|
TỔNG CÔNG TY
LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
--------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 48/QĐ-HĐTV
|
Hà Nội, ngày 30 tháng
10 năm
2024
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG
TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng
khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính
phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật
Chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký,
lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 05/2015/TT-BTC
ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký,
lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 120/2020/TT-BTC
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ
phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp,
chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 68/2024/TT-BTC
ngày 18 tháng 9 năm 2024 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều
của các Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch
chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công ty
chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày 16 tháng 12 năm 2022 của Thủ
tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù
trừ chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14 tháng 6 năm 2023 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù
trừ chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 7311/UBCK-PTTT ngày 29 tháng
10 năm 2024 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận Quy chế hoạt động
bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ
chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số 218/2024/NQ-HĐTV ngày 30
tháng 10 năm 2024 của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng
khoán Việt Nam thông qua việc ban hành Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Tổng Giám đốc Tổng công ty Lưu
ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban
hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch
chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam”.
Điều 2. Quyết
định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 02 tháng 11 năm 2024 và thay thế Quyết
định số 15/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 8 năm 2023 của Hội đồng thành viên Tổng công
ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế hoạt động bù
trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng
khoán Việt Nam.
Điều 3. Tổng
Giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh, Chánh Văn phòng Hội đồng thành
viên, Trưởng Ban Hành chính - Quản trị, Trưởng Ban Quản lý Bù trừ và Thanh toán
giao dịch chứng khoán, Trưởng các ban khác thuộc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ
chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành
Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như
Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- HĐTV;
BKS;
- Ban TGĐ;
- Các SGDCK;
- NHTT (BIDV);
- Lưu: VPHĐTV, TTBT ( 26b).
|
TM. HỘI ĐỒNG
THÀNH VIÊN
CHỦ
TỊCH
Nguyễn
Sơn
|
QUY CHẾ
HOẠT
ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ
TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 48/QĐ-HĐTV ngày 30 tháng 10 năm 2024 của Hội đồng thành
viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH
CHUNG
Quy chế này quy định các nội dung liên quan đến
hoạt động bù trừ, thanh toán, cơ chế hỗ trợ thanh toán, sửa lỗi sau giao dịch, xử lý lỗi
giao dịch,
lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ không thanh toán giao dịch và chuyển nghĩa vụ
thanh toán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi
tắt là VSDC) đối với chứng khoán là cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo
đảm và trái phiếu doanh nghiệp (ngoại trừ trái phiếu doanh nghiệp chào bán
riêng lẻ) giao dịch tại các Sở giao dịch chứng khoán (sau đây gọi tắt là SGDCK); hoạt
động giám sát của VSDC đối với thành viên lưu ký (sau đây gọi tắt là thành
viên), tổ chức mở tài khoản trực tiếp trong hoạt động bù trừ, thanh toán giao
dịch chứng khoán tại VSDC.
Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới đây
được hiểu như sau:
1. Ngày giao dịch là ngày chứng
khoán được giao dịch và khớp lệnh trên SGDCK (ngày T).
2. Ngày thanh toán là
ngày chứng khoán, tiền giao dịch chứng khoán được chuyển giao đồng thời cho bên
mua, bên bán chứng khoán tại VSDC và ngân hàng thanh toán (ngày T+1 đối với
giao dịch trái phiếu doanh nghiệp; ngày T+2 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng
chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm).
3. Ngày thanh toán giao dịch bị
lùi thời hạn thanh toán là ngày làm việc liền kề thứ nhất
hoặc ngày làm việc liền kề thứ hai sau ngày thanh toán (ngày T+2, T+3 đối với
giao dịch trái phiếu doanh nghiệp; ngày T+3, T+4 đối với giao dịch cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm).
4. Tài khoản tiền gửi thanh toán
bù trừ giao dịch chứng khoán là tài khoản tiền mà thành viên và
tổ chức mở tài khoản trực tiếp mở tại ngân hàng thanh toán để thanh toán tiền cho các giao
dịch chứng khoán
thực hiện
tại SGDCK. Tài khoản tiền gửi này của thành viên được mở tách biệt theo tài khoản
của khách hàng trong nước, tài khoản của khách hàng nước ngoài, tài khoản của
chính thành viên.
5. Chữ ký số là một dạng
chữ ký điện tử được thiết kế theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử mà
người có thẩm quyền của VSDC hoặc thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
6. Chứng từ điện tử là
thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSDC được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ
bằng phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong
hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực
tuyến hoặc thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử của VSDC và đã
được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSDC hoặc thành viên,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp. Chứng từ điện tử trong Quy chế này bao gồm các
loại sau:
a) Báo cáo điện tử và giao dịch điện tử là các
báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống của VSDC thông qua
cổng giao tiếp điện tử của VSDC.
b) Điện nghiệp vụ (điện MT) và FileAct là file
dữ liệu chứa các thông tin về hoạt động nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO
15022 được trao đổi qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC.
7. Cổng giao tiếp điện tử
là môi trường ứng dụng cho phép các thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
và VSDC trao đổi các thông tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng hồ sơ, tài
liệu, báo cáo điện tử, giao dịch điện tử thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện
trên trang thông tin điện tử.
8. Cổng giao tiếp trực tuyến
là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các thành viên, tổ chức mở
tài khoản trực tiếp và VSDC trao đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới
dạng điện MT, điện xác nhận trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của thành viên,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp và hệ thống của VSDC.
9. Nhà đầu tư nước ngoài là tổ
chức thực hiện giao dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh
(sau đây gọi tắt là NĐTNPR) là nhà đầu tư được thực hiện giao
dịch theo quy định tại Điều 9a Thông tư số 120/2020/TT-BTC ngày
31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng
ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm
niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán được bổ sung tại khoản 2 Điều 1 Thông
tư số 68/2024/TT-BTC ngày 18/9/2024 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ
sung một số điều của các thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ
thống giao dịch chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt
động của công ty chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông
tư số 68/2024/TT-BTC ).
Chương II
BÙ
TRỪ, THANH TOÁN, SỬA LỖI SAU GIAO DỊCH VÀ XỬ LÝ LỖI GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1. Đối với các giao dịch chứng khoán của
thành viên và khách hàng của thành viên, việc bù trừ chứng khoán được VSDC thực
hiện theo từng loại chứng khoán và tách biệt theo loại tài khoản môi giới cho
khách hàng trong nước, tài khoản môi giới cho khách hàng nước ngoài và tài khoản
tự doanh của thành viên. Việc bù trừ tiền được VSDC thực hiện cho từng thành
viên trên cơ sở bù trừ chung giữa số tiền được nhận và số tiền phải trả cho các
giao dịch có cùng ngày giao dịch tại SGDCK, cùng ngày thanh toán và tách biệt
theo khách hàng trong nước, khách hàng nước ngoài và của chính thành viên.
2. Đối với giao dịch chứng khoán của các
tổ chức mở tài khoản trực tiếp, việc bù trừ chứng khoán được VSDC thực hiện
theo từng loại chứng khoán trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSDC của tổ
chức mở tài khoản trực tiếp. Việc bù trừ tiền được VSDC thực hiện trên cơ sở bù
trừ chung giữa số tiền được nhận và số tiền phải trả cho các giao dịch chứng
khoán có cùng ngày giao dịch tại SGDCK và cùng ngày thanh toán.
3. Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp, chính xác, trung thực
và đầy đủ của hồ sơ, tài liệu, báo cáo, thông tin gửi đến VSDC. Trường hợp thành viên gửi hồ sơ, tài liệu liên
quan đến sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, xác nhận khả năng thanh
toán tiền, chuyển nghĩa vụ thanh toán đến VSDC bằng bản fax hoặc bản scan
vào email [email protected]
của
VSDC từ
email đã đăng ký với VSDC, thành viên có trách nhiệm gửi bản chính trong thời
hạn 03 ngày làm việc liền kề sau đó.
4. Tùy theo mức độ vi phạm, thành viên, tổ chức
mở tài khoản trực tiếp vi phạm quy định tại Quy chế này bị xử lý theo quy định
tại Quy chế thành viên lưu ký hoặc hợp đồng, thỏa thuận cung cấp dịch vụ giữa
VSDC và tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
1. VSDC thanh toán giao dịch chứng
khoán theo kết quả bù trừ đa phương căn cứ vào kết quả giao dịch do SGDCK cung
cấp. Việc thanh toán theo phương thức trực tiếp qua VSDC (thanh toán từng giao
dịch) chỉ áp dụng đối với các giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán theo
quy định tại Điều 19 Quy chế này.
2. Việc thanh toán giao dịch được thực
hiện theo nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với thanh toán tiền tại
ngày thanh toán.
3. Trình tự, thủ tục bù trừ và thanh toán giao dịch trái
phiếu doanh nghiệp được quy định tại Mục I Phụ lục 02
kèm theo Quy chế này.
4. Trình tự, thủ tục bù trừ và thanh toán giao dịch cổ
phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm được quy định tại Mục II Phụ lục 02 kèm theo Quy chế này.
