Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký trở thành thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán mới nhất?

Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký trở thành thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán?

Trước đây, căn cứ vào Điều 2 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:

Đăng ký thành viên lưu ký

1. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký trở thành thành viên lưu ký thực hiện theo quy định tại Điều 158 Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi tắt là Nghị định 155/2020/NĐ-CP); Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký thành viên lưu ký sau hợp nhất, sáp nhập thực hiện theo quy định tại Điều 160 Nghị định 155/2000/NĐ-CP. Trong đó:

a. Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 01/LK-TV ban hành kèm theo Quy chế này.

b. Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin theo Mẫu 02/LK-TV ban hành kèm theo Quy chế này.

2. Sau khi được VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (Mẫu 03/LK TV của Quy chế này), thành viên lưu ký thực hiện đăng ký người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký chứng khoán, thực hiện quyền với VSD (Mẫu 04/LK-TV của Quy chế này). Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký chứng khoán, thực hiện quyền, thành viên lưu ký thông báo cho VSD (Mẫu 04/LK-TV của Quy chế này).

3. Trong trường hợp có thay đổi thông tin về tên, địa chỉ nơi đặt trụ sở chính, người đại diện theo pháp luật, vốn điều lệ, thành viên lưu ký thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 161 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Theo đó, việc đăng ký thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán được thực hiện theo quy định nêu trên.

Hiện nay, điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký trở thành thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán được quy định tại Điều 158 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

(1) Điều kiện trở thành thành viên lưu ký

- Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ liên quan đến hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

(2) Hồ sơ đăng ký trở thành thành viên lưu ký

- Giấy đăng ký thành viên lưu ký;

- Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;

- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ.

(3) Trình tự, thủ tục cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi văn bản thông báo cho công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thực hiện việc kết nối với Cổng giao tiếp trực tuyến, thử nghiệm hoạt động lưu ký với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

- Trường hợp hồ sơ không đầy đủ và hợp lệ, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ;

- Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoàn tất việc kết nối với Cổng giao tiếp trực tuyến, đạt yêu cầu về thử nghiệm hoạt động lưu ký với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký trở thành thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán mới nhất?

Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh thành viên lưu ký được thực hiện như thế nào?

Trước đây, căn cứ vào Điều 3 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:

Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh thành viên lưu ký

1. Sau khi nhận được thông báo bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký thực hiện gửi văn bản thông báo cho VSD về việc ủy quyền cho chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán kèm văn bản thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đồng thời đăng ký người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký, thực hiện quyền tại chi nhánh (Mẫu 04/LK-TV của Quy chế này).

2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản của thành viên lưu ký, VSD gửi văn bản đến thành viên lưu ký về việc đã nhận được thông báo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký.

3. Sau khi nhận được văn bản thông báo của VSD, chi nhánh của thành viên lưu ký được phép thực hiện các nghiệp vụ lưu ký chứng khoán với VSD theo ủy quyền của thành viên lưu ký.

4. Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động lưu ký, thực hiện quyền tại chi nhánh, thành viên lưu ký thông báo cho VSD (Mẫu 04/LK-TV của Quy chế này).

Theo đó, trong vòng 03 ngày làm việc kể từ khi nhận được văn bản của thành viên lưu ký thì VSD tiến hành gửi văn bản về việc nhận được thông báo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện lưu ký chứng khóan.

Khi nhận được văn bản của VSD thì chi của thành viên lưu ký được quyền thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.

Hiện nay, việc đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh thành viên lưu ký được thực hiện theo Điều 3 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 36/QĐ-HĐTV năm 2025 như sau:

- Sau khi nhận được thông báo bằng văn bản của UBCKNN về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, TVLK thực hiện gửi văn bản thông báo cho VSDC về việc ủy quyền cho chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán kèm văn bản thông báo của UBCKNN và đăng ký người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động nghiệp vụ tại chi nhánh theo Mẫu 04/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quyết định 36/QĐ-HĐTV năm 2025.

- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản của TVLK, VSDC gửi văn bản đến TVLK về việc đã nhận được thông báo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký.

- Sau khi nhận được văn bản thông báo của VSDC, chi nhánh của TVLK được phép thực hiện các nghiệp vụ lưu ký chứng khoán với VSDC theo ủy quyền của TVLK.

- Trường hợp có sự thay đổi, bổ sung người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động nghiệp vụ tại chi nhánh, TVLK thông báo cho VSDC theo Mẫu 04/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quyết định 36/QĐ-HĐTV năm 2025.

Thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ có những quyền và nghĩa vụ như thế nào?

Trước đây, căn cứ vào Điều 5 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký

1. Thành viên lưu ký có các quyền sau:

a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD cho chính mình và cho khách hàng của mình để quản lý chứng khoán lưu ký;

b. Nhận các dịch vụ từ VSD đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD và cung cấp các dịch vụ theo quy định pháp luật cho khách hàng;

c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD; d. Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD theo quy định của VSD; đ. Thu giá dịch vụ theo quy định; e. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.

2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:

a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại khoản 3 Điều 56 Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ và quy định liên quan khác do VSD ban hành;

b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện các nghiệp vụ, dịch vụ theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;

c. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại gây ra cho VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;

d. Nộp giá dịch vụ theo quy định; đ. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

Theo đó, thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ có những quyền và nghĩa vụ theo quy định trên.

Hiện nay, quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký được quy định tại Điều 5 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 36/QĐ-HĐTV năm 2025 như sau:

(1) Thành viên lưu ký có các quyền sau:

- Các quyền theo quy định tại khoản 2 Điều 56 Luật Chứng khoán;

- Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSDC cho chính mình và cho khách hàng của mình để quản lý chứng khoán lưu ký;

- Nhận các dịch vụ từ VSDC đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSDC và cung cấp các dịch vụ cho khách hàng theo quy định pháp luật;

- Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSDC;

- Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSDC theo quy định của VSDC.

(2) Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:

- Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại khoản 3 Điều 56 Luật Chứng khoán;

- Cung cấp thông tin, tài liệu đầy đủ, chính xác cho VSDC để thực hiện các nghiệp vụ, dịch vụ theo quy định hoặc khi VSDC có yêu cầu bằng văn bản và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin, tài liệu cung cấp cho VSDC;

- Chịu trách nhiệm về các thiệt hại gây ra cho VSDC, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;

- Nộp giá dịch vụ cho VSDC theo quy định;

- Tuân thủ các quy định tại Hướng dẫn xử lý các nghiệp vụ qua Cổng giao tiếp trực tuyến và Hướng dẫn kết nối Cổng giao tiếp điện tử của VSDC;

- Gửi cho VSDC văn bản xác nhận về việc đã xây dựng quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 09/LK-TV kèm theo Phụ lục 01 Quy chế này (đối với quy trình sửa đổi, bổ sung) trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày VSDC sửa đổi, bổ sung quy chế, quy định nghiệp vụ của VSDC.