Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những gì? Thời hạn cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán là bao lâu?

Nội dung chính

• Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những gì?
• Thời hạn giải quyết thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán là bao lâu?
• Người hành nghề chứng khoán cần phải tuân thủ những nguyên tắc gì?

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những gì?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, tùy từng trường hợp, lý do phải cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì hồ sơ đề nghị cũng sẽ khác nhau, cụ thể:

(1) Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với trường hợp chứng chỉ đã bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 bao gồm:

- Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại đây

- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; tại đây

- Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

Như vậy, với trường hợp đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán vì lý do chứng chỉ đã bị thu hồi trước đó thì hồ sơ đề nghị cấp lại sẽ tương tự như với hồ sơ đề nghị cấp mới chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

(2) Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:

- Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP tại đây

- Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

- 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Hình từ Internet)

Thời hạn giải quyết thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán là bao lâu?

Tại khoản 3 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về việc cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

...

3. Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện theo quy định tại khoản 6 Điều 213 Nghị định này.

Theo đó, hiện nay thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ được thực hiện tương tự như với thủ tục cấp mới.

Cụ thể dẫn chiếu đến khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối sẽ trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Người hành nghề chứng khoán cần phải tuân thủ những nguyên tắc gì?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì người hành nghề chứng khoán cần phải tuân thủ những nguyên tắc sau đây:

- Người có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán;

- Người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán;

- Người có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán và được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Người có 01 trong 03 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại điểm a, b, c khoản này và có chứng chỉ chuyên môn chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh được thực hiện nghiệp vụ tương ứng với chứng chỉ đang nắm giữ liên quan đến chứng khoán phái sinh tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

- Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được làm việc tại 01 bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm.