kết nối
với cổng giao tiếp điện tử của VSD và phần mềm quản lý hoạt động đăng ký, lưu
ký và thanh toán bù trừ đáp ứng được yêu cầu của VSD.
2. Hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký bao gồm:
a. Giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản
lưu ký (Mẫu 01/LK-TV của Quy chế này);
b. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký
hoạt động lưu ký chứng khoán do UBCKNN cấp;
c. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh
doanh hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp;
d. Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ
trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo mẫu chữ ký, mẫu
dấu (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này);
đ. Bản sao hợp lệ tài liệu chứng minh các
nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều này;
e. Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và
giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu
03/LK-TV của Quy chế này) nếu đăng ký giao nhận trực tiếp;
g. Các quy trình nghiệp vụ hoạt động đăng ký,
lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu
chứng khoán;
h. Bản thuyết minh về phần mềm và máy móc
thiết bị trang bị cho từng nghiệp vụ quản lý tài khoản của người đầu tư và hoạt
động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Điều 4. Cấp Giấy
chứng nhận thành viên lưu ký
1. Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi văn bản thông báo chấp thuận nguyên
tắc việc đăng ký thành viên cho tổ chức liên quan (Mẫu
04/LK-TV của Quy chế này). Trường hợp chưa chấp thuận, VSD gửi văn bản
thông báo và nêu rõ lý do.
2. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được thông báo chấp thuận nguyên tắc, tổ chức đăng ký làm thành viên thực
hiện việc đăng ký kết nối với Cổng giao tiếp điện tử của VSD. Hồ sơ đăng ký kết
nối Cổng giao tiếp điện tử thực hiện theo Quy định về kết nối với Cổng giao
tiếp điện tử của VSD.
3. VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký
(Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này) trong vòng 01
ngày làm việc kể từ ngày tổ chức xin đăng ký làm thành viên lưu ký hoàn thành
và gửi VSD các tài liệu sau (căn cứ vào dấu bưu điện hoặc ngày ký nhận trên sổ
công văn tại VSD):
a. Hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD (Mẫu 06A/LK-TV của Quy chế này);
b. Hợp đồng hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch
chứng khoán với Ngân hàng thanh toán;
c. Giấy uỷ quyền cho Ngân hàng thanh toán để
thực hiện thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này);
d. Tài liệu chứng minh việc đóng góp Quỹ hỗ
trợ thanh toán theo quy định;
đ. Văn bản đăng ký các tài khoản tiền thanh
toán bù trừ và thanh toán hộ cổ tức, lãi trái phiếu (Mẫu 08/LK-TV của Quy chế này);
e. Tài liệu chứng minh đã hoàn tất việc kết
nối với hệ thống của VSD.
Điều 5. Điều kiện và
hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký
1. Chi nhánh công ty chứng khoán, ngân hàng
thương mại đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán phải đáp ứng các điều
kiện sau:
a. Được UBCKNN chấp thuận cho chi nhánh công
ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại thực hiện hoạt động lưu ký chứng
khoán;
b. Đáp ứng các điều kiện tại Điểm b, c Khoản
1 Điều 3 Quy chế này;
c. Được thành viên lưu ký là ngân hàng thương
mại, công ty chứng khoán ủy quyền thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.
2. Hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký
của thành viên lưu ký bao gồm:
a. Giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký
chứng khoán (Mẫu 09/LK-TV của Quy chế này);
b. Bản sao hợp lệ văn bản chấp thuận của
UBCKNN cho chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán;
c. Danh sách thành viên Ban Giám đốc chi nhánh
phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo mẫu chữ ký,
mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này);
d. Bản sao hợp lệ các tài liệu chứng minh các
nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 3 Quy chế
này;
đ. Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và
giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu
03/LK-TV của Quy chế này) nếu đăng ký giao nhận trực tiếp;
e. Giấy ủy quyền của công ty chứng khoán,
ngân hàng thương mại cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán (Mẫu 10/LK-TV của Quy chế này).
Điều 6. Cấp Giấy
chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký
Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được hồ sơ đăng ký đầy đủ và hợp lệ, VSD cấp Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt
động lưu ký (Mẫu 11/LK-TV của Quy chế này).
Trường hợp chưa chấp thuận, VSD gửi văn bản thông báo và nêu rõ lý do.
Điều 7. Hồ sơ đăng ký
thành viên mở tài khoản trực tiếp
Hồ sơ đăng ký làm thành viên mở tài khoản
trực tiếp bao gồm:
1. Giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản
lưu ký chứng khoán (Mẫu 01/LK-TV của Quy chế
này);
2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký
kinh doanh, Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp;
3. Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ
trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo Bản đăng ký mẫu
chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế
này).
4. Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và
giấy uỷ quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu
03/LK-TV của Quy chế này) nếu đăng ký giao nhận trực tiếp.
Điều 8. Cấp Giấy
chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp
1. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi văn bản thông báo chấp thuận nguyên
tắc việc đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp (Mẫu 12/LK-TV của Quy chế này) cho tổ chức liên
quan.
2. VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản
trực tiếp (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này) trong
vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức xin đăng ký làm thành viên mở tài khoản
trực tiếp hoàn thành và gửi VSD các tài liệu sau (căn cứ vào dấu bưu điện hoặc
ngày ký nhận trên sổ công văn tại VSD):
a. Hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD (Mẫu 06B/LK-TV của Quy chế này);
b. Hợp đồng hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch
chứng khoán với Ngân hàng thanh toán;
c. Giấy uỷ quyền cho Ngân hàng thanh toán để
thực hiện thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này);
d. Văn bản đăng ký các tài khoản thanh toán
bù trừ và nhận tiền cổ tức, lãi trái phiếu (Mẫu
08/LK-TV của Quy chế này);
đ. Văn bản đăng ký địa chỉ hòm thư điện tử để
nhận và gửi các chứng từ điện tử.
Điều 9. Thay đổi hồ
sơ đăng ký thành viên lưu ký, hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký, hồ sơ
thành viên mở tài khoản trực tiếp
1. Khi có sự thay đổi thông tin trong hồ sơ
đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh hoạt động lưu ký, thành viên mở tài khoản
trực tiếp: tên công ty/ngân hàng, địa chỉ nơi đặt trụ sở chính/chi nhánh, người
đại diện theo pháp luật, vốn điều lệ, thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt
động lưu ký, thành viên phải gửi văn bản thông báo cho VSD chậm nhất trong vòng
01 ngày làm việc kể từ ngày việc thay đổi có hiệu lực.
Trường hợp thay đổi, bổ sung nhân sự là thành
viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký, thành viên phải gửi kèm thông báo
văn bản đăng ký mẫu chữ ký của thành viên Ban Giám đốc mới (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này). Trong trường hợp
cần thiết, VSD có thể yêu cầu thành viên gửi kèm các tài liệu liên quan để
chứng minh.
2. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được văn bản thông báo thay đổi thông tin, VSD cấp Giấy chứng nhận thành
viên/Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký sửa đổi cho Thành viên (Mẫu 13, 14/LK-TV
của Quy chế này) trong trường hợp thay đổi tên công ty/ngân hàng, địa chỉ nơi
đặt trụ sở chính/chi nhánh, người đại diện theo pháp luật công ty/ngân hàng,
vốn điều lệ công ty/ngân hàng.
Điều 10. Trung tâm
lưu ký chứng khoán nước ngoài
1. Trung tâm lưu ký chứng khoán nước ngoài
được đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp của VSD để cung cấp các dịch
vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
2. Hồ sơ đăng ký làm thành viên của Trung tâm
lưu ký chứng khoán nước ngoài gồm các tài liệu quy định tại Khoản 1, 2, 3 Điều
7 Quy chế này.
3. Quyền và nghĩa vụ của Trung tâm lưu ký
chứng khoán nước ngoài khi trở thành thành viên của VSD không áp dụng theo Quy
chế này và được thực hiện căn cứ vào Văn bản thỏa thuận về cung cấp dịch vụ ký
kết giữa VSD và Trung tâm lưu ký chứng khoán nước ngoài sau khi được UBCKNN phê
duyệt.
Điều 11. Cấp số hiệu
thành viên và tài khoản lưu ký cho thành viên
1. Tổ chức đăng ký làm thành viên sau khi
được VSD chấp thuận sẽ được cấp Số hiệu thành viên theo quy ước như sau:
a. Thành viên lưu ký
i. Công ty chứng khoán: 001 - 200
ii. Ngân hàng thương mại: 201 - 350
iii. Ngân hàng liên doanh nước ngoài: 351 -
400
iv. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài: 401 -
500
b. Thành viên mở tài khoản trực tiếp
i. Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước: 501
ii. Kho bạc Nhà nước: 502
iii. Tổng công ty đầu tư và kinh doanh vốn
Nhà nước: 503
iv. Tổ chức tín dụng: 601 - 800
v. Các tổ chức khác: 901 - 999.
2. Số hiệu tài khoản lưu ký của thành viên
được quy ước như sau:
012.xxx (trong đó xxx là số hiệu thành viên
theo quy định tại Khoản 1 Điều này)
Điều 12. Uỷ quyền ký
chứng từ liên quan đến các hoạt động nghiệp vụ tại VSD
1. Ngoài thành viên Ban Giám đốc phụ trách
hoạt động lưu ký đã đăng ký với VSD, thành viên được uỷ quyền tối đa cho 02
người để thực hiện ký một số loại chứng từ giao dịch hàng ngày với VSD.
2. Đối tượng được uỷ quyền ký chứng từ theo
quy định tại Khoản 1 Điều này là Giám đốc khối nghiệp vụ hoặc Trưởng phòng
nghiệp vụ thuộc trụ sở chính của thành viên, Kế toán trưởng công ty.
3. Phạm vi chứng từ được ký thừa ủy quyền
bao gồm:
a. Chứng từ liên quan đến thực hiện quyền
cho người sở hữu chứng khoán;
b. Chứng từ liên quan đến thực hiện các thủ
tục chuyển quyền sở hữu cho chứng khoán của công ty đại chúng đã đăng ký tại
VSD nhưng chưa niêm yết/đăng ký giao dịch trên các SGDCK;
c. Chứng từ lưu ký chứng khoán (hồ sơ ký
gửi, rút, chuyển khoản, cầm cố và giải tỏa chứng khoán);
d. Hồ sơ điều chỉnh thông tin người đầu tư,
trừ trường hợp điều chỉnh thông tin quy định tại Khoản 3 Điều 14 Quy chế hoạt
động lưu ký của VSD;
đ. Thông báo xác nhận kết quả giao dịch.
4. Thành viên thực hiện ủy quyền ký chứng từ
phải có văn bản đăng ký người ký thừa ủy quyền với VSD (Mẫu 15/LK-TV của Quy chế này) kèm theo Giấy ủy
quyền. Trường hợp thay đổi người ký thừa ủy quyền, thành viên phải có văn bản
thông báo cho VSD kèm theo bản đăng ký lại người ký thừa ủy quyền và giấy ủy
quyền.
5. VSD sẽ có văn bản thông báo việc không
chấp thuận ủy quyền ký chứng từ của thành viên trong trường hợp đăng ký quá số
người được ủy quyền theo quy định, ủy quyền không đúng đối tượng hoặc ngoài
phạm vi các chứng từ được ký thừa ủy quyền theo quy định tại Khoản 1,2,3 Điều
này.
Chương III
QUYỀN VÀ
NGHĨA VỤ CỦA THÀNH VIÊN
Điều 13. Quyền và
nghĩa vụ của thành viên lưu ký
1. Thành viên lưu ký có các quyền sau:
a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD
cho thành viên và cho khách hàng của thành viên để quản lý chứng khoán lưu ký
của khách hàng;
b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD và
cung cấp các dịch vụ nêu trên cho khách hàng;
c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản
lưu ký chứng khoán từ VSD;
d. Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD qua
Cổng giao tiếp điện tử;
đ. Thu phí theo quy định;
e. Các quyền khác theo quy định của pháp
luật.
2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:
a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Điều 47 Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu
ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và quy định về kết nối cổng giao tiếp điện
tử do VSD ban hành;
b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu
cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và
thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù
hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung
cấp cho VSD;
c. Bảo mật thông tin về sở hữu chứng khoán
của khách hàng theo quy định của pháp luật;
d. Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy
định của VSD;
đ. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành
viên gây ra cho VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả
kháng;
e. Nộp phí sử dụng dịch vụ do VSD cung cấp,
phí quản lý thành viên theo quy định của Bộ Tài Chính;
g. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp
luật.
Điều 14. Quyền và
nghĩa vụ của thành viên mở tài khoản trực tiếp
1. Thành viên mở tài khoản trực tiếp có các
quyền sau:
a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD để
lưu ký chứng khoán của chính thành viên;
b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD;
c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản
lưu ký chứng khoán từ VSD;
d. Các quyền khác theo quy định của pháp
luật.
2. Thành viên mở tài khoản trực tiếp có các
nghĩa vụ sau:
a. Tuân thủ các quy định pháp luật liên quan
và các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
do VSD ban hành;
b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu
cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và
thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù
hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung
cấp cho VSD;
c. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành
viên gây ra, trừ trường hợp bất khả kháng;
d. Nộp phí sử dụng dịch vụ do VSD cung cấp
theo quy định;
đ. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp
luật.
Chương IV
THU HỒI
GIẤY CHỨNG NHẬN THÀNH VIÊN LƯU KÝ, THÀNH VIÊN MỞ TÀI KHOẢN TRỰC TIẾP VÀ GIẤY
CHỨNG NHẬN CHI NHÁNH THÀNH VIÊN LƯU KÝ
Điều 15. Các trường
hợp thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên mở
tài khoản trực tiếp
VSD thực hiện thu hồi Giấy chứng nhận thành
viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp trong các trường
hợp quy định tại Điều 12 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và
thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày
22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính (Quyết định 87) và Điều 3
Thông tư 43/2010/TT-BTC ngày 25/3/2010 của Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung
Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo
Quyết định 87.
Điều 16. Hồ sơ và thủ
tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên mở
tài khoản trực tiếp
1. VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận
thành viên lưu ký căn cứ vào:
a. Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên (Mẫu16/LK-TV của Quy chế này) trong trường hợp
thành viên tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên;
b. Hết thời hạn tạm thời đình chỉ hoạt động
mà thành viên không khắc phục được các vi phạm theo yêu cầu của UBCKNN và VSD;
c. Trong quá trình hoạt động không duy trì
được các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định tại Điều 48 của Luật chứng khoán;
d. Thành viên đã làm thủ tục đăng ký thành
viên lưu ký tại VSD mà không tiến hành hoạt động trong thời hạn mười hai (12)
tháng kể từ ngày được UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng
khoán.
