Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Pháp luật Không hành nghề trong bao lâu thì sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán? Hành nghề chứng khoán phải tuân thủ những nguyên tắc gì? 10:50 | 13/04/2023
Cho tôi hỏi nếu đã được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán nhưng không hành nghề trong thời gian dài thì liệu có bị thu hồi chứng chỉ không? Những trường hợp nào thì sẽ bị thu hồi hồi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán? - Anh Minh Tân (Hà Nội).
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán có thể mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc không? 17:09 | 16/01/2024
Cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán có thể mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc không? Người hành nghề chứng khoán bắt buộc phải có trình độ từ đại học trở lên đúng không? Câu hỏi của anh T.C.V từ Ninh Thuận.
Pháp luật Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán bắt buộc có bằng tốt nghiệp đại học hay không? 10:38 | 23/08/2023
Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán bắt buộc có bằng tốt nghiệp đại học hay không? Thời hạn giải quyết thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán là bao lâu? - câu hỏi của anh T.P (Hà Nội)
Pháp luật Mẫu giấy đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán là mẫu nào? 16:40 | 26/06/2024
Mẫu giấy đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán là mẫu nào? Để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái, nhân sự của công ty chứng khoán có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
Pháp luật Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì có được xin cấp lại chứng chỉ hành nghề hay không? 17:10 | 29/05/2024
Cho tôi hỏi Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì có được xin cấp lại chứng chỉ hành nghề hay không? Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề bao gồm những gì? Câu hỏi của anh T (TPHCM).
Pháp luật Thời điểm để xác định thời hiệu xử phạt đối với các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là khi nào? 14:18 | 22/04/2022
Cách đây 03 ngày, tại công ty nơi tôi đang làm việc, tôi phát hiện một nhân sự có hành vi tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hiện tại chỉ có mình tôi phát hiện được thông tin này và tôi cũng không biết nhân sự này đã chỉnh sửa chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại thời điểm nào. Cho tôi hỏi đối với trường hợp vi
Pháp luật Bị mất chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong lĩnh vực chứng khoán thì được cấp lại theo thủ tục nào? Hồ sơ để thực hiện việc cấp lại ra sao? 01:30 | 20/04/2022
Vừa qua tôi đã hoàn thành xong các thủ tục mua một căn chung cư mới tại khu vực trung tâm thành phố và bắt đầu dọn đến đó cách đây một tháng. Sau khi chuyển hết đồ đạc sang chung cư mới này, tôi không tìm thấy chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong lĩnh vực chứng khoán của mình. Cho hỏi khi tôi làm mất chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ của mình trong
Pháp luật Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có quyền ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán không? 16:44 | 21/10/2022
Cho tôi hỏi chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có quyền ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán không? Chi nhánh cần đảm bảo những điều gì sáu khi ký kết hợp đồng với khách hàng? Đối với những nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì cần bổ trí làm việc tại những vị trí nào tại chi nhánh cho phù hợp? Câu hỏi của anh
Pháp luật Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán là gì? Những hành vi vào người hành nghề chứng khoán không được thực hiện? 14:48 | 01/07/2024
Người hành nghề chứng khoán có được làm việc cho 2 công ty chứng khoán hay không? Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán là gì? Những hành vi vào người hành nghề chứng khoán không được thực hiện?
Pháp luật Mẫu Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là mẫu nào? Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là gì? 15:31 | 28/06/2024
Mẫu Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là mẫu nào? Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là gì? Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ bao gồm những gì?
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc tại 2 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được không? 16:54 | 28/09/2023
Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc tại 2 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được không? Nếu không được thì người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc tại 2 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sẽ bị xử lý ra sao? - câu hỏi của anh T. (Hậu Giang).