1. Sau khi nhận dữ liệu về kết quả giao
dịch từ SGDCK, VSDC gửi cho
thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp thông báo tổng hợp kết
quả giao dịch, thông báo tài khoản thực hiện giao dịch bán chứng khoán khi
không đủ số dư sở hữu và thiếu thông tin tài khoản, thông báo cập nhật thông
tin tài khoản nhà đầu tư
mua
dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực
tuyến của VSDC hoặc qua email.
2. Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm đối chiếu chi tiết giao dịch giữa lệnh gốc được lưu giữ tại
thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp với thông báo tổng hợp kết quả giao
dịch của VSDC và gửi xác nhận lại cho VSDC dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng
giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến hoặc qua email theo trình tự thời
gian quy định tại Phụ lục 02 kèm theo Quy chế này.
Trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện
tử hoặc cổng giao tiếp
trực tuyến hoặc qua email đồng thời với hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử
lý lỗi cho VSDC.
3. Trường hợp thành viên, tổ chức mở tài
khoản trực tiếp không gửi xác nhận kết quả giao dịch trong thời hạn quy định
tại Quy chế này, VSDC coi như kết quả giao dịch là chính xác. Thành viên, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp phải chịu trách nhiệm về các sai sót, tổn thất phát
sinh (nếu có).
4. Thành viên phải hoàn tất cập nhật
thông tin tài khoản của nhà đầu tư trước 8h30 ngày thanh toán đối với giao dịch
trái phiếu doanh nghiệp và 14h30 ngày T+1 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ, chứng quyền có bảo đảm. Trường hợp thành viên không cập nhật đúng thời hạn
quy định sẽ bị
xử lý
theo quy định tại Điều 20 Quy chế này và Quy chế thành viên
lưu ký.
1. VSDC thực hiện sửa lỗi sau giao dịch
theo quy định tại Điều 38 Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015
của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh
toán giao dịch chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 05/2015/TT-BTC).
2. Việc sửa lỗi giao dịch được thực hiện đối với
toàn bộ lệnh giao dịch bị đặt nhầm hoặc sai lệnh. Trường hợp lệnh đặt sai số
lượng chứng khoán của thành viên có các giao dịch với số lượng chứng khoán khớp
lệnh bằng hoặc nhỏ hơn so với lệnh đặt của khách hàng, VSDC thực hiện sửa lỗi
một phần theo đề nghị của thành viên.
3. Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch bao gồm các tài
liệu sau:
a) Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 01/TTBT kèm theo Quy chế này).
b) Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 02/TTBT kèm theo Quy chế này;
trong đó công
ty chứng khoán xác nhận giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại công
ty chứng khoán;
ngân
hàng lưu ký xác nhận giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng
lưu ký).
c) Bằng chứng đặt lệnh:
- Phiếu lệnh (trường hợp công ty chứng
khoán nhận phiếu lệnh trực tiếp tại quầy giao dịch);
- Văn bản do công ty chứng khoán lập thể hiện lại
nội dung đặt lệnh của khách hàng (trường hợp công ty chứng khoán nhận lệnh từ
xa qua điện thoại, fax, internet và các đường truyền khác). Trong văn bản này phải có thông
tin về họ và tên nhà đầu tư, số tài khoản đặt lệnh, mã chứng khoán, loại lệnh
mua hoặc
lệnh bán, số lượng
và giá đặt lệnh, hình thức đặt lệnh, thời gian nhận lệnh (ngày, giờ, phút).
Công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư đặt lệnh lập, ký xác nhận và chịu trách nhiệm
về tính chính xác, trung thực của nội dung văn bản.
4. Hồ sơ sửa lỗi phải gửi đến VSDC chậm nhất vào
08h30 ngày thanh toán đối với các giao dịch trái phiếu doanh nghiệp và 14h30
ngày T+1 đối với các giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
để đảm bảo việc sửa lỗi được thực hiện trước khi thanh toán các giao dịch đó.
5. VSDC không thực hiện sửa lỗi đối với các hồ
sơ sửa lỗi không đầy đủ, không
hợp
lệ hoặc gửi đến VSDC sau thời hạn quy định tại khoản 4 Điều này.
Thành viên phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với mọi tổn thất phát sinh từ
lỗi của mình. Trường hợp do không sửa lỗi dẫn tới việc giao dịch của thành viên
tạm thời mất khả năng thanh toán chứng khoán, VSDC sẽ áp dụng cơ chế
lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ không thanh toán giao dịch theo quy định tại Điều 18, Điều 20 Quy chế này.
6. Sau khi hoàn tất sửa lỗi sau giao dịch, VSDC gửi
Thông báo sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 03/TTBT kèm theo Quy chế này)
cho thành viên
liên quan,
SGDCK.
1. VSDC thực hiện xử lý lỗi giao dịch tự
doanh trong trường hợp sau:
a) Công ty chứng khoán nhập sai số hiệu tài khoản
tự doanh.
b) Công ty chứng khoán nhập sai lệnh dẫn tới
thiếu chứng khoán để thanh toán.
c) Thành viên lập quỹ ETF bị thiếu chứng khoán
hoặc chứng chỉ quỹ ETF để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành công.
2. Cách thức xử lý lỗi giao dịch tự
doanh
a) Trường hợp công ty chứng khoán nhập sai số
hiệu tài khoản tự doanh, VSDC sẽ thực hiện điều chỉnh về đúng số hiệu tài khoản
tự doanh của công ty chứng khoán.
b) Trường hợp công ty chứng khoán nhập sai lệnh
dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh toán, thành viên lập quỹ ETF bị thiếu chứng
khoán, chứng chỉ quỹ ETF để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành công:
công ty chứng khoán, thành viên lập quỹ có liên quan phải sử dụng cơ chế vay
chứng khoán để hỗ trợ thanh toán theo quy định tại Điều 17 Quy
chế này.
3. Công ty chứng khoán, thành viên lập
quỹ ETF có lỗi giao dịch tự doanh phải gửi Giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch tự
doanh (Mẫu 04/TTBT kèm theo Quy chế này đối với trường hợp quy định
tại điểm a khoản 1 Điều này và Mẫu 05/TTBT của
Quy chế này đối với trường hợp quy định tại điểm b, điểm c khoản 1 Điều này) chậm nhất vào
08h30 ngày thanh toán đối với các giao dịch trái phiếu doanh nghiệp và 14h30
ngày T+1 đối với các giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
để đảm bảo việc xử lý lỗi được thực hiện trước khi thanh toán các giao dịch đó.
4. Sau khi hoàn tất xử lý lỗi giao dịch tự doanh,
VSDC gửi Thông báo xử lý lỗi giao dịch tự doanh (Mẫu
06/TTBT kèm
theo Quy
chế này) cho công ty chứng khoán, thành viên lập quỹ ETF, SGDCK.
1. Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp có trách nhiệm xác nhận với VSDC khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng
khoán dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp
trực tuyến.
2. Chậm nhất 16h30 ngày T+1, việc xác
nhận khả năng thanh toán tiền được thực hiện như sau:
a) Thành viên xác nhận đủ tiền hoặc không đủ tiền
để thanh toán đối với nghĩa vụ phải trả của thành viên cho giao dịch của chính
mình, khách hàng của mình (ngoại trừ NĐTNPR); Tổ chức mở tài khoản trực tiếp
xác nhận đủ
tiền
hoặc không đủ tiền đối với nghĩa vụ phải trả của mình.
b) Thành viên xác nhận đảm bảo khả năng thanh
toán hoặc không đảm bảo khả năng thanh toán đối với nghĩa vụ phải trả của
NĐTNPR.
3. Chậm nhất 17h00 ngày T+1, thành viên,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi VSDC công văn thông báo thiếu tiền thanh toán
giao dịch chứng khoán theo Mẫu 16/TTBT kèm
theo Quy chế này (trường hợp thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác
nhận không đủ tiền thanh toán theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều này), thành
viên gửi danh sách tài khoản NĐTNPR không đảm bảo khả năng thanh toán theo Mẫu 17/TTBT kèm theo Quy chế này (trường hợp
thành viên xác nhận không đảm bảo khả năng thanh toán theo quy định tại điểm b khoản
2 Điều này).
1. VSDC chuyển nghĩa vụ thanh toán giao
dịch mua cổ phiếu thiếu tiền của NĐTNPR theo quy định tại khoản
2 Điều 35a Thông tư 119/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính
quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán được
bổ sung tại khoản 2 Điều 2 Thông tư số 68/2024/TT-BTC trên cơ sở đề nghị của thành viên.
2. Chậm nhất 09h30 ngày T+2, công ty chứng
khoán gửi VSDC văn bản đề nghị chuyển nghĩa vụ thanh toán giao dịch thiếu tiền
theo Mẫu 12/TTBT kèm theo Quy chế này (trường
hợp NĐTNPR mở tài khoản lưu ký tại công ty chứng khoán); ngân hàng lưu ký gửi
VSDC văn bản thông báo từ chối thanh toán giao dịch thiếu tiền theo Mẫu 13/TTBT kèm theo Quy chế này (trường hợp
NĐTNPR mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký).
