Cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải có giá trị vốn góp đầu tư tối thiểu là bao nhiêu?

Nội dung chính

• Cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải có giá trị vốn góp đầu tư tối thiểu là bao nhiêu?
• Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn phải đáp ứng điều kiện gì về nhân sự?
• Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thay đổi trụ sở có cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận không?

Cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải có giá trị vốn góp đầu tư tối thiểu là bao nhiêu?

Cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được quy định tại Điều 259 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

...

4. Điều kiện về cổ đông bao gồm:

a) Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

b) Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có tối đa 99 cổ đông. Trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng. Trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức do cơ quan quản lý chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép thành lập hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) của công ty dự kiến thành lập.

5. Tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát.

6. Điều kiện góp vốn bằng tài sản: cổ đông được góp vốn bằng các loại chứng khoán đang niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và phải bảo đảm:

...

Như vậy, theo quy định, cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải có giá trị vốn góp đầu tư tối thiểu là 03 tỷ đồng đối với cổ đông là tổ chức và tối thiểu 01 tỷ đồng đối với cổ đông là cá nhân.

Lưu ý: Trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức do cơ quan quản lý chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép thành lập hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) của công ty dự kiến thành lập.

Cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải có giá trị vốn góp đầu tư tối thiểu là bao nhiêu? (Hình từ Internet)

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn phải đáp ứng điều kiện gì về nhân sự?

Điều kiện về nhân sự đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn được quy định tại khoản 3 Điều 259 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

...

3. Điều kiện về nhân sự bao gồm:

a) Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý không được tuyển dụng nhân sự và có Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) là người điều hành quỹ do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ định.

b) Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn có Tổng giám đốc (Giám đốc) đáp ứng tiêu chuẩn quy định tại khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán và tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

4. Điều kiện về cổ đông bao gồm:

a) Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

...

Như vậy, theo quy định, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn phải có:

- Tổng giám đốc (Giám đốc) đáp ứng tiêu chuẩn quy định tại khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán 2019;

- Tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thay đổi trụ sở có cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận không?

Việc công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thay đổi trụ sở được quy định tại khoản 1 Điều 264 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Công ty đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau:

a) Thay đổi tên, thay đổi người đại diện theo pháp luật;

b) Thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát;

c) Thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn;

d) Thay đổi thời gian hoạt động.

2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận cho các thay đổi quy định tại khoản 1 Điều này bao gồm:

a) Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thông qua các thay đổi tại khoản 1 Điều này và Điều lệ công ty sửa đổi;

c) Điều lệ công ty sửa đổi;

d) Trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật, tài liệu bổ sung: bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 91 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người đại diện theo pháp luật mới;

...

Như vậy, theo quy định, đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn thì phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện việc thay đổi trụ sở.