Ngân hàng giám sát có phải ngân hàng thương mại không?
Theo khoản 1 Điều 116 Luật Chứng khoán 2019 quy định về ngân hàng giám sát như sau:
Ngân hàng giám sát
1. Ngân hàng giám sát là ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, thực hiện các dịch vụ lưu ký và giám sát việc
thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh
bố thông tin trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi nhận được yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán khi có thông tin liên quan đến công ty, chi nhánh ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
- Nội dung thông tin công bố như trên phải nêu rõ sự kiện được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch
2019 căn cứ theo xác nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
- Sau 01 năm kể từ ngày không còn đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán 2019 mà công ty vẫn không đáp ứng được điều kiện là công ty đại chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hủy tư cách công ty đại chúng.
- Công ty phải thực hiện đầy đủ các
nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh phải nộp hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Hồ sơ bao gồm các tài liệu sau:
a) Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 03 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
b) Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu về
Công ty đại chúng gửi báo cáo phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty cho đối tượng nào?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 69 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì công ty đại chúng gửi báo cáo phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Lưu ý số 1
khoán Việt Nam trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng.
...
Đối với công ty đại chúng đã được xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì cần hoàn tất việc đăng ký chứng khoán (cổ phiếu) tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
động, chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc
+ Phát hiện người hành nghề chứng khoán vi phạm quy định của pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán,
Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán thông báo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về tình hình sử dụng người hành nghề theo Mẫu số 87 Phụ lục ban hành kèm
Việc phối hợp giữa các cơ quan nhà nước trong phòng, chống buôn lậu, vận chuyển hàng hóa trái phép qua biên giới được thực hiện như thế nào?
Việc phối hợp giữa các cơ quan nhà nước trong phòng, chống buôn lậu, vận chuyển hàng hóa trái phép qua biên giới được thực hiện được quy định tại Điều 10 Nghị định 01/2015/NĐ-CP như sau:
Nguyên tắc phối
đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư;
e) Báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam xử lý theo quy chế đối với thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán, kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý các hành vi vi phạm pháp luật về giao dịch chứng
chức tín dụng đối với tổ chức, cá nhân chào mua công khai hoặc giấy xác nhận phong tỏa tài khoản ngân hàng của tổ chức, cá nhân chào mua công khai đảm bảo tổ chức, cá nhân có đủ tiền để thực hiện chào mua công khai.
Tài liệu này phải được gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản thông báo nhận được đầy đủ
tất các thủ tục thanh lý tài sản để giải thể quỹ.
Ai có trách nhiệm nộp hồ sơ đề nghị giải thể quỹ thành viên đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
Căn cứ tại Điều 232 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về trình tự, thủ tục giải thể quỹ thành viên như sau:
Trình tự, thủ tục giải thể quỹ thành viên
1. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày Đại hội nhà đầu
36 Luật Chứng khoán trước khi mua lại cổ phiếu của chính mình phải gửi tài liệu báo cáo đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm:
a) Báo cáo về việc mua lại cổ phiếu theo Mẫu tại Phụ lục số 35 ban hành kèm theo Thông tư này;
b) Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu, phương án mua lại;
c) Quyết định của Hội đồng quản
phương được xác định trên cơ sở dự toán thu ngân sách thành phố được Quốc hội quyết định của năm dự toán. Trường hợp cần tăng thêm số bội chi thì Thành phố báo cáo Chính phủ, báo cáo Ủy ban thường vụ Quốc hội xem xét, trình Quốc hội quyết định tỷ lệ bội chi ngân sách cấp thành phố trong dự toán ngân sách nhà nước hằng năm.
Theo đó, căn cứ quy định trên
;
- Tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thay đổi trụ sở có cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận không?
Việc công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thay đổi trụ sở được quy định tại khoản 1 Điều 264 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau
tư chứng khoán phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản
thủ pháp luật và Điều lệ của Hiệp hội.
2. Xin phép khi đổi tên Hiệp hội; khi thành lập các pháp nhân thuộc Hiệp hội, Hiệp hội phải thực hiện các thủ tục theo quy định của pháp luật;
3. Báo cáo với Bộ Nội vụ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước khi Hiệp hội thay đổi Ban thường vụ, trụ sở Hiệp hội, tổ chức Đại hội;
4. Hàng năm, Hiệp hội phải báo cáo tình
được xác định theo Điều 37 Nghị định 13/2023/NĐ-CP như sau:
Trách nhiệm của Ủy ban nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương
1. Thực hiện quản lý nhà nước đối với bảo vệ dữ liệu cá nhân đối với các ngành, lĩnh vực quản lý theo quy định của pháp luật về bảo vệ dữ liệu cá nhân.
2. Triển khai các quy định về bảo vệ dữ liệu cá nhân tại Nghị
người sở hữu chứng khoán do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp vào mục đích đã nêu trong văn bản thông báo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 8 Thông tư 119/2020/TT-BTC và chịu mọi trách nhiệm nếu sử dụng sai mục đích hoặc làm lộ bí mật thông tin.
Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại
nội dung của chứng khoán phái sinh theo quy định tại khoản 2 Điều 14 Nghị định này; thực hiện việc niêm yết và tổ chức giao dịch chứng khoán phái sinh sau khi đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận theo quy định của pháp luật.
2. Sở giao dịch chứng khoán hủy niêm yết chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:
a) Chứng khoán phái sinh
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Ngân hàng giám sát có phải ngân hàng thương mại không? Những hạn chế đối với người điều hành của ngân hàng giám sát là gì?
14:34 | 15/07/2023