3. Trường hợp thành viên không gửi hoặc gửi văn
bản đề nghị chuyển nghĩa vụ thanh toán, thông báo từ chối thanh toán giao dịch
thiếu tiền không đúng mẫu hoặc không đúng thời hạn quy định tại khoản 2 Điều này,
VSDC không thực hiện chuyển nghĩa vụ thanh toán và xử lý như đối với các giao
dịch mua thiếu tiền không phải của NĐTNPR.
4. Sau khi hoàn thành việc chuyển nghĩa vụ thanh
toán, VSDC gửi Thông báo chuyển nghĩa vụ thanh toán giao dịch thiếu tiền của
NĐTNPR (Mẫu 14/TTBT, Mẫu 15/TTBT kèm theo Quy chế này) cho thành viên liên quan, SGDCK.
1. Các chứng từ thanh toán tiền và chứng
khoán áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử trong Quy chế này được quy định tại Phụ lục 01 kèm theo Quy chế này. Trong trường hợp cần
thiết, VSDC hoặc thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có thể đề nghị
chuyển đổi chứng từ dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ giấy theo quy định
của pháp luật về
giao dịch
điện tử
trong hoạt
động tài chính.
Các chứng từ điện tử của VSDC khi chuyển
đổi sang chứng từ giấy sẽ được đóng dấu có ký hiệu như sau:
|
TỔNG CÔNG TY
LƯU KÝ
VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
CHỨNG TỪ
CHUYỂN ĐỔI TỪ
CHỨNG TỪ ĐIỆN
TỬ
Họ và tên:
Chữ ký:
Thời gian thực hiện chuyển đổi:
|
2. Trường hợp thành viên, tổ chức mở tài
khoản trực tiếp không thể gửi, nhận các chứng từ thanh toán dưới dạng chứng từ
điện tử theo quy định tại Quy chế này do chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị
ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến với VSDC, việc
gửi, nhận các chứng
từ thanh toán sẽ
thực hiện qua địa chỉ email có gắn chữ ký số [email protected] của VSDC và
địa chỉ email mà thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đã đăng ký với
VSDC.
1. Sau khi hoàn tất thanh toán giao dịch
chứng khoán, VSDC gửi Thông báo xác nhận hoàn tất thanh toán giao dịch chứng
khoán dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp
trực tuyến cho thành viên và qua email cho tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. Thành viên phải thực hiện phân bổ tiền
và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi VSDC hoàn tất thanh toán chứng khoán
và ngân hàng thanh toán hoàn tất thanh toán tiền, đảm bảo hoàn tất việc phân bổ
trước 13h00 ngày thanh toán đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo
đảm, trước 15h00 ngày thanh toán đối với trái phiếu doanh nghiệp; đồng thời
thông báo cho VSDC về kết quả thực hiện chậm nhất vào 16h30 ngày thanh toán.
Thành viên gửi Thông báo kết quả thực hiện phân bổ cho VSDC dưới dạng chứng từ
điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử.
Chương III
HỖ
TRỢ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Thành viên được áp dụng các cơ chế hỗ
trợ thanh toán theo quy định tại Điều 41 Thông tư số 05/2015/TT-BTC.
1. Nguyên tắc xác định thành viên tạm
thời mất khả năng thanh toán tiền:
a) Thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh
toán bù trừ giao dịch chứng khoán của thành viên tại ngân hàng thanh toán để
xác định khả năng thanh toán là 10h15 ngày thanh toán.
b) Sau thời điểm nêu trên, các thành viên không
đủ số dư để thực hiện nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán được coi là tạm
thời mất khả năng thanh toán tiền và được áp dụng cơ chế hỗ trợ tiền thanh toán theo quy định tại khoản
2 Điều này.
2. Cơ chế hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch
chứng khoán
được áp dụng trong trường hợp thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán tiền
giao dịch chứng khoán
như sau:
2.1. Sử dụng tiền vay từ Quỹ hỗ trợ
thanh toán trong các trường hợp sau:
a) Có 01 thành viên mất khả năng thanh toán tiền
giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt từ 25 tỷ đồng trở xuống.
b) Có từ 02 thành viên trở lên đồng thời mất khả
năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán trong cùng ngày thanh toán với tổng
số tiền thiếu hụt từ 50 tỷ đồng trở xuống và số tiền thiếu hụt của mỗi thành
viên không quá 25 tỷ đồng.
2.2. Sử dụng tiền vay từ ngân hàng thanh
toán
đối
với các trường hợp không thuộc quy định tại điểm 2.1 khoản 2 Điều này.
3. Giao dịch chứng khoán bị thiếu tiền
thanh toán mà thành viên không đủ điều kiện để vay tiền từ quỹ hỗ trợ thanh
toán, không được ngân hàng thanh toán cho vay tiền sẽ bị lùi thời hạn thanh
toán theo quy định tại Điều 18 của Quy chế này.
1. Trường hợp thành viên mất khả năng
thanh toán tiền giao dịch chứng khoán, thành viên chỉ được nhận mức hỗ trợ tối
đa bằng số tiền đóng góp Quỹ
hỗ trợ thanh toán còn lại sau khi trừ đi các khoản sử dụng chưa hoàn trả của
chính thành viên đó nếu thuộc một trong các trường hợp sau:
a) Bị VSDC nhắc nhở bằng văn bản do các
vi phạm quy định tại khoản 2 Điều này trong thời gian 90 ngày liền trước ngày
thành viên mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán.
b) Bị VSDC ra quyết định khiển trách, đình chỉ hoạt động lưu
ký do các vi phạm quy định tại khoản 2 Điều này trong thời gian 180 ngày liền
trước ngày thành viên mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán.
c) Bị mất khả năng thanh toán tiền giao
dịch chứng khoán trong thời gian 180 ngày kể từ ngày hết hiệu lực đình chỉ hoạt
động thanh toán giao dịch chứng khoán theo quyết định của VSDC.
2. Vi phạm dẫn đến thành viên bị
VSDC xử lý nêu tại điểm a, điểm
b khoản 1 Điều này gồm:
a) Thành viên mất khả năng thanh toán
tiền phải sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc vay ngân hàng thanh toán.
b) Thành viên vi phạm quy định về đóng
góp Quỹ hỗ trợ thanh toán.
c) Thành viên vi phạm quy định về hoàn
trả tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán.
3. Trong thời gian áp dụng cơ chế quy
định tại khoản 1 Điều này, thành viên bị thiếu tiền thanh toán giao dịch chứng
khoán vượt quá mức đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán do điều chỉnh thông báo tổng
hợp kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch
bị lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ không thanh toán của thành viên khác thì
vẫn được vay Quỹ hỗ trợ thanh toán.
1. Đối với trường hợp sử dụng tiền vay từ
Quỹ hỗ trợ thanh toán:
a) Ngân hàng thanh toán căn cứ vào công văn đề
nghị hỗ trợ thanh toán tiền (Mẫu 07/TTBT kèm
theo Quy chế này) của VSDC để chuyển tiền từ tài khoản Quỹ hỗ trợ thanh toán
sang tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của thành viên
tạm thời mất khả năng thanh toán.
b) Sau khi hoàn tất sử dụng tiền vay từ Quỹ hỗ
trợ thanh toán, VSDC gửi Thông báo sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán cho thành viên tạm thời
mất khả năng thanh toán (Mẫu 08/TTBT kèm theo Quy
chế này). Việc thanh toán tiếp theo thực hiện theo trình tự, thủ tục quy định tại Phụ lục 02 kèm theo Quy chế này.
2. Đối với trường hợp sử dụng
tiền vay từ ngân hàng thanh toán:
a) Ngân hàng thanh toán gửi VSDC văn bản
thông báo về việc cho thành viên mất khả năng thanh toán vay để hỗ trợ thanh
toán.
b) VSDC gửi ngân hàng thanh toán văn bản
về việc hỗ trợ thanh toán tiền (Mẫu 07/TTBT
kèm theo Quy chế này) để ngân hàng thanh toán chuyển tiền vào tài khoản tiền
gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của thành viên mất khả năng thanh
toán.
c) Việc thanh toán tiếp theo thực hiện
theo trình tự, thủ tục quy định tại Phụ lục 02
kèm theo Quy chế này.
1. Thành viên sử dụng tiền từ Quỹ hỗ trợ
thanh toán phải chịu lãi suất vay và hoàn trả tiền vay theo quy định về quản lý
và sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán.
2. Thành viên sử dụng tiền vay của ngân
hàng thanh toán phải chịu lãi suất vay và hoàn trả tiền vay cho ngân hàng thanh
toán theo quy định tại Hợp đồng vay vốn hoặc thỏa thuận hỗ trợ tiền thanh toán
ký kết giữa thành viên với ngân hàng thanh toán.
3. Trường hợp cần thiết, căn cứ vào hồ sơ đề nghị phong
tỏa, giải tỏa chứng khoán của ngân hàng thanh toán, VSDC thực hiện phong toả,
giải tỏa số chứng khoán mà ngân hàng thanh toán và thành viên bên vay thỏa
thuận để làm tài sản đảm bảo cho khoản vay. Trình tự, thủ tục thực hiện phong
tỏa, giải tỏa chứng
khoán được
thực hiện theo quy định tại Phụ lục 03 kèm theo Quy
chế này.