đ. Quyết định của cơ quan có thẩm quyền trong
trường hợp bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;
e. Quyết định của cơ quan có thẩm quyền trong
trường hợp sáp nhập, chuyển đổi, giải thể, phá sản;
g. Quyết định rút nghiệp vụ môi giới chứng
khoán của thành viên lưu ký hoặc Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký
hoạt động lưu ký của UBCKNN đối với thành viên lưu ký.
2. VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận
thành viên mở tài khoản trực tiếp căn cứ vào các tài liệu quy định tại Điểm a,
đ, e Khoản 1 Điều này.
Điều 17. Xử lý thu
hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký
1. Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên
lưu ký theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền hoặc khi thành viên lưu ký
không đáp ứng được điếu kiện đăng ký thành viên lưu ký theo quy định:
1.1. Kể từ ngày Quyết định của cơ quan có
thẩm quyền quy định tại điểm đ, e, g Khoản 1 Điều 16 Quy chế này có hiệu lực
hoặc ngày VSD nhận được tài liệu liên quan đến nội dung quy định tại điểm b, c,
d Khoản 1 Điều 16 Quy chế này, VSD sẽ ngừng cung cấp các dịch vụ liên quan đến
hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ và gửi văn bản thông báo cho tổ
chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (gọi tắt trong các quy
định tại Điều này là thành viên lưu ký bị thu hồi), trừ các trường hợp sau:
- Việc thanh toán bù trừ để hoàn tất các giao
dịch đã được thực hiện trước đó;
- Việc chuyển khoản tất toán tài khoản theo
yêu cầu của khách hàng mở tại thành viên lưu ký bị thu hồi sang thành viên lưu
ký khác hoặc chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và các quyền phát sinh liên quan
theo yêu cầu của khách hàng mở tại thành viên lưu ký bị thu hồi sang tài khoản
của chính khách hàng đó tại thành viên lưu ký khác;
- Việc giải tỏa chứng khoán cầm cố (nếu có);
- Việc thực hiện quyền cho người sở hữu chứng
khoán;
- Việc điều chỉnh thông tin người đầu tư.
1.2. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được văn bản về việc ngừng cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, thanh toán bù
trừ của VSD, thành viên lưu ký bị thu hồi phải công bố thông tin đó đến toàn bộ
người đầu tư mở tài khoản tại công ty để làm thủ tục tất toán tài khoản và
chuyển khoản chứng khoán sang thành viên lưu ký khác. Thời gian VSD thực hiện
chuyển khoản chứng khoán để tất toán tài khoản theo yêu cầu của người đầu tư
tối đa là 60 ngày kể từ ngày ngừng cung cấp dịch vụ. Hồ sơ tất toán tài khoản
theo yêu cầu người đầu tư được quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng
khoán do VSD ban hành.
1.3. Tại ngày làm việc liền kề sau ngày kết
thúc thời hạn chuyển khoản theo yêu cầu quy định tại Khoản 1.1 Điều này, VSD sẽ
thực hiện chốt số dư chứng khoán sở hữu của khách hàng mở tài khoản chưa thực
hiện tất toán tại thành viên lưu ký bị thu hồi và của chính tổ chức đó (nếu có)
và gửi cho thành viên bị thu hồi các thông tin sở hữu sau đây :
a. Thông tin số dư chứng khoán sở hữu của
từng khách hàng mở tài khoản tại thành viên lưu ký bị thu hồi (chi tiết theo
tài khoản);
b. Thông tin số dư chứng khoán trên tài khoản
tổng của khách hàng (chi tiết theo mã chứng khoán);
c. Thông tin số dư chứng khoán trên tài khoản
thuộc sở hữu của chính TVLK đó theo từng mã chứng khoán (nếu có);
d. Thông tin các quyền liên quan cổ phiếu
phát sinh đã xác định theo loại quyền.
1.4. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được thông tin sở hữu từ VSD, thành viên lưu ký bị thu hồi thực hiện kiểm
tra, đối chiếu và xác nhận với VSD về tính chính xác của các thông tin sở hữu
quy định tại Khoản 3 Điều này. Văn bản xác nhận gửi VSD phải có đầy đủ dấu và
chữ ký của người đại diện theo pháp luật. Trường hợp có sự sai lệch giữa thông
tin, dữ liệu do VSD cung cấp với thông tin do thành viên lưu ký bị thu hồi quản
lý, thành viên lưu ký bị thu hồi gửi văn bản thông báo đến VSD để kiểm tra, đối
chiếu lại.
1.5. Căn cứ vào văn bản xác nhận về thông
tin sở hữu của các khách hàng chưa thực hiện tất toán tài khoản tại thành viên
lưu ký bị thu hồi và bản thỏa thuận giữa thành viên lưu ký bị thu hồi và thành
viên lưu ký khác được chỉ định hoặc văn bản chấp thuận của UBCKNN, VSD thực
hiện chuyển khoản chứng khoán của khách hàng còn lại của thành viên lưu ký bị
thu hồi sang tài khoản của chính khách hàng đó mở tại thành viên lưu ký được chỉ
định.
