Thời điểm để xác định thời hiệu xử phạt đối với các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là khi nào?

Cách đây 03 ngày, tại công ty nơi tôi đang làm việc, tôi phát hiện một nhân sự có hành vi tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hiện tại chỉ có mình tôi phát hiện được thông tin này và tôi cũng không biết nhân sự này đã chỉnh sửa chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại thời điểm nào. Cho tôi hỏi đối với trường hợp vi phạm này thì mặc dù không biết rõ thời điểm thực hiện hành vi vi phạm thì thời hiệu xử phạt được tính từ thời điểm nào?

Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là bao lâu?

Theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 6 Luật Xử lý vi phạm hành chính 2012 được sửa đổi bởi điểm a khoản 4 Điều 1 Luật Xử lý vi phạm hành chính sửa đổi 2020 thì trong trường hợp có hành vi vi phạm hành chính về chứng khoán thì thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính là 02 năm.

Thời điểm xác định thời hiệu xử phạt đối với các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Thời điểm xác định thời hiệu xử phạt đối với các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Khi nào thì bắt đầu tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán?

Khoản 2 Điều 6 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bởi khoản 5 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP quy định về thời điểm tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán như sau:

- Đối với hành vi vi phạm hành chính đang được thực hiện thì thời hiệu được tính từ thời điểm người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm;

- Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm.

Thời điểm nào được xác định để tính thời hiệu xử phạt đối với các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán?

Căn cứ vào khoản 3 Điều 6 Nghị định 156/2020/NĐ-CP sửa đổi bởi khoản 5 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP thì thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt đối với một số hành vi vi phạm được quy định như sau:

Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 6 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

1. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 6 Luật Xử lý vi phạm hành chính.
2. Thời điểm tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được quy định như sau:
a) Đối với hành vi vi phạm hành chính đang được thực hiện thì thời hiệu được tính từ thời điểm người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm;
b) Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm.
3. Thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt đối với một số hành vi vi phạm tại Chương II Nghị định này được quy định như sau:
a) Đối với hành vi vi phạm quy định về thực hiện chào bán, phát hành chứng khoán tại điểm a khoản 5 Điều 8, các điểm a, b, c khoản 5 Điều 10, khoản 2 Điều 12 Nghị định này, thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt là ngày kết thúc việc thu tiền mua chứng khoán hoặc là ngày đăng ký cuối cùng để phân bổ quyền hoặc là ngày chuyển quyền sở hữu cổ phiếu;
b) Đối với hành vi vi phạm chậm hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 4, điểm a khoản 5, khoản 6, khoản 7 Điều 13 Nghị định này, thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt là ngày nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
c) Đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn quy định tại khoản 3 Điều 18 Nghị định này, thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt là ngày giao dịch đầu tiên của chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán;
d) Đối với hành vi tẩy xóa, sửa chữa làm thay đổi nội dung giấy phép, giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại điểm a khoản 4 Điều 24, điểm b khoản 5 Điều 30, điểm b khoản 4 Điều 32 Nghị định này, thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt là ngày thực hiện hành vi tẩy xóa, sửa chữa làm thay đổi nội dung giấy phép, giấy chứng nhận, chứng chỉ hành nghề chứng khoán; trường hợp không xác định được ngày tẩy xóa, sửa chữa làm thay đổi nội dung giấy phép, giấy chứng nhận, chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm là ngày phát hiện giấy phép, giấy chứng nhận, chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị tẩy xóa, sửa chữa làm thay đổi nội dung;
đ) Đối với hành vi vi phạm quy định về báo cáo, công bố thông tin quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42, điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định này, thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt là ngày thực hiện báo cáo, công bố thông tin;
e) Đối với hành vi che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với một hoặc một số chứng khoán để trốn tránh hoặc hỗ trợ người khác trốn tránh thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin hoặc chào mua công khai hoặc quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam quy định tại khoản 4 Điều 34 Nghị định này, thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt là ngày tổ chức, cá nhân vi phạm thực hiện công bố thông tin theo quy định hoặc bán chứng khoán để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai hoặc bán chứng khoán để nắm giữ không vượt quá tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng."

Như vậy, trong trường hợp nhân sự công ty chị có hành vi sửa chữa chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì thời điểm được xác định để tính thời hiệu xử phạt đối với hành vi vi phạm này là kể từ ngày chị phát hiện được chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị sửa chữa làm thay đổi nội dung.


Lĩnh vực chứng khoán
Căn cứ pháp lý
MỚI NHẤT
Pháp luật
Những dấu hiệu đáng ngờ trong lĩnh vực chứng khoán theo quy định phòng chống rửa tiền bao gồm dấu hiệu nào?
Pháp luật
Hợp đồng kỳ hạn trong lĩnh vực chứng khoán là gì? Hợp đồng kỳ hạn được giao dịch thỏa thuận dựa trên những loại tài sản nào?
Pháp luật
Thời điểm để xác định thời hiệu xử phạt đối với các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là khi nào?
Pháp luật
Mức thu phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán mới nhất 2023? Việc kê khai, nộp phí, lệ phí của tổ chức thu ra sao?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Lĩnh vực chứng khoán
7,898 lượt xem
TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Lĩnh vực chứng khoán

TÌM KIẾM VĂN BẢN
Xem toàn bộ văn bản về Lĩnh vực chứng khoán

Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào