Chi nhánh thành viên lưu ký tại VSDC bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Chi nhánh thành viên lưu ký tại VSDC bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào?
• Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động trong thời hạn bao lâu?
• Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký bao gồm những gì?

Chi nhánh thành viên lưu ký tại VSDC bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào?

Trường hợp chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký được quy định tại khoản 1 Điều 6 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký

1. VSDC chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 12 Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.

2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSDC trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.

...

Đồng thời, căn cứ khoản 1 Điều 12 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định như sau:

Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.

b) Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán tại chi nhánh;

c) Chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại chấm dứt hoạt động.

d) Cơ sở vật chất, kỹ thuật của chi nhánh không đảm bảo để thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Việc chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại thực hiện theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Như vậy, theo quy định, chi nhánh thành viên lưu ký tại tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có thể bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong các trường hợp sau:

(1) Chi nhánh thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.

(2) Thành viên lưu ký tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán tại chi nhánh;

(3) Chi nhánh thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động.

(4) Cơ sở vật chất, kỹ thuật của chi nhánh không đảm bảo để thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Chi nhánh thành viên lưu ký tại VSDC bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động trong thời hạn bao lâu?

Thời hạn làm thủ tục chấm dứt hoạt động được quy định tại khoản 2 Điều 6 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký

...

2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSDC trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.

3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh bao gồm:

a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này);

b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).

...

Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.

Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký bao gồm những gì?

Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định tại khoản 3 Điều 6 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký

...

2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSDC trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.

3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh bao gồm:

a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này);

b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).

4. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC gửi văn bản cho thành viên lưu ký về việc chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký.

5. Thành viên lưu ký có nghĩa vụ tiếp nhận mọi nghĩa vụ của chi nhánh bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán với VSDC, khách hàng và các đơn vị có liên quan.

Như vậy, theo quy định, hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký bao gồm:

(1) Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký: TẢI VỀ

(2) Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).