1.6. Việc chuyển khoản chỉ định quy định tại Khoản
1.5 Điều này chỉ được thực hiện đối với các tài khoản không có tranh chấp về
tài sản và các nghĩa vụ dân sự giữa khách hàng và thành viên lưu ký bị thu hồi
theo cam kết của thành viên lưu ký bị thu hồi. Thành viên lưu ký bị thu hồi có
nghĩa vụ thông báo cho khách hàng việc chỉ định thành viên lưu ký để thực hiện
chuyển khoản chỉ định nêu trên. Hồ sơ tất toán tài khoản lưu ký và chuyển khoản
chứng khoán theo chỉ định được quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng
khoán do VSD ban hành.
1.7. Sau khi thành viên lưu ký bị thu hồi
hoàn thành việc tất toán toàn bộ tài khoản của khách hàng mở tại tổ chức đó
hoặc hoàn tất chuyển khoản toàn bộ chứng khoán lưu ký và các quyền phát sinh
liên quan của khách hàng sang thành viên lưu ký khác (không còn số dư chứng
khoán lưu ký và các quyền phát sinh liên quan trên tài khoản lưu ký chứng khoán
của thành viên tại VSD) và thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với VSD và các tổ chức
liên quan khác (nếu có), VSD hoàn lại số tiền thành viên lưu ký đã đóng góp vào
Quỹ hỗ trợ thanh toán, bao gồm gốc và lãi theo quy định tại Quy chế bù trừ
thanh toán chứng khoán do VSD ban hành đồng thời ra Quyết định thu hồi Giấy
chứng nhận thành viên lưu ký đối với thành viên lưu ký đó và thực hiện công bố
thông tin ra thị trường.
2. Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên
lưu ký trong trường hợp thành viên lưu ký tự nguyện đề nghị chấm dứt tư cách
thành viên:
2.1. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên theo quy định tại điểm a Khoản
1 Điều 16 Quy chế này, VSD sẽ có văn bản gửi thành viên lưu ký để hướng dẫn về
các nội dung liên quan đến việc thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký.
2.2. VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng
nhận thành viên lưu ký sau khi thành viên lưu ký hoàn tất các nội dung như quy
định đối với thành viên lưu ký bị thu hồi tại Điểm 1.7 Khoản 1 Điều này.
Điều 18. Xử lý thu
hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp
1. Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên
mở tài khoản trực tiếp theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền hoặc khi thành
viên mở tài khoản trực tiếp không đáp ứng được điều kiện đăng ký thành viên mở
tài khoản trực tiếp theo quy định:
1.1. Kể từ ngày Quyết định của cơ quan có
thẩm quyền theo quy định tại điểm đ,e Khoản 1 Điều 16 Quy chế này có hiệu lực,
VSD sẽ ngừng cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán chứng khoán cho tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành
viên mở tài khoản trực tiếp (gọi tắt trong các quy định tại Điều này là thành
viên mở tài khoản trực tiếp bị thu hồi), trừ các trường hợp sau:
- Việc thanh toán bù trừ để hoàn tất các giao
dịch đã được thực hiện trước đó;
- Việc giải tỏa chứng khoán cầm cố (nếu có);
- Việc thực hiện quyền cho người sở hữu chứng
khoán;
1.2. Sau thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày
VSD ngừng cung cấp các dịch vụ, thành viên mở tài khoản trực tiếp bị thu hồi
nộp cho VSD hồ sơ tất toán tài khoản lưu ký theo quy định tại Quy chế hoạt động
lưu ký chứng khoán do VSD ban hành.
1.3. Sau khi thành viên mở tài khoản trực
tiếp bị thu hồi hoàn tất thủ tục tất toán tài khoản lưu ký tại VSD và thực hiện
đầy đủ nghĩa vụ (nếu có) với VSD và các tổ chức liên quan khác (nếu có), VSD ra
Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp đối với tổ
chức đó và thực hiện công bố thông tin ra thị trường. VSD sẽ thực hiện chuyển khoản
số chứng khoán thuộc sở hữu của thành viên mở tài khoản trực tiếp bị thu hồi
sang thành viên lưu ký khác nếu tổ chức đó có văn bản đề nghị.
2. Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên
mở tài khoản trực tiếp trong trường hợp thành viên mở tài khoản trực tiếp tự
nguyên đề nghị chấm dưt tư cách thành viên:
2.1. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên theo quy định tại điểm a Khoản
1 Điều 16 Quy chế này, VSD sẽ có văn bản gửi thành viên mở tài khoản trực tiếp
để hướng dẫn về các nội dung liên quan đến việc thu hồi giấy chứng nhận thành
viên mở tài khoản trực tiếp.
2.2. VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng
nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp sau khi thành viên mở tài khoản trực
tiếp hoàn tất các nội dung như quy định đối với thành viên mở tài khoản trực
tiếp bị thu hồi tại Điểm 1.3 Khoản 1 Điều này.
