Thành viên lưu ký sai sót dẫn đến lỗi giao dịch thiếu chứng khoán để thanh toán thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán có phải chịu trách nhiệm không?

Nội dung chính

• Thành viên lưu ký sai sót dẫn đến lỗi giao dịch thiếu chứng khoán để thanh toán thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán có phải chịu trách nhiệm không?
• Khi sửa lỗi giao dịch chứng khoán do thành viên lưu ký gây ra thì hồ sơ sửa lỗi cần những gì?
• Hồ sơ sửa lỗi giao dịch chứng khoán cần được gửi đến Trung tâm Lưu ký chứng khoán trong thời hạn bao nhiêu ngày làm việc?

Thành viên lưu ký sai sót dẫn đến lỗi giao dịch thiếu chứng khoán để thanh toán thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán có phải chịu trách nhiệm không?

Căn cứ khoản 1 và khoản 2 Điều 6 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 quy định về việc sửa lỗi giao dịch như sau:

Sửa lỗi sau giao dịch

1. VSD thực hiện sửa lỗi sau giao dịch theo quy định tại Điều 38 Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 05/2015/TT-BTC).

2. VSD thực hiện sửa lỗi sau giao dịch đối với lỗi của Thành viên do không kiểm soát số dư chứng khoán của khách hàng dẫn đến thiếu chứng khoán để thanh toán. Thành viên phải chịu trách nhiệm thanh toán giao dịch lỗi của khách hàng.

....

Theo quy định vừa nêu thì thành viên lưu ký do không kiểm soát số dư chứng khoán của khách hàng dẫn đến thiếu chứng khoán để thanh toán thì thành viên đó phải tự chịu trách nhiệm thanh toán giao dịch lỗi của khách hàng.

Đối với Trung tâm Lưu ký chứng khoán thì sẽ có trách nhiệm sửa lỗi giao dịch mà thành viên lưu ký gây ra chứ không phải chị trách nhiệm đối với lỗi của thành viên lưu ký.

Thành viên lưu ký sai sót dẫn đến lỗi giao dịch thiếu chứng khoán để thanh toán thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán có phải chịu trách nhiệm không? (Hình từ Internet)

Khi sửa lỗi giao dịch chứng khoán do thành viên lưu ký gây ra thì hồ sơ sửa lỗi cần những gì?

Căn cứ khoản 4 Điều 6 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 quy định về hồ sơ sửa lỗi giao dịch như sau:

Sửa lỗi sau giao dịch

...

4. Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch bao gồm các tài liệu sau:

a. Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 02/TTBT của Quy chế này);

b. Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 01/TTBT của Quy chế này);

c. Xác nhận của Thành viên là Ngân hàng lưu ký về giao dịch lỗi (trường hợp nhà đầu tư là khách hàng mở tài khoản lưu ký tại Ngân hàng lưu ký và đặt lệnh qua Công ty chứng khoán) (Mẫu 01/TTBT của Quy chế này);

d. Phiếu lệnh của khách hàng; Thông tin sổ khớp lệnh chi tiết của Thành viên in từ hệ thống giao dịch chứng khoán.

...

Theo đó, hồ sơ sửa lỗi giao dịch chứng khoán sẽ bao gồm các giấy tờ như:

- Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 02/TTBT tải về);

- Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 01/TTBT tải về);

- Xác nhận của Thành viên là Ngân hàng lưu ký về giao dịch lỗi (trường hợp nhà đầu tư là khách hàng mở tài khoản lưu ký tại Ngân hàng lưu ký và đặt lệnh qua Công ty chứng khoán) (Mẫu 01/TTBT);

- Phiếu lệnh của khách hàng; Thông tin sổ khớp lệnh chi tiết của Thành viên in từ hệ thống giao dịch chứng khoán.

Hồ sơ sửa lỗi giao dịch chứng khoán cần được gửi đến Trung tâm Lưu ký chứng khoán trong thời hạn bao nhiêu ngày làm việc?

Căn cứ khoản 5, khoản 6 và khoản 7 Điều 6 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 quy định về việc nộp và giải quyết hồ sơ sửa lỗi giao dịch như sau:

Sửa lỗi sau giao dịch

...

5. Hồ sơ sửa lỗi phải gửi đến VSD chậm nhất vào 08h30 ngày T+1 đối với các giao dịch có ngày thanh toán T+1 và 14h30 ngày T+1 đối với các giao dịch có ngày thanh toán T+2 để đảm bảo việc sửa lỗi được thực hiện trước khi thanh toán các giao dịch đó.

6. VSD không thực hiện sửa lỗi đối với các hồ sơ sửa lỗi không hợp lệ hoặc các hồ sơ sửa lỗi do Thành viên nộp chậm hơn thời hạn quy định. Thành viên phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với mọi tổn thất phát sinh từ lỗi của Thành viên. Trường hợp do không sửa lỗi dẫn tới việc giao dịch của Thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán chứng khoán sẽ bị loại bỏ không thanh toán giao dịch theo quy định tại Điều 19 Quy chế này.

7. Ngay sau khi hoàn tất sửa lỗi sau giao dịch, VSD gửi Thông báo sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 03/TTBT của Quy chế này) cho SGDCK, Thành viên đề nghị sửa lỗi .

Theo đó, thành viên lưu ký cần gửi hồ sơ sửa lỗi giao dịch đến Trung tân Lưu ký chứng khoán chậm nhất vào 08h30 ngày T+1 đối với các giao dịch có ngày thanh toán T+1 và 14h30 ngày T+1 đối với các giao dịch có ngày thanh toán T+2 để đảm bảo việc sửa lỗi được thực hiện trước khi thanh toán các giao dịch đó.

Ngay sau khi hoàn tất sửa lỗi sau giao dịch, VSD gửi Thông báo sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 03/TTBT tải về) cho SGDCK, Thành viên đề nghị sửa lỗi.

Lưu ý

- Trung tâm Lưu ký chứng khoán không thực hiện sửa lỗi đối với các hồ sơ sửa lỗi không hợp lệ hoặc các hồ sơ sửa lỗi do Thành viên nộp chậm hơn thời hạn quy định.

- Thành viên phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với mọi tổn thất phát sinh từ lỗi của Thành viên.

- Trường hợp do không sửa lỗi dẫn tới việc giao dịch của Thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán chứng khoán sẽ bị loại bỏ không thanh toán giao dịch.