Ủy ban chứng khoán nhà nước có chức năng gì? Cơ cấu tổ chức của Ủy ban chứng khoán nhà nước thế nào?

Nội dung chính

• Ủy ban chứng khoán nhà nước có chức năng gì?
• Cơ cấu tổ chức của Ủy ban chứng khoán nhà nước như thế nào?
• Ủy ban chứng khoán nhà nước tạm đình chỉ hoạt động giao dịch của Sở Giao dịch chứng khoán trong trường hợp nào?

Ủy ban chứng khoán nhà nước có chức năng gì?

Căn cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 1 Quyết định 48/2015/QĐ-TTg về vị trí và chức năng của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước như sau:

Vị trí và chức năng

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật.

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có tư cách pháp nhân, con dấu hình Quốc huy, được mở tài khoản tại Kho bạc Nhà nước, có trụ sở tại thành phố Hà Nội.

Theo đó, chức năng của Ủy ban chứng khoán nhà nước như sau:

- Tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật.

Lưu ý: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có tư cách pháp nhân, con dấu hình Quốc huy, được mở tài khoản tại Kho bạc Nhà nước, có trụ sở tại thành phố Hà Nội.

Ủy ban chứng khoán nhà nước có chức năng gì? Cơ cấu tổ chức của Ủy ban chứng khoán nhà nước thế nào? (Hình từ Internet)

Cơ cấu tổ chức của Ủy ban chứng khoán nhà nước như thế nào?

Căn cứ vào Điều 3 Quyết định 48/2015/QĐ-TTg thì cơ cấu tổ chức của Ủy ban chứng khoán nhà nước như sau:

(1) Vụ Pháp chế.

(2) Vụ Phát triển thị trường chứng khoán.

(3) Vụ Quản lý chào bán chứng khoán.

(4) Vụ Giám sát công ty đại chúng.

(5) Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán.

(6) Vụ Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán.

(7) Vụ Giám sát thị trường chứng khoán.

(8) Vụ Hợp tác quốc tế.

(9) Vụ Tổ chức cán bộ.

(10) Vụ Tài vụ - Quản trị.

(11) Văn phòng (có đại diện tại Thành phố Hồ Chí Minh).

(12) Thanh tra.

(13) Cục Công nghệ thông tin.

(14) Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán.

(15) Tạp chí Chứng khoán.

>> Các tổ chức quy định từ mục (1) đến mục (13) nêu trên là tổ chức hành chính giúp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện chức năng quản lý nhà nước.

Trong đó:

- Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện chức năng thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chịu sự chỉ đạo trực tiếp của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và sự chỉ đạo về nghiệp vụ thanh tra của Thanh tra Bộ Tài chính.

- Thanh tra Chứng khoán có Chánh Thanh tra, các Phó Chánh Thanh tra và Thanh tra viên.

>> Các tổ chức quy định tại mục (14) và (15) là đơn vị sự nghiệp.

Bên cạnh đó, theo Điều 4 Quyết định 48/2015/QĐ-TTg quy định về các chức danh lãnh đạo của Ủy ban chứng khoán nhà nước như sau:

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có Chủ tịch và không quá 03 Phó Chủ tịch.

- Chủ tịch, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do Bộ trưởng Bộ Tài chính bổ nhiệm, miễn nhiệm và cách chức theo quy định của pháp luật.

- Chủ tịch là người đứng đầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chính và trước pháp luật về toàn bộ hoạt động của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Các Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm trước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trước pháp luật về lĩnh vực công tác được phân công phụ trách.

Ủy ban chứng khoán nhà nước tạm đình chỉ hoạt động giao dịch của Sở Giao dịch chứng khoán trong trường hợp nào?

Căn cứ theo quy định tại khoản 7 Điều 2 Quyết định 48/2015/QĐ-TTg như sau

Nhiệm vụ và quyền hạn

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:

...

6. Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề và giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

7. Quản lý, giám sát hoạt động của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư; chấp thuận các quy định, quy chế của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán; chấp thuận việc đưa vào giao dịch các loại chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới.

8. Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

...

Như vậy, Ủy ban chứng khoán nhà nước tạm đình chỉ hoạt động giao dịch của Sở Giao dịch chứng khoán tạm đình chỉ hoạt động giao dịch của các Sở Giao dịch chứng khoán trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.