Hệ thống thông tin trong hoạt động ngân hàng từ cấp độ nào thì phải thành lập bộ phận chuyên trách quản lý vận hành Trung tâm Điều hành an ninh mạng?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 47 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Trung tâm Điều hành an ninh mạng
1. Tổ chức quản lý trực tiếp hệ thống thông tin từ cấp độ 3 trở lên phải thành lập hoặc chỉ
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải ban hành Quy định nội bộ về quản lý thanh khoản thì tối thiểu phải có những nội dung nào?
Căn cứ theo khoản 3 Điều 4 Thông tư 22/2019/TT-NHNN quy định như sau:
Quy định nội bộ
...
3. Ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải ban hành Quy định nội bộ về quản lý thanh khoản theo quy định tại Thông tư này
Người phát ngôn của Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm phát ngôn và cung cấp thông tin cho báo chí trong các trường hợp đột xuất, bất thường nào?
Căn cứ theo Điều 6 Thông tư 26/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Phát ngôn và cung cấp thông tin trong trường hợp đột xuất, bất thường
1. Người phát ngôn có trách nhiệm phát ngôn và cung cấp thông tin
Đối với các tổ chức tín dụng nhà nước thì số dư nguồn vốn huy động bằng đồng Việt Nam bao gồm những gì?
Căn cứ theo khoản 2 Điều 3 Thông tư 21/2021/TT-NHNN quy định như sau:
Số dư tiền gửi của các tổ chức tín dụng nhà nước duy trì tại Ngân hàng Chính sách xã hội
1. Các tổ chức tín dụng nhà nước có trách nhiệm duy trì số dư tiền gửi bằng 2% số
Báo cáo kết quả kiểm toán Ngân hàng Nhà nước hằng năm sẽ có những nội dung nào và được báo cáo vào thời gian nào?
Căn cứ theo khoản 2 Điều 24 Thông tư 06/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Báo cáo kiểm toán nội bộ
...
2. Báo cáo kết quả kiểm toán hằng năm: Là báo cáo kết quả theo từng nội dung kiểm toán hoặc toàn bộ hoạt động kiểm toán trong năm
Hoạt động kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước nhằm những mục đích nào?
Căn cứ theo Điều 4 Thông tư 06/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Mục tiêu hoạt động kiểm soát nội bộ
1. Đảm bảo triển khai thực hiện chiến lược, kế hoạch của đơn vị đúng định hướng và đạt được mục tiêu đề ra.
2. Bảo đảm hoạt động của đơn vị tuân thủ pháp luật và các quy chế
Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch tổ chức tài chính vi mô do ai ban hành và phải có các nội dung nào?
Căn cứ theo khoản 2 Điều 10 Thông tư 19/2019/TT-NHNN quy định như sau:
Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch, điểm giao dịch
...
2. Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch phải do Hội đồng thành viên của tổ chức tài chính vi
Tổ chức tài chính vi mô được thành lập không quá 03 chi nhánh trong năm tài chính khi đáp ứng các điều kiện nào?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 11 Thông tư 19/2019/TT-NHNN quy định như sau:
Điều kiện thành lập chi nhánh
1. Tổ chức tài chính vi mô có thời gian hoạt động từ 12 tháng trở lên (tính từ ngày khai trương hoạt động đến thời điểm đề nghị
Đơn dự thầu của thành viên nghiệp vụ thị trường mở của Ngân hàng Nhà nước bị coi là không hợp lệ khi thuộc những trường hợp nào?
Căn cứ theo Điều 17 Thông tư 42/2015/TT-NHNN quy định như sau:
Đơn dự thầu không hợp lệ
Đơn dự thầu của thành viên bị coi là không hợp lệ khi thuộc một trong các trường hợp sau:
1. Chữ ký điện tử của người đại diện
Chi nhánh của tổ chức tín dụng phi ngân hàng chấm dứt hoạt động, giải thể trong các trường hợp nào?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 16 Thông tư 53/2018/TT-NHNN quy định như sau:
Chấm dứt hoạt động, giải thể chi nhánh, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp
1. Chi nhánh, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp chấm dứt hoạt động, giải thể trong các trường
Hồ sơ xử lý rủi ro của tổ chức tín dụng phi ngân hàng sẽ gồm những gì?
Căn cứ theo khoản 4 Điều 16 Thông tư 11/2021/TT-NHNN quy định như sau:
Nguyên tắc và hồ sơ xử lý rủi ro
...
4. Hồ sơ xử lý rủi ro gồm:
a) Hồ sơ cấp tín dụng và hồ sơ thu nợ đối với các khoản nợ được sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro;
b) Hồ sơ tài sản bảo đảm và các giấy
Khi nhận tiền do Kho tiền Trung ương giao để nhập kho tiền tiêu hủy thì bao tiền được niêm phong như thế nào? Và thực hiện dưới sự giám sát của ai?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 15 Thông tư 03/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Quy định về giao nhận, bảo quản tiền tiêu hủy
1. Tổ trưởng Tổ 1 nhận tiền do Kho tiền Trung ương giao để nhập kho tiền tiêu
/2021/TT-NHNN quy định như sau:
Quy định nội bộ về cấp tín dụng, quản lý nợ, chính sách dự phòng rủi ro
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải ban hành quy định nội bộ về cấp tín dụng, quản lý nợ, chính sách dự phòng rủi ro.
...
Và căn cứ theo điểm a khoản 1 Điều 2 Thông tư 11/2021/TT-NHNN quy định như sau:
Đối tượng áp dụng
1
Hệ thống thanh toán quan trọng là gì?
Căn cư theo khoản 2 Điều 3 Thông tư 20/2018/TT-NHNN quy định như sau:
Hệ thống thanh toán quan trọng là hệ thống thanh toán có vai trò chủ đạo trong việc phục vụ nhu cầu thanh toán của các chủ thể trong nền kinh tế, có khả năng phát sinh rủi ro hệ thống, đáp ứng ít nhất một trong các tiêu chí sau:
a) Là hệ
Công cụ chuyển nhượng được tái chiết khấu khi nào?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 4 Thông tư 18/2022/TT-NHNN quy định như sau:
Công cụ chuyển nhượng được tái chiết khấu
1. Công cụ chuyển nhượng được tái chiết khấu khi:
a) Đã được bên được tái chiết khấu thực hiện chiết khấu đối với khách hàng theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về hoạt động chiết
dụng nên sẽ chịu sự điều chỉnh của Luật Các tổ chức tín dụng 2010.
Cần điều kiện gì để được thành lập Quỹ tín dụng nhân dân? (Hình từ Internet)
Cần điều kiện gì để được thành lập Quỹ tín dụng nhân dân? Chỉ với 10 người được thành lập quyền thành lập quỹ tín dụng không?
Căn cứ theo Điều 10 Thông tư 04/2015/TT-NHNN quy định như sau:
"Điều 10. Điều
Người nước ngoài có được phép sử dụng tài khoản đồng Việt Nam không?
Thông tư này hướng dẫn việc sử dụng tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ (sau đây gọi là tài khoản ngoại tệ), tài khoản thanh toán bằng đồng Việt Nam (sau đây gọi là tài khoản đồng Việt Nam) tại các ngân hàng được phép, quy định đối tượng áp dụng tại Điều 2 Thông tư 16/2014/TT-NHNN
Đối tượng nào được phép mở tài khoản là ai?
Căn cứ theo quy định tại Điều 11 Thông tư 23/2014/TT-NHNN được sửa đổi bởi khoản 6 Điều 1 Thông tư 02/2019/TT-NHNN
“Điều 11. Đối tượng mở tài khoản thanh toán
1. Cá nhân mở tài khoản thanh toán tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:
a) Người từ đủ 18 tuổi trở lên có năng lực hành vi
Dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt được cung ứng bởi những tổ chức nào?
Căn cứ Điều 2 Thông tư 46/2014/TT-NHNN quy định về các đối tượng cung ứng dịch vụ thanh toán như sau:
Đối tượng áp dụng
1. Tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán bao gồm:
a) Ngân hàng Nhà nước;
b) Ngân hàng thương mại, ngân hàng chính sách, ngân hàng hợp tác xã, chi
Dịch vụ thanh toán ủy nhiệm chi là gì?
Dịch vụ thanh toán ủy nhiệm chi (Hình từ Internet)
Căn cứ Điều 3 Thông tư 46/2014/TT-NHNN giải thích về dịch vụ về dịch vụ thanh toán ủy nhiệm chi như sau:
Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
1. Chứng từ thanh toán là một loại chứng từ kế toán ngân hàng dùng
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Hệ thống thông tin trong hoạt động ngân hàng từ cấp độ nào thì phải thành lập bộ phận chuyên trách quản lý vận hành Trung tâm Điều hành an ninh mạng?
02:06 | 20/08/2022