1. Thành viên do sửa lỗi sau giao dịch
theo quy định tại Điều 6 Quy chế này hoặc xử lý lỗi giao
dịch tự doanh theo quy định tại điểm b, c khoản 1 Điều 7 Quy chế
này dẫn đến thiếu chứng khoán để thanh toán giao dịch chứng khoán phải thực
hiện vay chứng khoán qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán của VSDC. Việc vay
chứng khoán phải hoàn tất chậm nhất vào 09h30 ngày thanh toán đối với các giao
dịch trái phiếu doanh nghiệp và 14h45 ngày T+1 đối với các giao dịch cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm.
2. Sau thời gian quy định tại khoản 1 Điều
này mà thành viên không vay được chứng khoán để hỗ trợ thanh toán, các giao
dịch chứng khoán bị thiếu chứng khoán sẽ bị lùi thời hạn thanh toán theo quy
định tại Điều 18 và Điều 19 Quy chế này.
3. Trình tự, thủ tục thực hiện chuyển
giao và hoàn trả chứng khoán vay được thực hiện theo quy định tại Quy chế tổ
chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán của VSDC.
1. VSDC thực hiện lùi thời hạn thanh
toán đối với các giao dịch chứng khoán trong các trường hợp sau:
a) Thành viên thiếu tiền không đủ điều kiện vay Quỹ hỗ trợ
thanh toán theo quy định tại
điểm 2.1 khoản 2 Điều 13, Điều 14 Quy chế này và không được
ngân hàng thanh toán cho vay tiền.
b) Thành viên thiếu chứng khoán
theo quy định tại Điều 17 Quy chế này không vay đủ chứng
khoán trong thời gian quy định.
2. Các giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán
được xác định
như sau:
2.1. Đối với các giao dịch thiếu tiền:
a) VSDC gửi thông báo cho thành viên đề nghị xác
định giao dịch dẫn tới thiếu tiền thanh toán (Mẫu 09/TTBT kèm theo Quy chế này) chậm nhất 11h00 ngày
thanh toán.
b) Thành viên phải gửi cho VSDC văn bản xác định
các giao dịch thiếu tiền chậm nhất 11h15 ngày thanh toán.
c) Trường hợp thành viên không thực hiện xác định
giao dịch thiếu tiền, VSDC sẽ tự động xác định các giao dịch mua để lùi thời
hạn thanh toán chậm nhất 11h30 ngày thanh toán theo cách thức:
- Tách riêng biệt các giao dịch lùi thời hạn thanh toán theo từng loại
khách hàng trong nước, khách hàng nước ngoài, tự doanh;
- Lấy các giao dịch của cùng ngày giao
dịch có tổng giá trị thanh toán bằng hoặc cao hơn số tiền thiếu để thanh toán
giao dịch của ngày giao dịch đó theo thứ tự thời gian khớp lệnh trên hệ thống
giao dịch của các SGDCK từ dưới lên tính từ thời điểm kết thúc phiên giao dịch;
- Các giao dịch có bên đối ứng mua, bán
cùng thành viên, cùng loại tài khoản bị loại trừ khi xác định giao dịch lùi thời hạn thanh toán.
2.2. Đối với các giao dịch thiếu chứng khoán: Các
giao dịch bị lùi thời
hạn thanh
toán được VSDC xác định chậm nhất 9h30 ngày thanh toán đối với trái phiếu doanh
nghiệp và 15h00 ngày T+1 đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo
đảm.
3. VSDC gửi Thông báo về việc lùi thời hạn
thanh toán giao
dịch chứng khoán đến
thành viên liên quan và SGDCK (Mẫu 10/TTBT
kèm theo Quy chế này), đồng thời gửi Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ
và Thông báo các
giao dịch thanh toán trực tiếp dưới dạng chứng từ điện tử tới thành viên và
ngân hàng thanh toán sau khi hoàn tất việc lùi thời hạn thanh toán.
4. Các biện pháp đảm bảo khả năng thanh toán
giao dịch bị lùi
thời hạn thanh toán.
a) Đối với giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán do
thiếu tiền: VSDC chuyển toàn bộ chứng khoán trong giao dịch bán đối ứng với giao
dịch mua thiếu tiền sang tài khoản chờ thanh toán của nhà đầu tư bên bán.
b) Đối với giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán do
thiếu chứng khoán: Thành viên bên được nhận chứng khoán phải chuyển tiền thanh
toán theo thông báo thanh toán các giao dịch lùi của VSDC vào tài khoản thanh
toán bù trừ của thành viên chậm nhất 10h15 ngày thanh toán. Số tiền đó sẽ được
ngân hàng thanh toán phong toả theo đề nghị của VSDC cho đến khi giao dịch được
thanh toán trong thời hạn quy định tại khoản 3 Điều 19 Quy chế
này. Sau 10h15 ngày thanh toán, thành viên không đủ số dư tiền để thực hiện
phong tỏa sẽ được coi là tạm thời mất khả năng thanh toán tiền. VSDC sẽ có văn
bản nhắc nhở và xem xét xử lý vi phạm thành viên theo quy định tại Quy chế
thành viên lưu ký.
1. Việc thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán được thực hiện
theo phương thức
và nguyên tắc quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 4 Quy chế
này.
2. Việc thanh toán giao dịch bị lùi do
thiếu chứng khoán, thiếu tiền được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ giao dịch
tuỳ vào khả năng vay chứng khoán, khả năng huy động tiền của thành viên.
3. Thành viên hoàn tất vay chứng khoán trên hệ
thống vay và cho vay trong trường hợp thiếu chứng khoán thanh toán hoặc huy
động đủ tiền thanh toán chứng khoán đối với trường hợp thiếu tiền thanh toán,
gửi Thông báo xác nhận thanh toán giao dịch trực tiếp cho VSDC thông qua cổng
giao tiếp điện tử chậm nhất vào 11h30 ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn
thanh toán.
4. Thời gian thanh toán các giao dịch bị lùi là
13h30 ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán. Thành viên phải
thực hiện phân bổ tiền và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi VSDC hoàn tất
thanh toán chứng khoán và ngân hàng thanh toán hoàn tất thanh toán tiền và đảm
bảo hoàn tất trước 14h00 ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán.
5. Trong thời gian lùi thời hạn thanh toán
(quyền sở hữu chứng khoán chưa chuyển từ người bán sang người mua), trường hợp
chứng khoán thuộc các giao dịch bị lùi có phát sinh quyền liên quan đến lợi ích
vật chất, giá thanh toán các giao dịch này là giá sau khi đã khấu trừ giá trị
cổ tức được nhận hoặc giá trị các quyền kèm theo. Giá trị cổ tức được nhận hoặc
giá trị các quyền kèm theo bằng mức điều chỉnh giá tham chiếu của chứng khoán
đó trong ngày giao dịch không được hưởng quyền theo quy định của SGDCK.
6. Trình tự, thủ tục lùi thời hạn thanh toán và thanh toán giao dịch bị lùi thời
hạn thanh toán thực hiện theo quy định tại Mục III Phụ lục 02 kèm theo Quy chế này.
1. VSDC thực hiện loại bỏ không thanh toán
giao dịch chứng khoán trong các trường hợp sau:
1.1. Giao dịch đã áp dụng cơ chế lùi
thời hạn thanh toán theo quy định tại khoản 1 Điều 18 Quy chế
này nhưng thành viên vẫn không có đủ tiền, chứng khoán để thanh toán giao
dịch trong thời hạn quy định tại khoản 3 Điều 19 Quy chế này.
1.2. Giao dịch bán khống chứng khoán của
thành viên, khách hàng của thành viên (trừ trường hợp có hướng dẫn của Bộ Tài
chính):
Giao dịch bán chứng khoán không có sẵn trên tài khoản giao dịch chứng khoán của
thành viên, khách hàng của thành viên, bao gồm cả giao dịch bán chứng khoán
trước thời gian VSDC xác nhận hoàn tất thanh toán giao dịch chứng khoán (trừ
giao dịch thực hiện sửa lỗi, xử lý lỗi theo quy định tại Điều
6, Điều 7 Quy chế này).
1.3. Giao dịch thiếu thông tin về danh
tính tài khoản giao dịch của khách hàng không được thành viên cập nhật theo quy
định tại khoản 4 Điều 5 Quy chế này.
2. Thời gian loại bỏ không thanh toán
giao dịch:
a) 13h30 ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời
hạn thanh toán đối với các trường hợp quy định tại điểm 1.1 khoản 1 Điều này.
b) 09h30 ngày thanh toán đối với giao dịch trái
phiếu doanh nghiệp và 15h00 ngày T+1 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ,
chứng quyền có bảo đảm đối với các trường hợp quy định tại điểm 1.2 và 1.3 khoản 1 Điều này.