Pháp luật Tải mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán ở đâu? 16:07 | 23/08/2023
Tải mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán ở đâu? Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán cho người đề nghị trong bao lâu? - câu hỏi của anh T.P (Hà Nội)
Pháp luật Mẫu Bảng tính hoa hồng môi giới cho nhân viên công ty chứng khoán là mẫu nào? Tải mẫu về ở đâu? 12:32 | 24/08/2024
Mẫu Bảng tính hoa hồng môi giới cho nhân viên công ty chứng khoán là mẫu nào? Tải mẫu về ở đâu? Để thành lập công ty chứng khoán cần có tối thiểu bao nhiêu nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Nội dung công bố định kỳ của công ty chứng khoán là gì?
Pháp luật Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ do cùng làm việc tại 2 công ty được xin cấp lại chứng chỉ không? 11:10 | 24/08/2023
Tôi có thắc mắc là người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ do cùng làm việc tại 2 công ty chứng khoán có được xin cấp lại chứng chỉ hành nghề theo quy định hiện nay hay không? - câu hỏi của anh T.K (Hậu Giang)
Pháp luật Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán sẽ được thực hiện những công việc nào theo quy định hiện nay? 03:03 | 15/04/2023
Cho tôi hỏi cá nhân sau khi được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thì sẽ được thực hiện những nghiệp vụ nào vậy? Có thể làm việc tại nhiều bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán không? - Anh Gia Bảo (TPHCM).
Pháp luật Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được quy định như thế nào? Hồ sơ và thủ tục đăng ký cấp chứng chỉ được quy định ra sao? 00:30 | 20/04/2022
Hiện tại tôi đang có dự định hành nghề môi giới chứng khoán. Cho tôi hỏi tôi cần phải đáp ứng những điều kiện nào để có thể đăng ký cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán theo quy định của pháp luật về chứng khoán? Bên cạnh đó thì tôi phải chuẩn bị những tài liệu gì và việc đăng ký phải được thực hiện theo trình tự, thủ tục nào? Xin cảm ơn.
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ thì bị xử phạt vi phạm hành chính như thế nào? 13:50 | 12/08/2023
Cho anh hỏi: Trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán là do công ty nào chịu? Người hành nghề chứng khoán bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ thì bị xử phạt vi phạm hành chính như thế nào? Câu hỏi của anh K.H đến từ Tiền Giang.
CHỦ ĐỀ NỔI BẬT
ĐỌC NHIỀU NHẤT
Pháp luật
Hướng dẫn tích hợp, cập nhật, điều chỉnh thông tin trên thẻ căn cước cho công dân từ ngày 01/7/2024 như thế nào?
 Pháp luật
Mức lương ngành Hộ sinh 2024 mới nhất sau khi tăng lương cơ sở lên 2,34 triệu đồng là bao nhiêu?
 Pháp luật
Nhà nước có chính sách tạo điều kiện tiếp cận nước sinh hoạt cho đồng bào dân tộc miền núi hay không?
 Pháp luật
Ngân hàng thương mại có quyết định xác nhận thư tín dụng đối với khách hàng là người không cư trú không?
Pháp luật
Trước khi giao kết hợp đồng theo mẫu tổ chức kinh doanh có cần dành thời gian cho người tiêu dùng nghiên cứu hợp đồng không?
Pháp luật
Cá nhân kiểm định ruộng giống được thực hiện trong quá trình sản xuất giống cây trồng phải thực hiện theo tiêu chuẩn gì?
 Pháp luật
Để cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ thẩm định giá cần có tối thiểu bao nhiêu người có thẻ thẩm định viên?
Pháp luật
Điều kiện thực hiện ủy thác, nhận ủy thác phát hành thư tín dụng là gì? Bên nhận ủy thác có thể ủy thác lại cho bên thứ ba không?
 Pháp luật
Kinh doanh dịch vụ in bao gồm những sản phẩm gì? Trách nhiệm của cơ sở kinh doanh dịch vụ in là gì?
 Pháp luật
Người tiếp xúc với người mắc bệnh truyền nhiễm nhóm B có phải cách ly y tế không? Cơ quan nào có thẩm quyền áp dụng biện pháp cách ly y tế?
Thư Viện Pháp Luật
Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào