năng thanh toán, thành viên bù trừ được sử dụng, bán hoặc chuyển giao tài sản ký quỹ mà không cần sự chấp thuận của nhà đầu tư. Trong vòng 01 ngày sau khi xử lý tài sản ký quỹ, thành viên bù trừ phải thông báo cho nhà đầu tư về việc xử lý tài sản ký quỹ theo các phương thức đã được quy định tại hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh
01 tháng hoặc trong 02 tháng liên tiếp bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ra quyết định khiển trách;
- Thành viên bù trừ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh;
- Các trường hợp khác theo Quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
thế nào?
Theo quy định tại khoản 2 Điều 5 Thông tư 10/2021/TT-BTP thì cá nhân muốn đăng ký tập sự thì cần phải chuẩn bị các thành phần hồ sơ sau đây:
- Giấy đề nghị đăng ký tập sự hành nghề luật sư theo Mẫu TP-LS-01 ban hành kèm theo Thông tư số 10/2021/TT-BTP;
- Giấy xác nhận về việc nhận tập sự hành nghề luật sư của tổ chức hành nghề luật sư
dự kiểm tra:
- Người không đáp ứng điều kiện đăng ký tập sự hành nghề luật sư mà vẫn đăng ký tập sự;
- Người có hành vi khai gian dối trong hồ sơ tham dự kiểm tra;
- Người đăng ký tập sự lại khi chưa hết 01 năm, kể từ ngày quyết định xử lý kỷ luật bằng hình thức tạm đình chỉ việc tập sự hành nghề luật sư từ 03 tháng đến 06 tháng có hiệu lực hoặc
chuyên nghiệp.
+ Việc chuyển nhượng cổ phiếu chào bán riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi chào bán riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền chào bán riêng lẻ bị hạn chế tối thiểu là 03 năm đối với nhà đầu tư chiến lược và tối thiểu là 01 năm đối với nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các
Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc từ chối.
Bước 3: Công bố Bản thông báo phát hành
- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực, tổ chức phát hành, cổ đông đăng ký chào bán phải công bố Bản thông báo phát hành trên 01 tờ báo
hoán đổi được Đại hội đồng cổ đông của tổ chức phát hành thông qua.
- Cổ phiếu phát hành bị hạn chế chuyển nhượng tối thiểu 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt phát hành trừ trường hợp việc chuyển nhượng được thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật.
- Cổ
qua.
- Cổ phiếu phát hành bị hạn chế chuyển nhượng tối thiểu 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt phát hành trừ trường hợp việc chuyển nhượng được thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật.
- Cổ phiếu, phần vốn góp được hoán đổi không bị hạn chế chuyển nhượng
phần thiếu hụt vốn dự kiến huy động từ đợt chào bán để thực hiện dự án.
- Bảng thống kê giá tham chiếu cổ phiếu của 60 ngày giao dịch liên tiếp liền trước ngày chốt danh sách cổ đông để lấy ý kiến hoặc họp Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành có xác nhận của 01 công ty chứng khoán.
- Báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán bởi tổ
trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán; không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm (trường hợp chào bán trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chứng quyền) theo các chuẩn mực kế toán quốc tế.
- Có quyết định của cấp có thẩm quyền thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn
tư chứng khoán chuyên nghiệp;
- Việc chuyển nhượng cổ phiếu chào bán riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi chào bán riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền chào bán riêng lẻ bị hạn chế tối thiểu là 03 năm đối với nhà đầu tư chiến lược và tối thiểu là 01 năm đối với nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, trừ trường hợp
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Bước 4: Điều chỉnh thông tin
- Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày tiếp nhận thông tin kê khai bởi thành viên lưu ký, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam điều chỉnh thông tin thay đổi theo yêu cầu của tổ chức, cá nhân dưới hình thức xác nhận điện tử.
- Trường hợp từ chối
tập sự về chất lượng công việc mà mình đảm nhận;
- Đảm bảo thời gian tập sự tối thiểu là 20 giờ trong 01 tuần;
- Lập Sổ nhật ký tập sự, báo cáo quá trình tập sự;
- Các nghĩa vụ khác theo thoả thuận với tổ chức hành nghề luật sư nhận tập sự, quy định của Thông tư 10/2021/TT-BTP và quy định của pháp luật có liên quan.
Người tập sự hành nghề luật sư
.
- Mỗi nhà đầu tư, thành viên lập quỹ đăng ký mua tối thiểu 01 lô chứng chỉ quỹ. Tổng số lô chứng chỉ quỹ chào bán thành công phải đạt tối thiểu 10 lô, hoặc một số lượng khác theo Điều lệ quỹ, bảo đảm vốn điều lệ của quỹ đạt tối thiểu 50 tỷ đồng.
Tổ chức khi đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng cần chuẩn bị những giấy
của môn đó.
- Hình thức cảnh cáo áp dụng đối với thí sinh có một trong các hành vi sau đây:
+ Tái phạm khi đã bị khiển trách 01 lần;
+ Có một trong các hành vi vi phạm như:
(1) Quay cóp bài kiểm tra hoặc trao đổi giấy nháp, giấy kiểm tra;
(2) Sử dụng tài liệu, vật dụng bị cấm trong phòng kiểm tra;
Lưu ý: Hình thức cảnh cáo do thành viên Ban Coi
tự nào?
Điều 10 Nghị định 08/2020/NĐ-CP quy định về thủ tục bổ nhiệm thừa phát lại như sau:
- Bước 1: Nộp hồ sơ
Người có đủ tiêu chuẩn để được bổ nhiệm thừa phát lại nộp trực tiếp hoặc gửi qua hệ thống bưu chính 01 bộ hồ sơ đề nghị bổ nhiệm Thừa phát lại đến Sở Tư pháp nơi đăng ký tập sự.
- Bước 2: Có văn bản đề nghị bổ nhiệm
+ Trong thời hạn
toàn bộ dự án bất động sản do Thủ tướng Chính phủ quyết định việc đầu tư theo các bước dưới đây:
Bước 1: Nộp hồ sơ
Chủ đầu tư dự án bất động sản nộp trực tiếp hoặc gửi qua bưu điện 01 bộ hồ sơ gồm những thành phần được đề cập tại mục trên đến Ủy ban nhân dân cấp tỉnh nơi có dự án.
Bước 2: Lấy ý kiến thẩm định và quyết định cho phép chuyển nhượng
.
Cá nhân đủ điều kiện muốn thực hiện thủ tục bổ nhiệm thừa phát lại được quy định theo trình tự nào?
Điều 10 Nghị định 08/2020/NĐ-CP quy định về thủ tục bổ nhiệm thừa phát lại như sau:
- Bước 1: Nộp hồ sơ
Người có đủ tiêu chuẩn để được bổ nhiệm thừa phát lại nộp trực tiếp hoặc gửi qua hệ thống bưu chính 01 bộ hồ sơ đề nghị bổ nhiệm Thừa phát lại
bằng văn bản với Trưởng Văn phòng Thừa phát lại về việc lập vi bằng với các nội dung chủ yếu sau đây:
- Nội dung vi bằng cần lập;
- Địa điểm, thời gian lập vi bằng;
- Chi phí lập vi bằng;
- Các thỏa thuận khác (nếu có).
Lưu ý: Thỏa thuận lập vi bằng được lập thành 02 bản, mỗi bên giữ 01 bản.
Việc lập vi bằng phải được thực hiện thông qua trình
bằng cần lập;
+ Địa điểm, thời gian lập vi bằng;
+ Chi phí lập vi bằng;
+ Các thỏa thuận khác (nếu có).
- Thỏa thuận lập vi bằng được lập thành 02 bản, mỗi bên giữ 01 bản.
Lập vi bằng với Văn phòng Thừa phát lại
Vi bằng có giá trị pháp lý như thế nào?
Căn cứ tại Điều 36 Nghị định 08/2020/NĐ-CP thì thẩm quyền, phạm vi lập vi bằng, giá trị
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Tài sản của thành viên bù trừ khi thực hiện việc ký quỹ được pháp luật về chứng khoán quy định như thế nào?
10:06 | 31/03/2022
