Mẫu giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định thế nào?
- Mẫu giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định thế nào?
- Hồ sơ chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh gồm những tài liệu gì?
- Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh phải công bố về việc tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động trong thời hạn bao lâu?
Mẫu giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định thế nào?
Mẫu giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được thực hiện theo Mẫu số 03 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 158/2020/NĐ-CP.
TẢI VỀ Mẫu giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.
Mẫu giấy đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định thế nào? (Hình từ Internet)
Hồ sơ chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh gồm những tài liệu gì?
Hồ sơ chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 1 Điều 7 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:
Chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
1. Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh phải nộp hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Hồ sơ bao gồm các tài liệu sau:
a) Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 03 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
b) Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu về việc chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh và thông qua phương án xử lý các vấn đề liên quan;
c) Phương án xử lý các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, bao gồm phương án xử lý các tài khoản và tài sản ký quỹ của khách hàng.
2. Hồ sơ đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được lập thành 01 bộ gốc. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ số gốc hoặc được chứng thực. Hồ sơ này được gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện hoặc qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến theo hướng dẫn của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
...
Như vậy, theo quy định, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh phải nộp hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Hồ sơ chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh bao gồm các tài liệu sau đây:
(1) Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh;
(2) Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu về việc chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh và thông qua phương án xử lý các vấn đề liên quan;
(3) Phương án xử lý các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, bao gồm phương án xử lý các tài khoản và tài sản ký quỹ của khách hàng.
Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh phải công bố về việc tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động trong thời hạn bao lâu?
Thời hạn công bố thông tin về việc tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 5 Điều 7 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:
Chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
...
4. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
5. Kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh:
a) Trong vòng 24 giờ, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm công bố thông tin về việc tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh;
b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc, công ty chứng khoán công bố thông tin về phương án, thời hạn và lộ trình xử lý các hợp đồng còn hiệu lực và gửi thông báo cho từng khách hàng của mình về phương án xử lý hợp đồng với khách hàng. Thời hạn xử lý phải bảo đảm khách hàng có tối thiểu 45 ngày để xử lý các vị thế và chuyển khoản tài sản ký quỹ, nhưng không vượt quá 60 ngày, kể từ ngày công bố thông tin.
6. Trong thời gian tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm:
a) Định kỳ hàng tháng hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo, công bố thông tin về tình trạng của mình và các hoạt động có liên quan; không được ký mới các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh; chấm dứt mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trừ các trường hợp quy định tại điểm b, c, d khoản này;
...
Theo đó, trong vòng 24 giờ, kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm công bố thông tin về việc tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh.
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Có hạn chế giao thông trên đường thủy nội địa trong trường hợp đang có hoạt động thể thao trên đường thủy nội địa không?
- Quỹ thành viên chứng khoán được phép đầu tư vào các loại tài sản nào? Việc phân phối lợi nhuận quỹ thành viên sau khi đầu tư được quy định như thế nào?
- Thời hạn khai và nộp tờ khai hải quan đối với phương tiện vận tải đường bộ xuất cảnh, nhập cảnh là khi nào?
- Doanh nghiệp dịch vụ có bắt buộc phải đăng tải danh sách nhân viên nghiệp vụ trên trang thông tin điện tử của doanh nghiệp không?
- Người bệnh được quyền rời khỏi cơ sở khám chữa bệnh khi chưa kết thúc chữa bệnh bất cứ khi nào mình muốn phải không?