Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Người hành nghề chứng khoán

Pháp luật Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán là gì? Những hành vi vào người hành nghề chứng khoán không được thực hiện? 14:48 | 01/07/2024
Người hành nghề chứng khoán có được làm việc cho 2 công ty chứng khoán hay không? Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán là gì? Những hành vi vào người hành nghề chứng khoán không được thực hiện?
Pháp luật Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì? Thời gian tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán báo cáo UBCKNN? 10:00 | 18/10/2024
Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì? Thời gian tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán báo cáo UBCKNN? Người hành nghề chứng khoán làm việc ở đâu? Nguyên tắc hành nghề chứng khoán là gì?
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán có bị thu hồi chứng chỉ hành nghề khi được cấp chứng chỉ mà không hành nghề hay không? 10:07 | 14/03/2024
Cho tôi hỏi, người hành nghề chứng khoán đúng có bắt buộc phải có trình độ từ đại học trở lên không? Người hành nghề chứng khoán có bị thu hồi chứng chỉ hành nghề khi được cấp chứng chỉ mà không hành nghề hay không? Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc hay không? Câu hỏi của anh L (An
Pháp luật Mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất? Người hành nghề chứng khoán sẽ không được thực hiện những việc gì? 07:57 | 02/03/2023
Nhờ cung cấp giúp anh mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đang được sử dụng hiện nay và cho anh hỏi khi hành nghề chứng khoán thì sẽ có những hạn chế nào? Những việc nào không được thực hiện? - Anh Tiến Linh (Bình Dương).
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán có thể mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc không? 17:09 | 16/01/2024
Cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán có thể mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc không? Người hành nghề chứng khoán bắt buộc phải có trình độ từ đại học trở lên đúng không? Câu hỏi của anh T.C.V từ Ninh Thuận.
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc tại 2 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được không? 16:54 | 28/09/2023
Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc tại 2 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được không? Nếu không được thì người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc tại 2 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sẽ bị xử lý ra sao? - câu hỏi của anh T. (Hậu Giang).
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán được cùng lúc làm việc cho tối đa bao nhiêu công ty chứng khoán theo quy định? 03:02 | 03/10/2023
Người hành nghề chứng khoán được cùng lúc làm việc cho tối đa bao nhiêu công ty chứng khoán theo quy định? Trường hợp người hành nghề chứng khoán làm việc ở 02 công ty chứng khoán cùng lúc thì xử lý như thế nào? - câu hỏi của anh P. (Hà Nội).
Pháp luật Công ty chứng khoán phải bố trí người hành nghề chứng khoán làm việc tại những vị trí nào trong công ty? 04:03 | 11/02/2024
Cho tôi hỏi công ty chứng khoán phải bố trí người hành nghề chứng khoán làm việc tại những vị trí nào trong công ty? Công ty chứng khoán có bắt buộc phải thiết lập bộ phận chuyên trách chịu trách nhiệm thông tin liên lạc với khách hàng không? Câu hỏi của anh N.T.Đ từ Vũng Tàu.
Pháp luật Mẫu thông báo về việc ký kết/chấm dứt hợp đồng lao động, vi phạm quy định pháp luật của người hành nghề chứng khoán là mẫu nào? 14:32 | 23/08/2024
Mẫu thông báo về việc ký kết/chấm dứt hợp đồng lao động, vi phạm quy định pháp luật của người hành nghề chứng khoán là mẫu nào? Khi ký kết hợp đồng lao động với người hành nghề chứng khoán cần thông báo với cơ quan nào? Người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì?
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ thì bị xử phạt vi phạm hành chính như thế nào? 13:50 | 12/08/2023
Cho anh hỏi: Trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán là do công ty nào chịu? Người hành nghề chứng khoán bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ thì bị xử phạt vi phạm hành chính như thế nào? Câu hỏi của anh K.H đến từ Tiền Giang.
Pháp luật Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải có năng lực về tài chính đúng không? 06:35 | 11/07/2024
Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải có năng lực về tài chính đúng không? Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải có trình độ từ đại học trở lên đúng không? Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi nào?
Pháp luật Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể làm việc tại đâu? Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán hành nghề với tư cách gì? 10:12 | 23/07/2024
Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể làm việc tại đâu? Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán hành nghề với tư cách gì? Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải tuân thủ nguyên tắc gì khi hành nghề?
Pháp luật Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp không? 10:49 | 16/06/2023
Tôi có thắc mắc liên quan đến chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cho tôi hỏi người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp không? Câu hỏi của chị Ngọc Dung ở Lâm Đồng.
Pháp luật Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải đảm bảo những nguyên tắc nào khi hành nghề? Cơ quan nào sẽ giám sát việc hành nghề chứng khoán của cá nhân? 10:39 | 15/10/2022
Cho tôi hỏi cá nhân khi hành nghề chứng khoán thì phải đảm bảo những nguyên tắc nào? Việc hành nghề chứng khoán của cá nhân sẽ được cơ quan có thẩm quyền nào giám sát? Trách nhiệm của tổ chức sử dụng người lao động hành nghề chứng khoán cần có trách nhiệm gì? Câu hỏi của anh Thông từ TP.HCM.
CHỦ ĐỀ NỔI BẬT
ĐỌC NHIỀU NHẤT
Pháp luật
Sửa đổi Nghị định 24/2024/NĐ-CP về lựa chọn nhà thầu hướng dẫn Luật Đấu thầu 2023 theo dự thảo thế nào?
 Pháp luật
Đề cương tuyên truyền kỷ niệm 80 năm Ngày thành lập Quân đội nhân dân Việt Nam và 35 năm Ngày hội Quốc phòng toàn dân?
 Pháp luật
Hướng dẫn ghi Phiếu lấy ý kiến đồng nghiệp trong tổ chuyên môn đối với giáo viên cơ sở phổ thông mới nhất?
Pháp luật
Người nhận hối lộ trong việc đăng ký cư trú có nằm trong hành vi bị pháp luật nghiêm cấm không?
 Pháp luật
Trường hợp đăng ký biến động đất đai thì chi nhánh của tổ chức đăng ký đất đai có thẩm quyền cấp sổ đỏ không?
 Pháp luật
Dự án bất động sản có phải tuân thủ giấy phép xây dựng đối với trường hợp phải cấp giấy phép xây dựng không?
 Pháp luật
Bên mua bảo hiểm có được chuyển giao hợp đồng bảo hiểm tài sản theo thoả thuận trong hợp đồng bảo hiểm không?
 Pháp luật
Mức thu phí thẩm định cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp là 5.000.000 đồng đúng không?
Pháp luật
Chứng thư chữ ký số chuyên dùng công vụ phục vụ ký phát hành hộ chiếu có gắn chíp điện tử của DS có hiệu lực trong bao lâu?
 Pháp luật
Viết đoạn văn thể hiện tình cảm của em đối với người thân chọn lọc? Đặc điểm môn Ngữ Văn trong chương trình GDPT 2018 là gì?
Thư Viện Pháp Luật
Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào