Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ do cùng làm việc tại 2 công ty được xin cấp lại chứng chỉ không?

Nội dung chính

• Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ do cùng làm việc tại 2 công ty được xin cấp lại chứng chỉ không?
• Cá nhân phải nộp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong thời hạn bao lâu?
• Mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hiện nay được quy định như thế nào?

Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ do cùng làm việc tại 2 công ty được xin cấp lại chứng chỉ không?

Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ bị thu hồi trong trường hợp quy định tại theo khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

a) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

b) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

c) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

3. Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

a) Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật này;

c) Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

4. Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp quy định tại điểm b khoản 3 Điều này không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

5. Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, cấp lại, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và việc quản lý, giám sát người hành nghề chứng khoán.

Ngoài ra, theo khoản 4 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp quy định tại điểm b khoản 3 Điều này không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây quy định tại điểm a khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán

...

2. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

a) Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

b) Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

c) Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

...

Như vậy, trường hợp cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ nhưng đồng thời làm việc tại 02 công ty chứng khoán sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và không được cấp lại.

Cá nhân phải nộp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong thời hạn bao lâu?

Cá nhân phải nộp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong thời hạn được quy định tại khoản 2 Điều 215 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi trong các trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán.

2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đăng tải thông tin về việc thu hồi trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, người bị thu hồi chứng chỉ phải nộp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Như vậy, trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đăng tải thông tin về việc thu hồi trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ phải nộp lại chứng chỉ hành nghề cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ do cùng làm việc tại 2 công ty được xin cấp lại chứng chỉ không? (Hình từ Internet)

Mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hiện nay được quy định như thế nào?

Hiện nay, mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được quy định theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Dưới đây là hình ảnh mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ:

TẢI VỀ mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mới nhất 2023