Cho tôi hỏi Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ thì bị xử lý theo những hình thức nào? Câu hỏi của anh P.N.S từ Thành phố Hồ Chí Minh.
chứng khoán. Giá thực hiện là giá chứng khoán được xác định từ kết quả khớp lệnh hoặc giá hình thành từ các giao dịch thỏa thuận tại Sở Giao dịch chứng khoán.
a.1.2) Đối với chứng khoán không thuộc trường hợp nêu trên, giá chuyển nhượng là giá ghi trên hợp đồng chuyển nhượng hoặc giá thực tế chuyển nhượng hoặc giá theo sổ sách kế toán của đơn vị có
Giá thực hiện các giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán được tính dựa trên cái gì? Đối với giao dịch công cụ nợ cụ thể là giao dịch môi giới thì thành viên giao dịch phải ưu tiên thực hiện lệnh môi giới cho khách hàng như thế nào? Đây là câu hỏi của anh A.P đến từ Cần Thơ.
tục nhập tiền từ chi nhánh tổ chức tín dụng nhưng hết thời gian gửi lệnh thanh toán của Hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố lập Lệnh chuyển tiền qua Hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng để gửi Trụ sở chính tổ chức tín dụng vào ngày làm việc tiếp theo.
- Định kỳ hàng tháng, Ngân hàng Nhà nước
chế, quy trình nghiệp vụ và hướng dẫn thao tác trên hệ thống CMO;
- In, ký chứng từ và kiểm tra giao dịch
Cán bộ nghiệp vụ thuộc bộ phận kho quỹ thực hiện in chứng từ trên hệ thống CMO theo trình tự quy định tại cơ chế, quy trình nghiệp vụ; Thực hiện kiểm tra tính chính xác của chứng từ in từ hệ thống CMO với chứng từ gốc. Cán bộ nghiệp vụ phải ký
thiết để đảm bảo chất lượng tiền, tài sản trong kho tiền;
d) Tham gia kiểm kê tài sản trong kho tiền định kỳ hoặc đột xuất đảm bảo sự khớp đúng giữa tồn kho thực tế với sổ sách kế toán và sổ quỹ, thẻ kho;
đ) Quản lý, giữ chìa khóa một ổ khóa cửa kho tiền bảo quản tài sản được giao, các ổ khóa cửa gian kho và các phương tiện bảo quản tài sản trong kho
ETF để hoán đổi lấy danh mục chứng khoán cơ cấu. Hoạt động vay chứng khoán, chứng chỉ quỹ ETF này phải được thực hiện trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán và theo hướng dẫn của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;
d) Được thực hiện các giao dịch chứng chỉ quỹ ETF, chứng khoán cơ cấu khi đã có lệnh đối ứng được khớp, bảo đảm có đủ
chứng khoán Việt Nam;
- Được thực hiện các giao dịch chứng chỉ quỹ ETF, chứng khoán cơ cấu khi đã có lệnh đối ứng được khớp, bảo đảm có đủ tài sản tại thời điểm để thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều 44 Thông tư này.
Về trách nhiệm của thành viên lập quỹ hoán đổi danh mục (ETF) , tại khoản 2 Điều 42 Thông tư 98/2020/TT-BTC có quy định
) Lệnh thanh toán không hợp pháp, hợp lệ;
+ Chủ tài khoản không thực hiện đầy đủ yêu cầu về thủ tục thanh toán, lệnh thanh toán không khớp đúng với các yếu tố đã đăng ký trong hồ sơ mở tài khoản thanh toán tại Ngân hàng Nhà nước;
+ Tài khoản thanh toán không đủ số dư;
+ Khi có yêu cầu bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật
lệnh giao dịch (trực tiếp hoặc thông qua đại lý phân phối) và chuyển lệnh giao dịch của từng nhà đầu tư tới công ty quản lý quỹ, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan một cách đầy đủ, kịp thời, chính xác. Quy định này chỉ áp dụng đối với thành viên lập quỹ là công ty chứng khoán;
b) Không được tổng
) Đối với tài sản bảo đảm quy định tại điểm đ và điểm e khoản 1 Điều này, hệ số hiệu chỉnh được tính theo giá thị trường tham chiếu hàng ngày (daily mark-to-market) khi có giao dịch khớp lệnh trong thời gian 10 ngày làm việc liền kề trước thời điểm tính toán. Trường hợp không có giao dịch khớp lệnh trong thời gian 10 ngày làm việc trước thời điểm tính
Cho tôi hỏi công ty đại chúng cần đảm bảo nguồn vốn nào để có thể mua lại cổ phiếu của chính mình theo quy định của pháp luật? Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình từ 03 tháng trước thì có được tiếp tục thực hiện mua lại lần nữa hay không? Chị T (Ninh Bình) có thắc mắc.
Giá gốc của chứng khoán kinh doanh khi ghi sổ kế toán được xác định thế nào? Trong trường hợp giá trị thị trường của chứng khoán kinh doanh bị giảm xuống thì kế toán có được lập dự phòng giảm giá không?
Xin cho tôi hỏi về hồ sơ, quy trình thủ tục để mở tài khoản thanh toán đối với Kho bạc nhà nước gồm các giấy tờ gì, thực hiện như thế nào? Việc mở tài khoản thanh toán này theo quy định được sử dụng với mục đích gì?
gia và các thành viên, đơn vị thành viên ngay trong ngày, trừ trường hợp xảy ra sự cố kỹ thuật dẫn đến việc đối chiếu tại thành viên, đơn vị thành viên không thể hoàn thành trong ngày.
- Việc đối chiếu lệnh thanh toán được thực hiện cho từng ngày riêng biệt. Trường hợp có sự cố không thể hoàn thành trong ngày theo quy định, việc đối chiếu được phép
Tổ chức mở tài khoản thanh toán có phải gửi chứng từ thanh toán đến cho Ngân hàng Nhà nước hay không? Chứng từ thanh toán qua Ngân hàng Nhà nước sẽ được thực hiện theo quy định của cơ quan nào? Tổ chức sử dụng dịch vụ thanh toán có những quyền gì?
Chấp thuận tư cách thành viên Sở Giao dịch hàng hóa cho thương nhân được quy định như thế nào? Thành viên môi giới được chấp thuận tư cách thành viên khi đáp ứng điều kiện gì? Sở Giao dịch hàng hóa chấp thuận tư cách thành viên cho thành viên môi giới không đủ điều kiện theo quy định bị phạt bao nhiêu? Câu hỏi của anh An (Huế).
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ thì bị xử lý theo những hình thức nào?
03:02 | 26/11/2023
.jpg)