3. Trường hợp loại bỏ không thanh toán quy định tại
điểm 1.1 khoản 1 Điều này,
VSDC
chuyển chứng khoán từ tài khoản chờ thanh toán sang tài khoản giao dịch của nhà
đầu tư bên bán và ngân hàng thanh toán thực hiện giải tỏa số tiền bị phong tỏa
theo quy định tại khoản 4 Điều 18 Quy chế này chậm nhất vào
14h00 ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán.
4. VSDC gửi thông báo về việc loại bỏ không
thanh toán giao dịch đến thành viên liên quan, SGDCK (Mẫu 11/TTBT kèm theo Quy chế này), đồng thời gửi Thông báo
điều
chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch; Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán
chứng khoán
dưới
dạng chứng từ điện tử cho các tổ chức liên quan, ngân hàng thanh toán đối với các
trường hợp loại bỏ không thanh toán giao dịch quy định tại điểm 1.2 và 1.3 khoản 1 Điều này.
5. Thành viên có giao dịch chứng khoán bị loại bỏ
không thanh toán sẽ bị xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế thành viên lưu
ký.
Chương IV
GIÁM
SÁT CỦA VSDC ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN, TỔ CHỨC MỞ TÀI KHOẢN TRỰC TIẾP TRONG HOẠT ĐỘNG
BÙ TRỪ, THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1. Đối tượng giám sát
VSDC thực hiện giám sát thành viên, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp trong việc tuân thủ hoạt động bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng
khoán
theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 55 Luật Chứng khoán 2019;
khoản 2 Điều 16, khoản 1 Điều 17 Thông tư số 95/2020/TT-BTC
ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng
khoán trên thị trường chứng khoán và quy
định tại hợp đồng, thoả thuận cung cấp dịch vụ đối với tổ chức mở tài khoản
trực tiếp.
2. Nội dung giám sát
a) Giám sát thành viên, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp về hồ sơ, trình tự, thời gian xác nhận kết quả giao dịch; cập nhật thông
tin tài khoản nhà đầu tư vào hệ thống VSDC; xác nhận khả năng thanh toán giao
dịch; nộp hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch, xử lý lỗi tự doanh, chuyển nghĩa vụ
thanh toán giao dịch thiếu tiền của NĐTNPR theo quy định tại Quy chế này.
b) Giám sát thành viên, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp về thời gian nộp tiền thanh toán giao dịch chứng khoán; về việc gửi thông
báo cho VSDC kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy
chế này.
c) Giám sát thành viên trong việc đóng góp, sử
dụng và hoàn trả tiền vay từ Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định về quản lý và sử
dụng Quỹ hỗ thanh toán và Quy chế này.
3. Phương
thức giám sát
VSDC giám
sát việc tuân thủ các quy định liên quan đến hoạt động thanh toán giao dịch cổ
phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có đảm bảo, trái phiếu doanh nghiệp dựa trên:
a) Hồ sơ, trình tự, thời gian, phương thức thực
hiện các nghiệp vụ liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.
b) Báo cáo định kỳ, theo yêu cầu, bất thường từ
thành viên, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
4. Trường hợp phát hiện vi phạm, VSDC thực hiện xử lý vi phạm theo quy định
tại Quy chế thành viên lưu ký (đối với thành
viên) hoặc hợp đồng, thoả thuận cung cấp dịch vụ (đối với tổ chức mở tài khoản trực tiếp). Trường hợp cần thiết, VSDC có văn bản yêu cầu
thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp giải trình, cung cấp thông tin để
báo cáo, đề xuất Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét, xử lý theo thẩm quyền.
Chương V
TỔ
CHỨC THỰC HIỆN
1. Trường hợp các văn bản quy phạm pháp luật, quy
chế, quy định được dẫn chiếu trong Quy chế này được sửa đổi, bổ sung hoặc thay
thế bằng các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định mới thì áp dụng theo
các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định mới.
2. Trong quá trình triển khai thực hiện,
nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSDC để được hướng dẫn,
giải quyết.
3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do
Hội đồng thành viên VSDC quyết định sau khi có ý kiến chấp thuận của Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước./.
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán)
|
STT
|
Chứng từ
thanh toán
|
Gửi qua cổng
giao tiếp điện tử
|
Gửi qua cổng
giao tiếp trực tuyến
|
|
Báo cáo điện tử
|
Giao dịch điện tử
|
Điện MT
|
FileAct
|
|
1
|
Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch (Mẫu 01/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
2
|
Thông báo tài khoản thực hiện giao dịch bán
chứng khoán khi không đủ số dư sở hữu và thiếu thông tin tài khoản (Mẫu 02/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
3
|
Thông báo cập nhật thông tin tài khoản nhà
đầu tư mua (Mẫu 03/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
4
|
Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và
thanh toán tiền giao dịch (Mẫu 04/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
5
|
Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương
và thanh toán chứng khoán (Mẫu 05/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
6
|
Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương
và thanh toán tiền giao dịch gửi ngân hàng thanh toán (Mẫu 06A/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
|
|
7
|
Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ
đa phương và thanh toán tiền giao dịch gửi ngân hàng thanh toán (Mẫu 06B/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
|
|
8
|
Thông báo giao dịch
lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 09/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
9
|
Thông báo tổng hợp
kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán Mẫu 10/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
10
|
Thông báo tổng hợp
kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 11/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
11
|
Thông báo phong tỏa tiền giao dịch lùi thời
hạn thanh toán gửi
ngân
hàng thanh toán (Mẫu 12/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
|
|
12
|
Thông báo tổng hợp kết quả thanh toán trực
tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán gửi ngân hàng thanh toán
(Mẫu 14/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
|
|
13
|
Thông báo giải tỏa tiền giao dịch lùi thời
hạn thanh toán
gửi ngân
hàng thanh toán (Mẫu 17/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
|
|
14
|
Thông báo xác nhận kết quả thanh toán giao
dịch chứng khoán (Mẫu 19/PL-TTBT)
|
x
|
|
x
|
|
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán)
1. Ngày T:
1.1. Sau khi kết thúc phiên giao dịch,
VSDC nhận kết quả giao dịch từ SGDCK và thực hiện kiểm tra thông tin sở hữu
chứng khoán của
thành viên, khách
hàng của thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp.
1.2. VSDC thực hiện lập và gửi cho thành
viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp: Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch (Mẫu 01/PL-TTBT); Thông báo tài khoản thực
hiện giao dịch bán chứng khoán khi không đủ số dư sở hữu và thiếu thông tin tài
khoản (Mẫu 02/PL-TTBT) và Thông
báo cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư mua (Mẫu 03/PL-TTBT).
1.3. Thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện
tử hoặc
cổng
giao tiếp trực tuyến của VSDC (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do
VSDC gửi, gồm:
- Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch
trái phiếu doanh nghiệp (mã báo cáo CS070)
- Thông báo tài khoản thực hiện giao
dịch bán chứng khoán khi không đủ số dư sở hữu và thiếu thông tin tài khoản (mã
báo cáo CS007)
- Thông báo cập nhật thông tin tài khoản
nhà đầu tư (mã báo cáo CS008)
1.4. Thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp đối chiếu các giao dịch, ghi nhận các sai sót (nếu có) để thông báo
cho VSDC. Trường hợp phát hiện lỗi giao dịch, thành viên phải lập hồ sơ đề nghị
sửa lỗi, xử lý lỗi theo quy định tại Điều 6, Điều 7 Quy chế này.
Trường hợp thiếu chứng khoán để giao, thành viên phải vay chứng khoán theo quy
định tại Điều 17 Quy chế này.
2. Ngày T+1 (Ngày thanh toán)
2.1. Chậm nhất đến 08h30: Thành viên, tổ chức
mở tài khoản trực tiếp gửi xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận kết quả
giao dịch do VSDC gửi dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện
tử
hoặc
cổng
giao dịch trực tuyến của
VSDC đối với thành
viên hoặc
thông qua email vào địa chỉ: xacnhan-kqgd@vsd.vn đối với tổ chức mở tài khoản trực tiếp;
và gửi hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi cho VSDC (nếu có). Trường hợp gửi hồ sơ
sửa lỗi, xử lý lỗi,
đến VSDC
bằng bản fax hoặc bản scan vào email [email protected] của VSDC từ email đã
đăng ký với VSDC, thành viên có trách nhiệm gửi bản chính trong thời hạn 03
ngày làm việc liền kề sau đó.
2.2. Từ 08h30 - 10h00:
- VSDC thực hiện
+ Sửa lỗi, xử lý lỗi
giao dịch
theo quy định tại Điều 6, Điều 7 Quy chế này.
+ Loại bỏ không thanh
toán đối với các trường hợp quy định tại khoản 1.2. và
1.3 Điều 20 Quy chế này.
+ Lập và gửi thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp các thông báo bù trừ thanh toán gồm: Thông báo tổng hợp
kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp” (Mẫu 04/PL-TTBT)
và “Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán trái phiếu
doanh nghiệp” (Mẫu 05/PL-TTBT)
- Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử
hoặc
cổng
giao tiếp trực tuyến của VSDC (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do
VSDC gửi, gồm:
+ Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán tiền
giao dịch trái phiếu doanh nghiệp (mã báo cáo CS071)/ Thông báo điều chỉnh
tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp
(mã
báo cáo CS075).
+ Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán trái phiếu doanh nghiệp (mã báo cáo CS072)/
Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán trái
phiếu doanh nghiệp (mã báo cáo CS076).
- VSDC thực hiện lùi thời hạn thanh toán
đối với các giao dịch trái phiếu doanh nghiệp do thiếu chứng khoán để thanh
toán.
2.3. Chậm nhất 10h15:
- VSDC lập và gửi cho ngân hàng thanh
toán “Thông báo tổng
hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp”
(Mẫu 06A/PL-TTBT)
- Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
chuyển đủ tiền vào Tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán
tại ngân hàng thanh toán (TK TG TTBT) theo kết quả bù trừ trên các chứng từ
thanh toán do VSDC cung cấp.
2.4. Từ 10h15 - 14h00:
2.4.1. Chậm nhất 10h30: Ngân hàng thanh toán kiểm tra số dư tiền
trên TK TG TTBT đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng khoán theo thông báo của
VSDC và gửi cho VSDC, thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp thiếu tiền thông
tin chi tiết số tiền thiếu hụt.
2.4.2. Từ 10h30-14h00:
- VSDC lập hồ sơ
phát vay Quỹ hỗ trợ thanh toán kèm thông báo (Mẫu
07/TTBT kèm theo Quy chế này) để gửi ngân hàng thanh toán
(trường hợp thành viên đủ điều kiện vay từ Quỹ hỗ trợ thanh
toán) đồng thời thông báo cho thành viên về việc sử dụng Quỹ hỗ trợ
thanh toán (Mẫu 08/TTBT của Quy chế
này).
- Trường hợp ngân hàng thanh
toán cho vay tiền để thanh toán: Ngân hàng thanh toán gửi VSDC văn bản thông báo
về việc cho thành viên mất khả năng thanh toán vay để hỗ trợ thanh toán; VSDC gửi ngân hàng
thanh toán văn bản về việc hỗ trợ thanh toán tiền (Mẫu 07/TTBT kèm theo Quy chế này) để ngân hàng thanh toán chuyển tiền vào tài khoản tiền gửi thanh
toán bù trừ giao dịch chứng khoán của thành viên mất khả năng thanh
toán.
- VSDC thực hiện xác định các giao dịch
thiếu tiền không đủ điều kiện vay Quỹ hỗ trợ thanh toán và không được ngân hàng
thanh toán cho vay tiền dẫn tới phải lùi thời hạn thanh toán:
+ Chậm nhất 11h00, VSDC gửi thông báo
cho thành viên thông
báo về việc xác
định giao dịch thiếu tiền thanh toán (Mẫu 09/TTBT kèm theo Quy chế
này).
+ Chậm nhất 11h15, thành viên phải gửi
cho VSDC văn bản xác định các giao dịch thiếu tiền phải lùi thời hạn
thanh toán. Trường hợp gửi văn bản đến VSDC bằng bản fax hoặc scan vào email
[email protected] của VSDC từ email đã
đăng ký với VSDC, thành viên có trách nhiệm gửi bản chính trong thời hạn 03
ngày làm việc liền kề sau đó.
+ Chậm nhất 11h30, trường hợp thành viên
không xác định giao dịch thiếu tiền phải lùi thời hạn thanh toán, VSDC sẽ tự
động xác định các giao dịch để lùi thời hạn thanh toán theo cách thức quy định
tại khoản 2 Điều 18 Quy chế này.
- VSDC lập và gửi thành viên liên quan
các thông báo điều chỉnh kết quả bù trừ đa phương sau khi thực hiện lùi thời
hạn thanh toán.
- Thành viên liên quan nhận các thông
báo bù trừ thanh toán điều chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp
điện tử hoặc
cổng
giao tiếp trực tuyến của VSDC (phân hệ thanh toán bù trừ CS) do VSDC gửi, gồm:
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả
bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch trái phiếu doanh nghiệp (mã báo cáo CS075)
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả
bù trừ đa phương và thanh toán trái phiếu doanh nghiệp (mã báo cáo CS076)
- VSDC lập và gửi cho ngân hàng thanh toán “Thông báo điều chỉnh
tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp”
(Mẫu 06B/PL-TTBT)
- Ngân hàng
thanh toán thực hiện kiểm tra số dư tiền trên TK TG TTBT đảm bảo thanh
toán các giao dịch chứng khoán theo “Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán tiền giao dịch trái phiếu doanh nghiệp” của VSDC và gửi VSDC, thành
viên thiếu tiền thông tin chi tiết số tiền thiếu hụt (nếu có).
- Ngân hàng
thanh toán thực hiện phát
vay theo yêu cầu của VSDC theo quy định tại Điều 13, Điều 14 và
Điều 15 Quy chế này để đảm bảo khả năng thanh toán.
2.5. Từ 14h00 – 14h30:
Căn cứ vào các chứng từ thanh toán, ngân hàng thanh toán và VSDC thực hiện các bước
thanh toán sau:
2.5.1. Ngân hàng thanh toán thực hiện:
- Chuyển số tiền phải trả từ TK TG TTBT
(tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) vào tài khoản tiền thanh
toán bù trừ ròng của thành viên (TK TTBT TV).
- Chuyển tiền (tổng thuần phải trả) từ
TK TTBT TV sang tài khoản thanh
toán bù trừ của VSDC mở tại ngân hàng thanh toán (TK
TG TTBT VSDC).
2.5.2. VSDC thực hiện:
- Chuyển số chứng khoán phải giao từ tài khoản chứng khoán (TKCK) chờ
thanh toán thành
viên
(tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) vào tài khoản thanh toán bù
trừ chứng khoán giao dịch của thành viên mở tại VSDC (TKCK TTBT TV).
- Chuyển chứng khoán (tổng thuần phải
trả) từ tài
khoản chứng khoán thanh toán bù trừ thành viên (TKCK TTBT TV) phải giao sang tài khoản thanh toán bù
trừ chứng khoán của VSDC (TKCK TTBT VSDC).
2.5.3. Ngân hàng
thanh toán thực
hiện:
- Chuyển tiền (tổng thuần được nhận) từ
TK TG TTBT VSDC sang TK TTBT TV của các thành viên được nhận.
- Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TTBT
TV vào các TK TG TTBT (tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) tại ngân
hàng thanh toán .
2.5.4. VSDC thực hiện:
- Chuyển chứng khoán (tổng thuần được
nhận) từ TKCK TTBT VSDC vào các TKCK TTBT TV của thành viên được nhận.
- Phân bổ số chứng khoán tương ứng từ
TKCK TTBT TV vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh hoặc môi giới) đồng thời ghi
tăng TKCK GD của nhà đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD của nhà đầu tư bên bán.
2.5.5. Ngân
hàng thanh toán lập và gửi cho VSDC “Báo cáo tổng hợp kết quả thanh
toán bù trừ đa phương tiền giao dịch trái phiếu doanh nghiệp” (Mẫu 07/PL-TTBT).
2.5.6. VSDC lập và lưu “Báo cáo tổng
hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán trái phiếu doanh
nghiệp”
(Mẫu 08/PL-TTBT)
Các bước thanh toán trên phải hoàn tất
chậm nhất là 14h30 ngày thanh toán.
2.5.7. VSDC thực hiện lập và gửi thành
viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp Thông báo xác nhận kết quả thanh toán
giao dịch chứng khoán (Mẫu 19/PL-TTBT).
- Thành viên nhận Thông báo xác nhận
hoàn tất thanh toán giao dịch chứng khoán (mã báo cáo CS092) qua cổng
giao tiếp điện tử và bằng điện MT598 - Thông báo việc thực hiện thanh
toán hoàn tất tới thành viên qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC (phân hệ
thanh toán bù trừ CS).
2.6. Thành viên thực hiện phân bổ tiền
và trái phiếu cho khách hàng ngay sau khi VSDC hoàn tất thanh toán trái phiếu
và ngân hàng thanh toán hoàn tất thanh toán tiền và đảm bảo hoàn tất
trước 15h00 ngày thanh toán.
2.7. Chậm nhất 16h30:
Thành
viên thông báo VSDC kết quả thực hiện
phân bổ tiền và trái phiếu cho khách hàng thông qua cổng giao tiếp điện tử (mã
giao dịch 1161).
1. Ngày T:
1.1. Sau khi kết thúc phiên giao dịch,
VSDC nhận kết quả giao dịch từ SGDCK và thực hiện kiểm tra thông tin sở hữu
chứng khoán của thành
viên, khách
hàng của thành viên, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp.
1.2. VSDC thực hiện lập và gửi thành
viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp: Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch (Mẫu 01/PL-TTBT kèm theo Quy chế này); Thông báo
tài khoản thực hiện giao dịch bán chứng khoán khi không đủ số dư sở hữu và
thiếu thông tin tài khoản (Mẫu 02/PL-TTBT kèm theo Quy chế này); Thông báo
cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư mua (Mẫu 03/PL-TTBT kèm theo Quy chế này).
