Yêu cầu về kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại được quy định như thế nào?
Căn cứ Điều 14 Thông tư 13/2018/TT-NHNN quy định về yêu cầu của kiểm soát nội bộ như sau:
Yêu cầu của kiểm soát nội bộ
1. Kiểm soát nội bộ được thực hiện đối với tất cả hoạt động, quy trình nghiệp vụ, các bộ phận tại ngân hàng thương mại (bao gồm trụ sở chính, chi
Nguyên tắc thực hiện giao dịch tiền gửi có kỳ hạn được quy định như thế nào?
Căn cứ Điều 5 Thông tư 49/2018/TT-NHNN quy định về nguyên tắc thực hiện giao dịch tiền gửi có kỳ hạn như sau:
Nguyên tắc thực hiện giao dịch tiền gửi có kỳ hạn
1. Tổ chức tín dụng nhận tiền gửi có kỳ hạn phù hợp với phạm vi hoạt động được phép theo quy định của pháp
quỹ tín dụng nhân dân.
Khi thanh lý tài sản, khoản thu của Quỹ tín dụng nhân dân được sử dụng để thanh toán cho các chủ nợ khi như thế nào?
Theo khoản 1 Điều 26 Thông tư 23/2018/TT-NHNN quy định như sau:
Xử lý khoản nợ có bảo đảm, thứ tự phân chia tài sản
1. Việc xử lý khoản nợ có bảo đảm của quỹ tín dụng nhân dân thực hiện theo quy định của pháp
Việc giám sát của Ngân hàng Nhà nước đối với Nhà máy In tiền Quốc gia được thực hiện như thế nào?
Theo khoản 2 Điều 5 Thông tư 26/2016/TT-NHNN quy định về công tác giám sát đối với Nhà máy In tiền Quốc gia như sau:
Giám sát
1. Nội dung giám sát
a) Giám sát tài chính bao gồm: giám sát việc quản lý, sử dụng vốn và tài sản Nhà nước tại Nhà máy
Thông tư 16/2014/TT-NHNN (được bổ sung bởi điểm c khoản 4 Điều 18 Thông tư 20/2022/TT-NHNN và khoản 3 Điều 14 Thông tư 06/2019/TT-NHNN) như sau:
Sử dụng tài khoản ngoại tệ của người cư trú là tổ chức
Người cư trú là tổ chức được sử dụng tài khoản ngoại tệ tại ngân hàng được phép để thực hiện các giao dịch thu, chi sau đây:
1. Thu:
a) Thu ngoại tệ
Trường hợp nào được sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro tín dụng trong hoạt động ngân hàng đối với các tài sản có?
Tổ chức nào có thẩm quyền xử lý rủi ro tín dụng trong hoạt động ngân hàng đối với các tài sản có? (Hình từ Internet)
Theo khoản 1 Điều 1 Thông tư 11/2021/TT-NHNN quy định việc sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro tín dụng trong hoạt
hoạt động của Hội đồng quản lý đơn vị sự nghiệp công lập gồm những nội dung gì?
Theo Điều 4 Thông tư 39/2018/TT-NHNN quy định như sau:
Quy chế hoạt động
1. Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày được thành lập, Hội đồng quản lý có trách nhiệm hoàn thiện Quy chế hoạt động của Hội đồng quản lý trình cấp có thẩm quyền thành lập Hội đồng quản lý
, chứng chỉ quỹ đầu tư và các loại chứng khoán khác bằng ngoại tệ ở nước ngoài theo quy định của pháp luật về chứng khoán.
Thời điểm mở tài khoản vốn phát hành chứng khoán bằng ngoại tệ ở nước ngoài của tổ chức phát hành là khi nào?
Theo khoản 1 Điều 6 Thông tư 39/2015/TT-NHNN quy định như sau:
Mở, đóng tài khoản vốn phát hành chứng khoán bằng ngoại
tại khoản 1 Điều 9 Thông tư 13/2018/TT-NHNN như sau:
Cơ cấu tổ chức giám sát của quản lý cấp cao của ngân hàng thương mại
1. Cơ cấu tổ chức giám sát của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên của ngân hàng thương mại đảm bảo:
a) Có Ủy ban quản lý rủi ro và Ủy ban nhân sự theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về việc cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt
ngoài để chữa bệnh ở nước ngoài được không? (Hình từ Internet)
Cá nhân mua ngoại tệ để mang ra nước ngoài để chữa bệnh ở nước ngoài được không?
Cá nhân mua ngoại tệ để mang ra nước ngoài để chữa bệnh ở nước ngoài được không, thì theo quy định tại khoản 1 Điều 9 Thông tư 20/2022/TT-NHNN như sau:
Các trường hợp mua, chuyển, mang ngoại tệ ra nước
thành viên Ban kiểm soát đặc biệt trong tổ chức tín dụng là ai?
Quy định về người phân công nhiệm vụ cho thành viên Ban kiểm soát đặc biệt trong tổ chức tín dụng tại Điều 16 Thông tư 11/2019/TT-NHNN như sau:
Quyền, nghĩa vụ của Trưởng Ban kiểm soát đặc biệt
1. Lãnh đạo, tổ chức triển khai thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn, công việc của Ban kiểm
/2014/TT-NHNN về trình duyệt mẫu thiết kế đồng tiền:
Trình duyệt mẫu thiết kế đồng tiền
1. Sau khi hoàn thành việc thiết kế mẫu tiền theo Đề án đã được phê duyệt, Cục Phát hành và Kho quỹ lập Hồ sơ trình cấp thẩm quyền theo quy định tại Khoản 2 Điều này.
Đồng thời, cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước được quy định tại khoản 15 Điều 3 Nghị định 102
tiền tiết kiệm thực hiện theo quy định tại Điều 12 Thông tư 48/2018/TT-NHNN như sau:
(1) Người gửi tiền phải trực tiếp đến địa điểm giao dịch của tổ chức tín dụng và xuất trình Giấy tờ xác minh thông tin của người gửi tiền; trường hợp gửi tiền gửi tiết kiệm chung, tất cả người gửi tiền phải trực tiếp xuất trình Giấy tờ xác minh thông tin của mình
(Hình từ Internet)
Ai có trách nhiệm giám sát Tổng giám đốc ngân hàng thương mại tổ chức thực hiện đánh giá nội bộ về mức đủ vốn?
Ai có trách nhiệm giám sát Tổng giám đốc ngân hàng thương mại tổ chức thực hiện đánh giá nội bộ về mức đủ vốn, thì theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 12 Thông tư 13/2018/TT-NHNN như sau:
Giám sát của quản lý cấp cao
Hồ sơ đề nghị trả tiền bảo hiểm do người đại diện tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi ký bao gồm những giấy tờ gì?
Theo khoản 1 Điều 9 Thông tư 24/2014/TT-NHNN quy định như sau:
Thủ tục trả tiền bảo hiểm
1. Trong thời hạn 10 (mười) ngày làm việc, kể từ thời điểm phát sinh nghĩa vụ trả tiền bảo hiểm, tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi phải gửi
Điều 8 Thông tư 09/2023/TT-NHNN).
Dẫn chiếu đến khoản 1 Điều 8 Thông tư 09/2023/TT-NHNN quy định về giao dịch chuyển tiền điện tử như sau:
Giao dịch chuyển tiền điện tử
1. Tổ chức tài chính tham gia vào giao dịch chuyển tiền điện tử bao gồm:
a) Tổ chức tài chính khởi tạo là tổ chức khởi tạo lệnh chuyển tiền điện tử và thực hiện chuyển tiền thay
Khoản vay nước ngoài là gì? Doanh nghiệp Việt Nam cần phải đăng ký các khoản vay nước ngoài nào?
Khoản vay nước ngoài là gì?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 12/2022/TT-NHNN thì:
Khoản vay nước ngoài là cụm từ dùng chung để chi khoản vay nước ngoài không được Chính phủ bảo lãnh (sau đây gọi là khoản vay tự vay, tự trả) và khoản vay
hệ thống thông tin còn lại thực hiện sao lưu định kỳ theo quy định của tổ chức.
Môi trường vận hành của hệ thống thông tin từ cấp độ 3 trở lên trong hoạt động ngân hàng phải đáp ứng yêu cầu nào?
Căn cứ tại khoản 3 Điều 20 Thông tư 09/2020/TT-NHNN có quy định như sau:
Trách nhiệm quản lý và quy trình vận hành của tổ chức
1. Tổ chức ban hành các
trong hoạt động dầu khí cho nhà đầu tư?
Căn cứ tại khoản 1 Điều 13 Thông tư 31/2018/TT-NHNN có quy định như sau:
Thẩm quyền xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối
1. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố xác nhận đăng ký, xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí
sơ gì để có thể được cấp Giấy phép kinh doanh, mua bán vàng miếng?
Để có thể được cấp Giấy phép kinh doanh, mua bán vàng miếng thì căn cứ quy định tại Điều 9 Thông tư 16/2012/TT-NHNN, được sửa đổi bởi khoản 2 Điều 1 Thông tư 03/2017/TT-NHNN, doanh nghiệp kinh doanh vàng cần chuẩn bị những hồ sơ sau:
- Đơn đề nghị cấp Giấy phép kinh doanh mua, bán
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Nội dung tối thiểu của hoạt động kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại bao gồm những nội dung nào?
15:00 | 06/10/2022
