Bị mất chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong lĩnh vực chứng khoán thì được cấp lại theo thủ tục nào? Hồ sơ để thực hiện việc cấp lại ra sao?

Nội dung chính

• Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những loại nào?
• Cá nhân được cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong những trường hợp nào?
• Cá nhân phải chuẩn bị những tài liệu, giấy tờ gì để hoàn thiện hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ?
• Trình tự, thủ tục để cá nhân thực hiện việc đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được quy định ra sao?

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những loại nào?

Theo quy định tại Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 thì chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Bị mất chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong lĩnh vực chứng khoán

Cá nhân được cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong những trường hợp nào?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì những trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi trong các trường hợp:

+ Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

+ Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị hỏng, bị mất.

- Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

Trong trường hợp bị mất chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, anh/chị có thể được cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ của mình.

Cá nhân phải chuẩn bị những tài liệu, giấy tờ gì để hoàn thiện hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ?

Căn cứ tại điểm a khoản 2 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị thu hồi bao gồm:

- Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Phiếu lý lịch tư pháp được Cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài;

- Các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ kèm theo văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do các tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp.

Điểm b khoản 2 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:

- Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

- Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, (trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ thì người đề nghị không phải nộp lại chứng chỉ hành nghề này).

Trình tự, thủ tục để cá nhân thực hiện việc đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được quy định ra sao?

Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại khoản 3 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Bước 1: Nộp hồ sơ

Cá nhân đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán chuẩn bị đầy đủ các loại hồ sơ như trên và gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Bước 2: Ra quyết định cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị.

- Trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Như vậy, trong trường hợp anh/chị bị mất chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ khi di chuyển chỗ ở, anh/chị có thể thực hiện việc đăng ký cấp lại chứng chỉ này theo thủ tục được đề cập tại bài viết trên và phải chuẩn bị đầy đủ các thành phần hồ sơ theo quy định của pháp luật về chứng khoán.