1.3. Thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện
tử hoặc
cổng
giao tiếp trực tuyến của VSDC (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do
VSDC gửi, gồm:
- Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch
cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (mã báo cáo CS077)
- Thông báo tài khoản thực hiện giao
dịch bán chứng khoán khi không đủ số dư sở hữu và thiếu thông tin tài khoản (mã
báo cáo CS007)
- Thông báo cập nhật thông tin tài khoản
nhà đầu tư mua
(mã
báo cáo CS008).
2. Ngày T+1:
2.1. Thành viên, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp đối chiếu các giao dịch, ghi nhận các sai sót (nếu có) để thông báo
cho VSDC.
2.2. Trường hợp phát hiện lỗi giao dịch,
thành viên phải lập hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi theo quy định tại Điều 6, Điều 7 Quy chế này. Trường hợp thiếu chứng khoán để
giao, thành viên phải vay chứng khoán theo quy định tại Điều 17
Quy chế này.
2.3. Chậm nhất 14h30:
- Thành viên gửi xác nhận chấp thuận hoặc không
chấp thuận kết quả giao dịch do VSDC gửi dưới dạng chứng từ điện tử thông qua
cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC và hồ sơ đề nghị sửa
lỗi, xử lý lỗi (nếu có). Trường hợp gửi hồ sơ sửa lỗi, xử lý lỗi đến VSDC bằng bản fax
hoặc bản scan vào email [email protected] của VSDC từ email đã
đăng ký với VSDC, thành viên có trách nhiệm gửi bản chính trong thời hạn 03
ngày làm việc liền kề sau đó.
- VSDC lập và gửi thành viên các thông báo bù
trừ thanh toán gồm: "Thông báo tổng
hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng
chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm” (Mẫu 04/PL-TTBT)
và “Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm” (Mẫu
05/PL-TTBT)
- Thành viên nhận các Thông báo dưới
dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực
tuyến của VSDC (phân hệ thanh toán bù trừ CS), gồm:
+ Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán tiền
giao dịch
cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (mã báo cáo CS078).
+ Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (mã báo cáo CS079).
2.4. Chậm nhất 14h45:VSDC
thực hiện
sửa
lỗi, xử lý lỗi giao dịch theo quy định tại Điều 6, Điều 7 Quy
chế này.
2.5. Chậm nhất 15h00:
VSDC thực hiện:
- Loại bỏ không thanh toán đối với các trường
hợp quy định tại điểm 1.2 và 1.3 khoản 1 Điều 20 Quy chế này.
- Xác định và thực hiện
lùi
thời hạn thanh toán đối với các giao dịch sửa lỗi dẫn đến thiếu chứng khoán để thanh toán và không vay đủ
trong thời gian quy định.
2.6. Chậm nhất 16h15:
VSDC lập và gửi thành viên liên quan các
thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương sau khi thực hiện sửa
lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ không thanh toán (nếu có) dưới
dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực
tuyến của VSDC gồm:
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả
bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có
bảo đảm
(mã
báo cáo CS082).
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả
bù trừ đa phương và thanh toán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
(mã báo cáo CS083).
2.7. Chậm nhất 16h30:
Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp xác nhận khả năng thanh toán dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng
giao tiếp điện tử (giao dịch 1111_chọn mã báo cáo CS082) như sau:
- Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác
nhận đủ tiền hoặc không đủ tiền đối với nghĩa vụ phải trả của thành viên, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp cho giao dịch của chính mình, nhà đầu tư trong
nước, nhà đầu tư nước ngoài không phải là NĐTNPR.
- Thành viên xác nhận đảm bảo hoặc không đảm bảo
khả năng thanh toán đối với nghĩa vụ phải trả của NĐTNPR.
2.8. Chậm nhất 17h00:
-Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực
tiếp gửi VSDC công văn thông báo thiếu tiền thanh toán giao dịch chứng khoán
theo Mẫu 16/TTBT kèm theo Quy chế này (trường hợp
thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận không đủ tiền thanh toán theo
quy định tại điểm a khoản 2 Điều 8 Quy chế này).
- Thành viên gửi VSDC danh sách tài khoản
NĐTNPR không đảm bảo khả năng thanh toán theo Mẫu
17/TTBT kèm
theo Quy
chế này
(trường
hợp thành viên xác
nhận không đảm bảo khả năng thanh toán theo quy định tại điểm b
khoản 2 Điều 8 Quy chế này).
Trường hợp gửi xác nhận đến VSDC bằng bản fax hoặc scan vào email
[email protected] của VSDC từ email đã
đăng ký với VSDC, thành viên có trách nhiệm gửi bản chính trong thời hạn 03
ngày làm việc liền kề sau đó
3. Ngày T+2:
3.1. Chậm nhất 9h30:
Trường hợp phát sinh việc chuyển nghĩa
vụ thanh toán của NĐTNPR thiếu tiền mua cổ phiếu sang tài khoản tự doanh của
công ty chứng khoán đặt lệnh, thành viên gửi thông báo đề nghị hoặc thông báo từ chối theo quy định
tại Điều 9 Quy chế này. Trường hợp gửi đến VSDC bằng bản fax
hoặc bản scan vào email [email protected] của VSDC từ email đã
đăng ký với VSDC, thành viên có trách nhiệm gửi bản chính trong thời hạn 03
ngày làm việc liền kề sau đó.
3.2. Chậm nhất 09h50:
- VSDC chuyển nghĩa vụ thanh toán theo
quy định tại Điều 9 Quy chế này như sau:
+ Trường hợp lệnh mua cổ phiếu khớp
thành một giao dịch (một số xác nhận): chuyển toàn bộ nghĩa vụ thanh toán đối
với giao dịch thiếu tiền.
+ Trường hợp lệnh mua cổ phiếu khớp
thành nhiều giao dịch (nhiều số xác nhận): chuyển nghĩa vụ thanh toán đối với
một hoặc một số giao dịch có tổng giá trị bằng hoặc lớn hơn số tiền thiếu hụt
trên cơ sở đề nghị của thành viên.
- VSDC gửi công văn thông báo về việc
chuyển nghĩa vụ thanh toán cho thành viên liên quan (Mẫu 14/TTBT, Mẫu
15/TTBT
kèm theo Quy
chế này).
- VSDC lập và gửi thành viên liên quan
các thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương sau khi thực hiện
chuyển nghĩa vụ thanh toán tiền dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp
điện tử hoặc
cổng
giao tiếp trực tuyến của VSDC do VSDC gửi, gồm:
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả
bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ, chứng quyền có bảo đảm (mã báo cáo CS082).
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả
bù trừ đa phương và thanh toán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
(mã báo cáo CS083).
3.3. Chậm nhất 10h15:
- VSDC lập và gửi cho ngân hàng thanh toán “Thông báo tổng hợp kết
quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ, chứng quyền có bảo đảm” (Mẫu
06A/PL-TTBT).
- Thành viên chuyển tiền vào TK TG TTBT
của thành viên tại ngân hàng thanh toán theo
kết quả bù trừ trên các chứng từ thanh toán do VSDC cung cấp.
3.4. Từ 10h15 - 11h45:
3.4.1. Chậm nhất 10h30: Ngân hàng thanh toán kiểm tra số dư tiền trên TK TG
TTBT của thành viên (đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng khoán theo thông
báo của VSDC) và gửi VSDC, thành viên thiếu tiền thông tin chi tiết số tiền
thiếu hụt.
3.4.2. Từ 10h30-11h45:
- VSDC lập hồ sơ
phát vay Quỹ hỗ trợ thanh toán kèm theo thông báo (Mẫu 07/TTBT kèm theo Quy chế này) để
gửi ngân hàng thanh toán (trường hợp thành viên đáp ứng điều kiện vay từ Quỹ hỗ
trợ thanh toán) đồng thời thông báo cho thành viên về việc sử dụng Quỹ hỗ trợ
thanh toán (Mẫu 08/TTBT kèm theo Quy chế này).
- Trường hợp ngân hàng
thanh toán cho vay tiền để thanh toán: Ngân hàng thanh
toán gửi VSDC văn bản thông báo về việc cho thành viên mất khả năng thanh toán
vay để hỗ trợ thanh toán;
VSDC
gửi ngân hàng thanh toán văn bản về việc hỗ trợ thanh toán tiền (Mẫu 07/TTBT kèm theo Quy chế này) để ngân hàng thanh toán chuyển tiền vào tài khoản tiền gửi thanh
toán bù trừ giao dịch chứng khoán của thành viên mất khả năng thanh
toán.
- VSDC thực hiện xác định các giao dịch
thiếu tiền không đủ điều kiện để vay Quỹ hỗ trợ thanh toán, không được ngân
hàng thanh toán cho vay dẫn tới phải lùi thời hạn thanh toán:
+ Chậm nhất 11h00, VSDC gửi thông báo
cho thành viên đề nghị xác định giao dịch dẫn tới thiếu tiền thanh toán (Mẫu 09/TTBT kèm theo Quy chế này).
+ Chậm nhất 11h15, thành viên phải gửi
cho VSDC văn bản xác định các giao dịch thiếu tiền. Trường hợp gửi văn bản đến VSDC bằng bản fax hoặc scan vào email
[email protected] của VSDC từ email đã
đăng ký với VSDC, thành viên có trách nhiệm gửi bản chính trong thời hạn 03
ngày làm việc liền kề sau đó.
