Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đáp ứng các điều kiện gì?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đáp ứng các điều kiện gì?
• Hồ sơ đề nghị cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm những gì?
• Hồ sơ chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán bao gồm những gì?

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đáp ứng các điều kiện gì?

Căn cứ theo quy định tại Điều 201 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đáp ứng các điều kiện sau:

- Là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán và được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc thực hiện cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến.

- Có nhân sự vận hành hệ thống, có hệ thống giao dịch, giải pháp kỹ thuật đảm bảo an toàn hệ thống, hệ thống lưu trữ dữ liệu dự phòng và khắc phục sự cố theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.

- Không đang trong tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản.

- Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư.

Như vậy, công ty chứng khoán muốn cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đáp ứng 04 điều kiện nêu trên.

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đáp ứng các điều kiện gì? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm những gì?

Theo quy định tại Điều 203 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đề nghị cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm các giấy tờ, tài liệu sau:

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 77 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc cung cấp dịch vụ đáp ứng điều kiện tương ứng quy định tại Điều 198, Điều 199, Điều 200, Điều 201 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quản lý rủi ro, kiểm soát hoạt động.

- Đối với trường hợp cho vay tiền mua chứng khoán để thực hiện giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán, hồ sơ kèm theo thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ hoạt động cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, giám sát tài khoản vay tiền mua chứng khoán; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng.

- Đối với trường hợp cho vay chứng khoán, hồ sơ kèm theo thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ hoạt động cho vay chứng khoán, giám sát tài khoản vay chứng khoán; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng.

- Đối với trường hợp đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến, hồ sơ kèm theo quyết định chấp thuận tư cách thành viên, kết quả kiểm tra hệ thống của Sở Giao dịch chứng khoán và tài liệu đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 201 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Hồ sơ chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán bao gồm những gì?

Căn cứ theo quy định tại Điều 204 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty chứng khoán được tự nguyện chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. Hồ sơ bao gồm:

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 77 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

- Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ;

- Phương án xử lý các hợp đồng còn hiệu lực theo Mẫu số 84 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Ngoài ra, Công ty chứng khoán không đảm bảo duy trì một trong những điều kiện cung cấp dịch vụ quy định tại Điều 198, Điều 199, Điều 200, Điều 201 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, không được ký mới, gia hạn các hợp đồng có liên quan đến dịch vụ được cung cấp.

Trong thời hạn 04 tháng kể từ thời điểm không duy trì các điều kiện quy định tại Điều 198, Điều 199, Điều 200, Điều 201 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán.

Như vậy, việc chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán của công ty chứng khoán dựa trên 02 trường hợp: (1) công ty chứng khoán được tự nguyện chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; (2) Công ty chứng khoán không đảm bảo duy trì một trong những điều kiện cung cấp dịch vụ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán.