Thực hiện hòa giải tranh chấp giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thông qua tổ chức nào?

Nội dung chính

• Thực hiện hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thông qua tổ chức nào?
• Hội đồng hòa giải tổ chức hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy trình ra sao?
• Hội đồng hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có quyền hạn gì?

Thực hiện hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thông qua tổ chức nào?

Hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam (Hình từ Internet)

Theo khoản 3 Điều 3 Quy định Hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi tắt là Quy định) ban hành kèm theo Quyết định 618/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định như sau:

Nguyên tắc hòa giải

Việc hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở GDCK Việt Nam được tiến hành theo nguyên tắc sau:

1. Khách quan, công bằng, tôn trọng quyền và lợi ích hợp pháp của các thành viên, lợi ích chung và tuân thủ quy định của pháp luật.

2. Việc hòa giải là tự nguyện và bất cứ thành viên nào cũng có thể rút khỏi quá trình hòa giải vào bất kỳ thời điểm nào trước khi ký biên bản hòa giải bằng cách thông báo bằng văn bản cho Sở GDCK Việt Nam và các thành viên tham gia hòa giải.

3. Sở GDCK Việt Nam thành lập Hội đồng hòa giải để làm trung gian hòa giải. Hội đồng hòa giải có vai trò trung lập, thúc đẩy quá trình hòa giải và không có thẩm quyền ra quyết định về vấn đề hòa giải.

4. Ngôn ngữ sử dụng trong quá trình thực hiện hòa giải là tiếng Việt, nếu có phát sinh yêu cầu ngôn ngữ khác thì các thành viên tự thu xếp phiên dịch. Ngôn ngữ khác ngoài tiếng Việt hoặc tiếng Việt được chuyển dịch hoặc thông qua phiên dịch chỉ có tính tham khảo, cung cấp thông tin.

Căn cứ quy định trên thì việc hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được thực hiện thông qua Hội đồng hòa giải do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam thành lập.

Hội đồng hòa giải tổ chức hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy trình ra sao?

Theo khoản 1 Điều 5 Quy định ban hành kèm theo Quyết định 618/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định như sau:

Trách nhiệm Hội đồng hòa giải và Chủ tịch Hội đồng hòa giải

1. Hội đồng hòa giải có trách nhiệm:

a) Đại diện Sở GDCK Việt Nam thực hiện hòa giải tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở GDCK Việt Nam;

b) Chuẩn bị và tổ chức hòa giải theo quy trình tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Quy định này.

...

Theo đó, Hội đồng hòa giải thực hiện tổ chức hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy trình tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Quy định này, cụ thể:

Bước 1. Chuẩn bị hòa giải:

- Chủ tịch Hội đồng hòa giải phân công nhiệm vụ cho các thành viên Hội đồng hòa giải:

+ Phó Chủ tịch Hội đồng hòa giải: chỉ đạo và giám sát tiến trình xử lý vụ việc, làm việc với các thành viên, cùng với các thành viên tham gia góp ý phương án hòa giải và báo cáo Chủ tịch Hội đồng hòa giải;

+ Thành viên Hội đồng hòa giải: nghiên cứu hồ sơ, tham gia góp ý phương án hòa giải;

+ Thư ký Hội đồng hòa giải thực hiện những công việc sau:

++ Tìm hiểu sự việc, gặp gỡ, trao đổi trực tiếp hoặc qua điện thoại với các thành viên hoặc đại diện các thành viên nhằm hỗ trợ các thành viên trong việc đạt được giải pháp cho vấn đề tranh chấp của mỗi thành viên. Trường hợp không thể tiếp xúc cùng lúc với các thành viên, có thể gặp gỡ và trao đổi riêng biệt với mỗi bên hoặc đại diện mỗi thành viên;

++ Yêu cầu thành viên cung cấp thêm tài liệu, chứng cứ;

++ Thực hiện việc kiểm tra, đối chiếu tài liệu với các ban nghiệp vụ hoặc cơ quan liên quan trong trường hợp cần thiết;

++ Nghiên cứu, đề xuất phương án giải quyết với Hội đồng hòa giải;

++ Tổng hợp, tiếp thu ý kiến từ các thành viên của Hội đồng hòa giải.

+ Hội đồng hòa giải họp thống nhất phương án hòa giải, xác định ngày hòa giải, gửi thông báo triệu tập tới các thành viên và người làm chứng (nếu cần).

Bước 2. Tổ chức hòa giải tranh chấp:

- Kiểm tra tư cách người tham dự:

+ Tại buổi hòa giải, Thư ký Hội đồng hòa giải kiểm tra tư cách pháp lý người tham dự;

+ Nếu một trong các thành viên vắng mặt hoặc cử người đại diện mà không đúng quy định, Hội đồng hòa giải xem xét hoãn phiên hòa giải hoặc chấm dứt hòa giải;

+ Trường hợp hoãn phiên hòa giải, Thư ký Hội đồng hòa giải liên hệ với các thành viên, thống nhất ngày tổ chức hòa giải và gửi thông báo triệu tập phiên hòa giải lần 2. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hoãn phiên hòa giải lần 1 phải tổ chức phiên hòa giải lần 2. Nếu các thành viên không tham dự phiên hòa giải lần 2 thì việc hòa giải chấm dứt.

- Tổ chức phiên hòa giải:

+ Phiên hòa giải gồm các bước sau:

++ Hội đồng hòa giải tóm tắt lại các vấn đề tranh chấp cần hòa giải trước các thành viên;

++ Đại diện các thành viên giải thích, bổ sung nội dung vụ việc (nếu cần);

++ Hội đồng hòa giải đề xuất phương án hòa giải để các thành viên xem xét, thương lượng và chấp thuận. Các thành viên tham gia hòa giải có thể đề xuất phương án giải quyết tranh chấp khác để cùng Hội đồng hòa giải xem xét, thương lượng và chấp thuận.

+ Trường hợp các thành viên đạt được thỏa thuận phương án giải quyết tranh chấp hoặc chấp thuận phương án hòa giải được đề xuất, Hội đồng hòa giải lập biên bản hòa giải. Các thành viên tranh chấp thực hiện hòa giải ghi trong biên bản hòa giải.

+ Biên bản hòa giải được lập theo mẫu tại Phụ lục 03 ban hành kèm theo Quy định này và lập thành 03 bản có chữ ký của đại diện Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các thành viên liên quan, mỗi thành viên giữ 01 bản.

Hội đồng hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có quyền hạn gì?

Theo Điều 6 Quy định ban hành kèm theo Quyết định 618/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định như sau:

Quyền và nghĩa vụ của Hội đồng hòa giải

1. Trao đổi, thảo luận các giải pháp để tiến hành hòa giải.

2. Tôn trọng thỏa thuận của các thành viên nếu thỏa thuận đó không vi phạm pháp luật và không trái đạo đức xã hội.

3. Hội đồng Hòa giải không được có quyền lợi hay lợi ích liên quan tới các thành viên tranh chấp.

Theo đó, Hội đồng hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có quyền trao đổi, thảo luận các giải pháp để tiến hành hòa giải.

Lưu ý:

- Tôn trọng thỏa thuận của các thành viên nếu thỏa thuận đó không vi phạm pháp luật và không trái đạo đức xã hội.

- Hội đồng Hòa giải không được có quyền lợi hay lợi ích liên quan tới các thành viên tranh chấp.