Điều 19. Thu hồi Giấy
chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký
1. VSD thực hiện thu hồi Giấy chứng nhận chi
nhánh hoạt động lưu ký trong các trường hợp quy định tại Điều 13 Quy chế đăng
ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số
87.
2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của
chi nhánh theo yêu cầu hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ
tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSD trong vòng 10
ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.
3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký
chứng khoán của chi nhánh bao gồm:
a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động
lưu ký (Mẫu 17/LK-TV của Quy chế này);
b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu
chấm dứt hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động
của chi nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).
4. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày
nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận chi
nhánh hoạt động lưu ký.
5. Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD
ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký, thành viên
lưu ký có nghĩa vụ tiếp nhận mọi nghĩa vụ của chi nhánh bị thu hồi Giấy chứng
nhận chi nhánh hoạt động lưu ký với VSD, Ngân hàng thanh toán, các thành viên
khác, khách hàng và báo cáo VSD kết quả thực hiện các nghĩa vụ này.
Chương V
XỬ LÝ VI
PHẠM
Điều 20. Các hình
thức xử lý thành viên
1. VSD áp dụng các hình thức xử lý vi phạm
sau đây đối với thành viên tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ
của VSD:
a. Nhắc nhở bằng văn bản;
b. Cảnh cáo;
c. Tạm thời đình chỉ hoạt động lưu ký;
d. Tạm thời đình chỉ hoạt động bù trừ và
thanh toán giao dịch chứng khoán;
e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên.
2. Hình thức xử lý tại các khoản b, c, d, e Khoản
1 Điều này sẽ được công bố trên trang thông tin điện tử của VSD và báo cáo
UBCKNN. Thành viên bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang
thông tin điện tử của chính thành viên.
Điều 21. Nhắc nhở
bằng văn bản
1. VSD áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn
bản đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:
a. Chậm nộp báo cáo hoặc nộp không đầy đủ báo
cáo theo quy định tại Điều 26 Quy chế này mà không có lý do xác đáng;
b. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ
thanh toán hàng năm đúng thời hạn theo thông báo của VSD;
c. Không hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ
thanh toán trong vòng 05 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ theo quy định của Quy chế
hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán;
d. Có 03 lần trong 01 tháng sửa lỗi giao dịch
tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;
e. Tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao
dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt không vượt quá số tiền đóng góp hoặc số
tiền đóng góp còn lại của chính thành viên lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh
toán và phải sử dụng cơ chế hỗ trợ thanh toán theo quy định của VSD (không áp
dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng cơ chế hỗ trợ tiền do phải điều
chỉnh thông báo thực hiện kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán
phát sinh từ giao dịch bị hủy thanh toán của thành viên khác tại ngày thanh
toán);
f. Có 02 lần trong 01 tháng không nộp đúng
thời hạn văn bản xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện
quyền theo quy định tại Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán
của VSD;
g. Có 03 lần trong 01 tháng không gửi đúng
thời hạn hoặc không gửi đầy đủ các thông báo xác nhận kết quả giao dịch theo
quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của VSD;
h. Không đăng ký thông tin người đầu tư vào
hệ thống VSD trước khi cho người đầu tư đặt lệnh vào hệ thống giao dịch, làm
ảnh hưởng đến việc xử lý nghiệp vụ của VSD và quyền lợi của người đầu tư;
i. Vi phạm quy định kết nối cổng giao tiếp
điện tử do VSD ban hành nhưng chưa gây ra thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt
động của VSD.
k. Không nộp đủ tiền phí theo quy định pháp
luật cho VSD đúng thời hạn theo thông báo của VSD.
2. VSD áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn
bản đối với thành viên mở tài khoản trực tiếp trong các trường hợp:
a. Vi phạm quy định tại Điểm a, g, k Khoản 1 Điều
này;
b. Tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao
dịch chứng khoán phải sử dụng tiền vay từ Ngân hàng thanh toán (không áp dụng
đối với trường hợp thành viên mở tài khoản trực tiếp sử dụng cơ chế hỗ trợ tiền
do phải điều chỉnh thông báo thực hiện kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch
chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị hủy thanh toán của thành viên khác tại
ngày thanh toán);
c. Có 02 lần trong 01 tháng không nộp đúng
thời hạn văn bản xác nhận thực hiện quyền theo quy định tại Quy chế thực hiện
quyền cho người sở hữu chứng khoán của VSD.
