Công ty chứng khoán được tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh hay không?

Tôi có một câu hỏi liên quan đến công ty chứng khoán như sau: Công ty chứng khoán được tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh hay không? Tôi rất mong mình có thể nhận được câu trả lời trong thời gian sớm. Câu hỏi của chị N.T.H ở Bà Rịa - Vũng Tàu.

Công ty chứng khoán được tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh hay không?

Việc chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 1 Điều 7 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
1. Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh phải nộp hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Hồ sơ bao gồm các tài liệu sau:
a) Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 03 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
b) Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu về việc chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh và thông qua phương án xử lý các vấn đề liên quan;
c) Phương án xử lý các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, bao gồm phương án xử lý các tài khoản và tài sản ký quỹ của khách hàng.
2. Hồ sơ đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được lập thành 01 bộ gốc. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ số gốc hoặc được chứng thực. Hồ sơ này được gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện hoặc qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến theo hướng dẫn của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
...

Theo quy định trên, công ty chứng khoán được tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Khi muốn tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán nộp hồ sơ theo quy định tại khoản 1 Điều 7 nêu trên đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán được tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh hay không? (Hình từ Internet)

Thời hạn để công ty chứng khoán được cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh là bao lâu?

Công ty chứng khoán được cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong thời hạn được quy định tại khoản 4 Điều 7 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
...
4. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
...

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

Trường hợp từ chối thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Trong thời gian tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán có trách nhiệm gì?

Theo khoản 6 Điều 7 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, trong thời gian tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán có những trách nhiệm sau:

(1) Định kỳ hàng tháng hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo, công bố thông tin về tình trạng của mình và các hoạt động có liên quan; không được ký mới các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh; chấm dứt mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trừ các trường hợp quy định tại điểm b, c, d khoản này;

(2) Đối với các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, công ty chứng khoán có trách nhiệm:

- Chỉ tiếp nhận, thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng đối với giao dịch đối ứng; chỉ tiếp nhận tài sản ký quỹ của khách hàng đối với trường hợp bổ sung ký quỹ.

- Chốt số dư, thực hiện tất toán tài khoản khách hàng; thanh lý vị thế và hoàn trả tài sản ký quỹ cho khách hàng; thỏa thuận, bàn giao quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ, chuyển tài khoản, tài sản ký quỹ và vị thế mở của khách hàng sang tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thay thế.

- Thực hiện các giao dịch theo yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán nhằm giảm vị thế của khách hàng.

(3) Thanh lý, đóng vị thế trên tài khoản tự doanh, tài khoản tạo lập thị trường (nếu có), bảo đảm ưu tiên thực hiện các giao dịch của khách hàng trước các giao dịch đóng vị thế của chính mình.

(4) Thanh toán đầy đủ các khoản thuế, giá dịch vụ, các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh (nếu có).

Kinh doanh chứng khoán phái sinh
Căn cứ pháp lý
MỚI NHẤT
Thư viện nhà đất
Trường hợp nhận được văn bản đồng ý chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì phải làm gì?
Pháp luật
Để được cấp GCN đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán không được có lỗ trong vòng bao nhiêu năm?
Pháp luật
Mẫu giấy đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán là mẫu nào?
Pháp luật
Mẫu danh sách thành viên ban giám đốc, nhân viên hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh là mẫu nào?
Pháp luật
Mẫu giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định thế nào?
Pháp luật
Mẫu đơn đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh là mẫu nào?
Pháp luật
Công ty chứng khoán được tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh hay không?
Pháp luật
Công ty quản lý quỹ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?
Pháp luật
Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?
Pháp luật
Công ty chứng khoán không lỗ trong 02 năm thì mới được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đúng không?
Pháp luật
Để có thể kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ phải có vốn điều lệ trên 25 tỷ đúng không?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Kinh doanh chứng khoán phái sinh
407 lượt xem

TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Kinh doanh chứng khoán phái sinh

TÌM KIẾM VĂN BẢN
Xem toàn bộ văn bản về Kinh doanh chứng khoán phái sinh

Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào