Định kỳ hàng tháng thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam những loại báo cáo nào?
- Định kỳ hàng tháng thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam những loại báo cáo nào?
- Thành viên lưu ký phải gửi báo cáo định kỳ hàng tháng cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam trong thời hạn bao lâu?
- Thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam báo cáo bất thường khi xảy ra những sự kiện nào?
Định kỳ hàng tháng thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam những loại báo cáo nào?
Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên lưu ký được quy định tại khoản 2 Điều 14 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:
Báo cáo định kỳ
1. Thành viên lưu ký phải gửi cho VSDC (Trụ sở chính) các báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. VSDC căn cứ vào dấu công văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo cáo của thành viên lưu ký.
2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên lưu ký bao gồm:
a. Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành viên lưu ký (Mẫu 06/LK-TV của Quy chế này);
b. Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này).
3. Trường hợp dữ liệu do VSDC cung cấp có sai sót hoặc sai lệch so với số liệu của thành viên lưu ký, thành viên lưu ký phải có nêu rõ số liệu sai sót, chênh lệch và phối hợp với VSDC xem xét điều chỉnh.
Như vậy, theo quy định, định kỳ hàng tháng, thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam các loại báo cáo sau đây:
(1) Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành viên lưu ký: TẢI VỀ
(2) Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký:
Định kỳ hàng tháng thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam những loại báo cáo nào? (Hình từ Internet)
Thành viên lưu ký phải gửi báo cáo định kỳ hàng tháng cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam trong thời hạn bao lâu?
Thời hạn gửi báo cáo được quy định tại khoản 1 Điều 14 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:
Báo cáo định kỳ
1. Thành viên lưu ký phải gửi cho VSDC (Trụ sở chính) các báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. VSDC căn cứ vào dấu công văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo cáo của thành viên lưu ký.
2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên lưu ký bao gồm:
a. Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành viên lưu ký (Mẫu 06/LK-TV của Quy chế này);
b. Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này).
3. Trường hợp dữ liệu do VSDC cung cấp có sai sót hoặc sai lệch so với số liệu của thành viên lưu ký, thành viên lưu ký phải có nêu rõ số liệu sai sót, chênh lệch và phối hợp với VSDC xem xét điều chỉnh.
Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký phải gửi báo cáo định kỳ hàng tháng cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam trong thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo.
Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam căn cứ vào dấu công văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo cáo của thành viên lưu ký.
Thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam báo cáo bất thường khi xảy ra những sự kiện nào?
Trường hợp gửi báo cáo bất thường được quy định tại Điều 15 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:
Báo cáo bất thường
Thành viên lưu ký phải gửi cho VSDC báo cáo bất thường chậm nhất một (01) ngày làm việc khi xảy ra các sự kiện sau đây:
1. Hệ thống phục vụ cho hoạt động lưu ký và thanh toán tại thành viên lưu ký gặp sự cố;
2. Xảy ra các sự việc liên quan đến hoạt động lưu ký và thanh toán chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng đến quyền lợi của khách hàng.
Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký phải gửi cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam báo cáo bất thường khi xảy ra các sự kiện sau đây:
(1) Hệ thống phục vụ cho hoạt động lưu ký và thanh toán tại thành viên lưu ký gặp sự cố;
(2) Xảy ra các sự việc liên quan đến hoạt động lưu ký và thanh toán chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng đến quyền lợi của khách hàng.
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/NPDT/280604/thanh-vien-luu-ky-1.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/BA/280524/thanh-vien-luu-ky.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TT/060324/thanh-vien-luu-ky.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//uploads/phapluat/2022/HongOanh2022/ky-gui-chung-khoan%20(1).png)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/THN/dang-ky-thanh-vien-luu-ky.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/NH/Tv-bu-tru-1.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/THN/LUU-KY-CHUNG-KHOAN-9.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/THN/LUU-KY-CHUNG-KHOAN-8.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/XH/chung-khoan-vp.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/THN/LUU-KY-CHUNG-KHOAN-10.jpg)
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Doanh nghiệp bán hàng đa cấp có được phát triển mạng lưới bán hàng đa cấp mà không giao dịch mua bán hàng hóa không?
- Mức bảo đảm dự thầu đối với gói thầu mua sắm hàng hóa là bao nhiêu? Điều kiện xét duyệt trúng thầu đối với đấu thầu mua sắm hàng hóa là gì?
- Thế nào là tổ chức phát hành thẻ? Tổ chức phát hành thẻ có thể không có quy định nội bộ về cấp tín dụng qua thẻ tín dụng không?
- Hộ gia đình ương dưỡng giống thủy sản bị cháy mất Giấy chứng nhận thì có được xin cấp lại không?
- Doanh nghiệp bán hàng đa cấp và người tham gia bán hàng đa cấp có phải thực hiện việc ký hợp đồng không?