Điều 22. Cảnh cáo
1. VSD ra quyết định cảnh cáo đối với thành
viên lưu ký trong các trường hợp sau:
a. Có 03 lần trong 01 tháng bị VSD nhắc nhở
bằng văn bản do các vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ (trừ quy định ở Điểm e Khoản
này);
b. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD nhắc nhở bằng
văn bản do vi phạm các quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ;
c. Có 03 tháng liên tiếp chậm nộp báo cáo
hoặc 01 tháng không nộp báo cáo theo quy định tại Điều 26 Quy chế này;
d. Có từ 04 lần trở lên trong 01 tháng sửa
lỗi giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;
e. Có 02 lần trong 01 tháng bị VSD nhắc nhở
do tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền
thiếu hụt không vượt quá số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của
chính thành viên lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán phải sử dụng cơ chế hỗ
trợ thanh toán theo quy định của VSD (không áp dụng đối với trường hợp thành
viên lưu ký sử dụng cơ chế hỗ trợ tiền do phải điều chỉnh thông báo thực hiện
kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị
hủy thanh toán của thành viên khác tại ngày thanh toán);
f. Tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao
dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt lớn hơn số tiền đóng góp hoặc số tiền
đóng góp còn lại của chính thành viên lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán
phải sử dụng cơ chế hỗ trợ thanh toán theo quy định của VSD (không áp dụng đối
với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng cơ chế hỗ trợ tiền do phải điều chỉnh
thông báo thực hiện kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát
sinh từ giao dịch bị hủy thanh toán của thành viên khác tại ngày thanh toán);
g. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ
trợ thanh toán sau 10 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;
h. Tạm thời mất khả năng thanh toán giao dịch
chứng khoán (tiền hoặc chứng khoán) hoặc không có thông tin về tài khoản giao
dịch của khách hàng dẫn đến phải thực hiện huỷ thanh toán giao dịch chứng khoán
trừ trường hợp quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 23 ;
i. Không nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ
trợ thanh toán sau 20 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của
VSD;
k. Kết nối hệ thống mạng Cổng giao tiếp điện
tử với hệ thống khác của Thành viên khi chưa được sự cho phép của VSD;
l. Sử dụng phần mềm khác ngoài các phần mềm
theo quy định của VSD trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử hoặc tự ý thay đổi,
sửa chữa phần mềm trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử mà không có sự chấp
thuận của VSD.
m. Không nộp đủ tiền phí theo quy định pháp
luật cho VSD sau 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của
VSD.
2. VSD ra quyết định cảnh cáo bằng văn bản
đối với thành viên mở tài khoản trực tiếp trong các trường hợp sau:
a. Các vi phạm tại Điểm a, b, c, m Khoản 1 Điều
này;
b. Có 02 lần trong 01 tháng bị VSD nhắc nhở
do tạm thời mất khả năng thanh toán phải sử dụng tiền vay từ ngân hàng thanh
toán (không áp dụng đối với trường hợp thành viên mở tài khoản trực tiếp sử
dụng cơ chế hỗ trợ tiền do phải điều chỉnh thông báo thực hiện kết quả bù trừ
tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị hủy thanh toán
của thành viên khác tại ngày thanh toán);
c.Tạm thời mất khả năng thanh toán giao dịch
chứng khoán (tiền hoặc chứng khoán) dẫn đến phải thực hiện huỷ thanh toán giao
dịch chứng khoán.
Điều 23. Đình chỉ tạm
thời hoạt động lưu ký của thành viên lưu ký
1. VSD ra quyết định đình chỉ tạm thời hoạt
động lưu ký của thành viên trong trường hợp sau:
a. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định
cảnh cáo do sửa lỗi giao dịch;
b. Có từ 02 lần trở lên trong vòng 03 tháng
bị VSD ra quyết định cảnh cáo do tạm thời mất khả năng thanh toán chứng khoán
(tiền hoặc chứng khoán) hoặc không có thông tin về tài khoản giao dịch của
khách hàng;
c. Không có thông tin về tài khoản giao dịch
của khách hàng để thanh toán giao dịch chứng khoán hoặc tạm thời mất khả năng
thanh toán giao dịch chứng khoán (tiền hoặc chứng khoán) dẫn đến phải thực hiện
huỷ thanh toán giao dịch chứng khoán với số lượng trên 30.000 cổ phiếu, chứng
chỉ quỹ và ảnh hưởng đến quyền lợi của trên 30 tài khoản có giao dịch khớp lệnh
đối ứng hoặc với số lượng trên 500.000 trái phiếu;
d. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ
trợ thanh toán sau 20 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;
e. Không nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ
trợ thanh toán sau 30 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của
VSD;
f. Cung cấp, xác nhận không đúng thông tin sở
hữu chứng khoán của người đầu tư để thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng
khoán sở hữu của người đầu tư có thể gây thiệt hại cho người đầu tư hoặc các tổ
chức liên quan;
g. Thường xuyên vi phạm Quy chế hoạt động nghiệp
vụ của VSD, để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng.
h. Không nộp đủ tiền phí theo quy định pháp
luật cho VSD sau 20 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của
VSD.
2. Thời gian VSD đình
chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của thành viên lưu ký tối đa 30 ngày kể từ ngày
VSD ra quyết định đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký.
3. Việc đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký
của thành viên quy định tại Khoản 2 Điều này bao gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng
khoán, cầm cố và chuyển khoản chứng khoán không qua hệ thống giao dịch của
thành viên, trừ trường hợp giải toả chứng khoán cầm cố, giải toả chứng khoán
tạm giữ, chuyển khoản tất toán tài khoản và chuyển khoản thanh toán giao dịch.
