Mẫu xác nhận kết quả giao dịch chứng khoán tại Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam?

Nội dung chính

• Mẫu xác nhận kết quả giao dịch chứng khoán tại Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam?
• Xác nhận kết quả giao dịch được gửi dưới hình thức nào?
• Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán bao gồm giấy tờ gì?

Mẫu xác nhận kết quả giao dịch chứng khoán tại Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam?

Mẫu xác nhận kết quả giao dịch chứng khoán tại Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam là Mẫu 02/TTBT ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024

TẢI VỀ Mẫu xác nhận kết quả giao dịch chứng khoán tại Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Xác nhận kết quả giao dịch được gửi dưới hình thức nào?

Theo Điều 5 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 quy định như sau:

Đối chiếu và xác nhận giao dịch

1. Sau khi nhận dữ liệu về kết quả giao dịch từ SGDCK, VSDC gửi cho thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp thông báo tổng hợp kết quả giao dịch, thông báo tài khoản thực hiện giao dịch bán chứng khoán khi không đủ số dư sở hữu và thiếu thông tin tài khoản, thông báo cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư mua dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC hoặc qua email.

2. Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu chi tiết giao dịch giữa lệnh gốc được lưu giữ tại thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp với thông báo tổng hợp kết quả giao dịch của VSDC và gửi xác nhận lại cho VSDC dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến hoặc qua email theo trình tự thời gian quy định tại Phụ lục 02 kèm theo Quy chế này. Trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến hoặc qua email đồng thời với hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi cho VSDC.

3. Trường hợp thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp không gửi xác nhận kết quả giao dịch trong thời hạn quy định tại Quy chế này, VSDC coi như kết quả giao dịch là chính xác. Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải chịu trách nhiệm về các sai sót, tổn thất phát sinh (nếu có).

4. Thành viên phải hoàn tất cập nhật thông tin tài khoản của nhà đầu tư trước 8h30 ngày thanh toán đối với giao dịch trái phiếu doanh nghiệp và 14h30 ngày T+1 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm. Trường hợp thành viên không cập nhật đúng thời hạn quy định sẽ bị xử lý theo quy định tại Điều 20 Quy chế này và Quy chế thành viên lưu ký.

Như vậy, trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi xác nhận kết quả giao dịch dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến hoặc qua email đồng thời với hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi cho VSDC.

Lưu ý: Trường hợp thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp không gửi xác nhận kết quả giao dịch trong thời hạn quy định tại Quy chế này, VSDC coi như kết quả giao dịch là chính xác. Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải chịu trách nhiệm về các sai sót, tổn thất phát sinh (nếu có)

Mẫu xác nhận kết quả giao dịch chứng khoán tại tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán việt nam? (hình từ internet)

Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán bao gồm giấy tờ gì?

Theo Điều 6 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 quy định như sau:

Sửa lỗi sau giao dịch

1. VSDC thực hiện sửa lỗi sau giao dịch theo quy định tại Điều 38 Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 05/2015/TT-BTC).

2. Việc sửa lỗi giao dịch được thực hiện đối với toàn bộ lệnh giao dịch bị đặt nhầm hoặc sai lệnh. Trường hợp lệnh đặt sai số lượng chứng khoán của thành viên có các giao dịch với số lượng chứng khoán khớp lệnh bằng hoặc nhỏ hơn so với lệnh đặt của khách hàng, VSDC thực hiện sửa lỗi một phần theo đề nghị của thành viên.

3. Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch bao gồm các tài liệu sau:

a) Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 01/TTBT kèm theo Quy chế này).

b) Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 02/TTBT kèm theo Quy chế này; trong đó công ty chứng khoán xác nhận giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại công ty chứng khoán; ngân hàng lưu ký xác nhận giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký).

c) Bằng chứng đặt lệnh:

- Phiếu lệnh (trường hợp công ty chứng khoán nhận phiếu lệnh trực tiếp tại quầy giao dịch);

- Văn bản do công ty chứng khoán lập thể hiện lại nội dung đặt lệnh của khách hàng (trường hợp công ty chứng khoán nhận lệnh từ xa qua điện thoại, fax, internet và các đường truyền khác). Trong văn bản này phải có thông tin về họ và tên nhà đầu tư, số tài khoản đặt lệnh, mã chứng khoán, loại lệnh mua hoặc lệnh bán, số lượng và giá đặt lệnh, hình thức đặt lệnh, thời gian nhận lệnh (ngày, giờ, phút). Công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư đặt lệnh lập, ký xác nhận và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của nội dung văn bản.

...

Như vậy, hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch bao gồm các tài liệu sau:

- Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 01/TTBT Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024). TẢI VỀ

- Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 02/TTBT Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024; trong đó công ty chứng khoán xác nhận giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại công ty chứng khoán; ngân hàng lưu ký xác nhận giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký). TẢI VỀ

- Bằng chứng đặt lệnh:

+ Phiếu lệnh (trường hợp công ty chứng khoán nhận phiếu lệnh trực tiếp tại quầy giao dịch);

+ Văn bản do công ty chứng khoán lập thể hiện lại nội dung đặt lệnh của khách hàng (trường hợp công ty chứng khoán nhận lệnh từ xa qua điện thoại, fax, internet và các đường truyền khác). Trong văn bản này phải có thông tin về họ và tên nhà đầu tư, số tài khoản đặt lệnh, mã chứng khoán, loại lệnh mua hoặc lệnh bán, số lượng và giá đặt lệnh, hình thức đặt lệnh, thời gian nhận lệnh (ngày, giờ, phút). Công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư đặt lệnh lập, ký xác nhận và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của nội dung văn bản.