Điều 24. Đình chỉ tạm
thời hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký
1. VSD ra quyết định
đình chỉ tạm thời hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của
thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN trong trường hợp sau:
a. Vi phạm Quy chế hoạt động bù trừ và thanh
toán giao dịch chứng khoán của VSD trong thời gian bị đình chỉ tạm thời hoạt
động lưu ký;
b. Hết thời hạn bị đình chỉ tạm thời hoạt
động lưu ký nhưng vẫn chưa nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ thanh toán;
c. Hết thời hạn bị đình chỉ tạm thời hoạt
động lưu ký nhưng vẫn chưa hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán;
d. Liên tục vi phạm nghĩa vụ quy chế về hoạt
động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán và để xảy ra thiếu sót gây tổn
thất nghiêm trọng cho khách hàng, gây nguy hại đến hệ thống thanh toán chứng
khoán của VSD một cách trực tiếp hay gián tiếp.
2. Thời gian VSD đình
chỉ tạm thời hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của thành
viên tối đa 30 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ tạm thời hoạt động bù
trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán. Hết thời gian này, tùy theo mức độ,
khả năng khắc phục sai phạm của Thành viên, VSD có thể kéo dài thời gian đình
chỉ tạm thời hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của thành
viên tối đa thêm 30 ngày sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN.
3. Kể từ ngày hiệu lực đình chỉ tạm thời hoạt
động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán nêu trong Quyết định của VSD,
VSD không thực hiện thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký, trừ
việc thanh toán các giao dịch của 03 ngày làm việc liền kề trước ngày hiệu lực
nêu trong Quyết định.
Điều 25. Thu hồi Giấy
chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp
VSD áp dụng hình thức thu hồi Giấy chứng nhận
thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp sau khi được UBCKNN chấp
thuận. Thủ tục thu hồi, xử lý sau khi thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký
được thực hiện theo quy định tại Khoản 1 Điều 16, Điều 17 Quy chế này. Thủ tục
thu hồi, xử lý sau khi thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực
tiếp được thực hiện theo quy định tại Khoản 2 Điều 16, Điều 18 Quy chế này.
Chương VI
CHẾ ĐỘ
BÁO CÁO
Điều 26. Báo cáo định
kỳ
1. Thành viên phải gửi cho VSD các báo cáo
định kỳ hàng tháng theo quy định tại Khoản 2,3 Điều này trong vòng 05 ngày làm
việc đầu tiên của tháng tiếp theo. Báo cáo bằng văn bản được gửi tới trụ sở
chính của VSD, báo cáo dưới dạng chứng từ điện tử gửi qua cổng giao tiếp điện
tử của VSD đối với thành viên lưu ký hoặc qua email vào địa chỉ
xacnhansodu@vsd.vn đối với thành viên mở tài khoản trực tiếp. VSD sẽ căn cứ vào
dấu công văn đến trên văn bản hoặc ngày xác nhận trên hệ thống để xem xét việc
tuân thủ về thời gian nộp báo cáo của thành viên.
2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên
lưu ký bao gồm:
a. Báo cáo tổng hợp tình hình đóng mở tài khoản
trong tháng bằng văn bản (Mẫu 18/LK-TV của
Quy chế này);
b. Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán
theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành
viên lưu ký (Mẫu 19/LK-TV của Quy chế này) và
Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản của từng người đầu tư mở tài khoản
tại TVLK (Mẫu 20/LK-TV của Quy chế này) dưới
dạng chứng từ điện tử theo dữ liệu do VSD cung cấp qua cổng giao tiếp điện tử.
3. Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên
mở tài khoản trực tiếp bao gồm: Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo
từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của thành viên mở tài khoản trực tiếp
(Mẫu 21/LK-TV của Quy chế này).
4. Trường hợp dữ liệu do VSD cung cấp có sai
sót hoặc sai lệch so với số liệu của thành viên, thành viên phải có văn bản gửi
VSD nêu rõ số liệu sai sót, chênh lệch và phối hợp với VSD xem xét điều chỉnh.
Điều 27. Báo cáo bất
thường
Thành viên phải gửi cho VSD báo cáo bất
thường chậm nhất 01 ngày làm việc khi xảy ra các sự kiện sau đây:
1. Hệ thống phục vụ cho hoạt động đăng ký,
lưu ký và thanh toán tại thành viên gặp sự cố;
2. Xảy ra các sự việc liên quan đến hoạt động
đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng
đến quyền lợi của khách hàng.
Điều 28. Báo cáo theo yêu cầu
Ngoài các quy định về chế độ báo cáo quy định
tại Điều 26 và Điều 27 Quy chế này, trong trường hợp cần thiết nhằm bảo vệ lợi
ích của nhà đầu tư hoặc để đáp ứng yêu cầu báo cáo của cơ quan có thẩm quyền,
VSD có thể yêu cầu thành viên cung cấp các thông tin liên quan.
Chương VII
TỔ CHỨC
THỰC HIỆN
Điều 29. Điều khoản
thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu
có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng
Giám đốc VSD quyết định sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN.
|
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
|