+ Chậm nhất 11h30, trường hợp thành viên
không thực hiện xác định giao dịch thiếu tiền, VSDC sẽ tự động xác định các
giao dịch để lùi thời hạn thanh toán theo cách thức quy định tại khoản
2 Điều 18 Quy chế này.
- VSDC lập và gửi thành viên liên quan
các thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương sau khi thực hiện
lùi thời hạn thanh toán.
- Thành viên liên quan nhận các thông
báo thanh toán bù trừ đã điều chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao
tiếp điện tử hoặc
cổng
giao tiếp trực tuyến của VSDC (phân hệ thanh toán bù trừ CS) do VSDC gửi, gồm:
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả
bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ, chứng quyền có bảo đảm (mã báo cáo CS082).
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả
bù trừ đa phương và thanh toán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
(mã báo cáo CS083).
- VSDC lập và gửi cho ngân hàng thanh toán “Thông báo điều chỉnh
tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng
chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm” (Mẫu
06B/PL-TTBT)
- Ngân hàng
thanh toán thực hiện kiểm tra số dư tiền trên TK TG TTBT đảm bảo thanh
toán các giao dịch chứng khoán theo “Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ, chứng quyền có bảo đảm” của VSDC và gửi VSDC, thành viên thiếu
tiền thông tin chi tiết số tiền thiếu hụt (nếu có).
- Ngân hàng thanh toán thực hiện phát
vay theo yêu cầu của VSDC theo quy định tại Điều 13, Điều 14 và
Điều 15 Quy chế này để đảm bảo khả năng thanh toán.
3.5. Từ 11h00 – 12h15:
VSDC thực hiện thanh toán giao dịch chứng khoán
từ 11h00 đến 11h30, trường hợp có phát sinh thành viên
bị mất khả năng thanh toán tiền phải sử dụng cơ chế hỗ trợ thanh toán hoặc lùi
thời hạn thanh toán thì thời gian hoàn tất thanh toán chậm nhất là 12h15.
Căn cứ vào các chứng từ thanh toán, ngân
hàng thanh toán và
VSDC thực hiện các bước thanh toán sau:
3.5.1. Ngân hàng thanh toán thực hiện:
+ Chuyển số tiền phải trả từ TK TG TTBT
(tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) vào tài khoản tiền thanh
toán bù trừ ròng của thành viên (TK TTBT TV).
+ Chuyển tiền (tổng thuần phải trả) từ
TK TTBT TV sang tài khoản thanh
toán bù trừ của VSDC mở tại ngân hàng thanh toán (TK
TG TTBT VSDC).
3.5.2. VSDC thực hiện:
+ Chuyển số chứng khoán phải giao từ
TKCK chờ thanh toán thành
viên
(tài khoản môi giới, tài
khoản
tự doanh) vào tài khoản thanh
toán bù trừ chứng khoán giao dịch của thành viên mở tại VSDC (TKCK TTBT TV).
+ Chuyển chứng khoán (tổng thuần phải
trả) từ TKCK TTBT TV phải giao sang Tài khoản thanh toán bù trừ chứng khoán của
VSDC (TKCK TTBT VSDC).
3.5.3. Ngân hàng thanh toán thực hiện:
+ Chuyển tiền (tổng thuần được nhận) từ
TK TG TTBT VSDC sang TK TTBT TV của các thành viên được nhận.
+ Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TTBT
TV vào các TK TG TTBT (tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) tại ngân hàng thanh toán.
3.5.4. VSDC thực hiện:
+ Chuyển chứng khoán (tổng thuần được
nhận) từ TKCK TTBT VSDC vào các TKCK TTBT TV của thành viên được nhận.
+ Phân bổ số chứng khoán tương ứng từ
TKCK TTBT TV vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh hoặc môi giới) đồng thời ghi
tăng TKCK GD của nhà đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD của nhà đầu tư bên bán.
3.5.5. Ngân
hàng thanh toán lập và gửi cho VSDC “Báo cáo tổng hợp kết quả thanh
toán bù trừ đa phương tiền giao dịch” (Mẫu 07/PL-TTBT).
3.5.6. VSDC lập và lưu Báo cáo tổng
hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền
có bảo đảm (Mẫu 08/PL-TTBT).
3.5.7. VSDC thực hiện lập
và gửi thành viên Thông báo xác nhận kết quả thanh toán giao dịch chứng
khoán (Mẫu 19/PL-TTBT).
Thành viên nhận
Thông báo xác nhận kết quả thanh toán giao dịch chứng khoán (mã báo cáo CS092)
qua cổng giao tiếp điện tử và bằng điện MT598 - Thông báo việc đã
thực hiện thanh toán tới thành viên qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC
(phân hệ thanh toán bù trừ CS).
3.6.
Thành viên thực hiện phân bổ tiền và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi
VSDC hoàn tất thanh toán chứng khoán và ngân hàng
thanh toán hoàn tất thanh toán tiền và đảm bảo hoàn tất trước 13h00 ngày
thanh toán.
3.7. Chậm nhất 16h30: Thành viên thông báo VSDC kết
quả thực hiện phân bổ tiền và chứng khoán cho khách hàng thông qua cổng giao tiếp
điện tử (mã giao dịch 1161).
1. Ngày lùi thời hạn thanh toán:
- Chậm nhất 11h30 ngày thanh toán
VSDC thực hiện lùi thời hạn thanh toán đối với các giao dịch chứng khoán do
thiếu tiền
để thanh toán:
- Chậm nhất 09h30
ngày thanh toán đối với trái phiếu doanh nghiệp và 15h00 ngày T+1
đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm, VSDC xác định giao dịch lùi thời hạn
thanh toán đối với các giao dịch chứng khoán do thiếu chứng khoán để thanh toán.
- Sau khi thực hiện lùi thời hạn thanh toán, VSDC
lập và gửi thành viên liên quan: Thông báo giao dịch lùi thời hạn thanh toán
(Mẫu 09/PL-TTBT); Thông báo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền
giao dịch lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 10/PL-TTBT); Thông báo tổng
hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán điều chỉnh
giá (Mẫu 20/PL-TTBT)
(nếu có);
Thông
báo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 11/PL-TTBT).
- Thành viên nhận các Thông báo dưới
dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực
tuyến của VSDC (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do VSDC gửi, gồm:
+ Thông báo giao dịch lùi thời hạn
thanh toán (mã báo cáo CS084)
+ Thông báo tổng hợp kết quả thanh
toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán (mã báo cáo CS085)/Thông
báo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn
thanh toán điều chỉnh giá (điều chỉnh giá do thực hiện quyền) (mã báo cáo CS093) (nếu có).
+ Thông báo tổng hợp kết quả thanh
toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán (mã báo cáo CS086).
2. Vào các ngày thanh toán giao dịch bị
lùi thời hạn thanh toán:
2.1. Chậm nhất 11h30 các ngày thanh
toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán, thành viên hoàn tất vay chứng
khoán trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán trong trường hợp thiếu
chứng khoán thanh toán hoặc huy động đủ tiền thanh toán chứng khoán đối với
trường hợp thiếu tiền thanh toán gửi xác nhận thanh toán giao dịch trực tiếp
cho VSDC thông qua cổng giao tiếp điện tử.
- VSDC kiểm tra số dư chứng khoán trên tài
khoản chứng khoán giao dịch, tài khoản chứng khoán chờ thanh toán của thành
viên đề nghị thanh toán.
- VSDC lập và gửi cho ngân hàng thanh toán “Thông báo tổng hợp kết
quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán” (Mẫu 14/PL-TTBT).
2.2. Từ 13h00 – 13h15 :
- Ngân hàng thanh toán thực hiện kiểm
tra số dư tiền trên TKTG TTBT của thành viên, đảm bảo thanh toán các giao dịch
chứng khoán.
2.3. Từ 13h15 – 13h30:
Căn cứ vào các
chứng từ thanh toán, ngân hàng thanh toán và
VSDC thực hiện các bước thanh toán sau:
2.3.1. Ngân hàng thanh toán thực hiện:
- Chuyển số tiền phải trả từ TK TG TTBT
(tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) sang Tài khoản thanh toán bù
trừ của VSDC mở tại ngân hàng thanh toán (TK
TG TTBT VSDC).
2.3.2. VSDC thực hiện:
- Chuyển số chứng khoán phải giao từ TK
CK chờ thanh toán TV (tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) sang Tài khoản
thanh toán bù trừ chứng khoán của VSDC (TKCK TTBT VSDC).
2.3.3. Ngân hàng thanh toán thực hiện:
- Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TG
TTBT VSDC sang các TK TG TTBT của thành viên (tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) tại ngân hàng thanh toán.
2.3.4. VSDC thực hiện:
- Phân bổ số chứng khoán từ TKCK TTBT
VSDC vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh hoặc môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK
GD của nhà đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD của nhà đầu tư bên bán.
2.3.5. Ngân
hàng thanh toán lập và gửi cho VSDC “Báo cáo tổng hợp kết quả thanh
toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán” (Mẫu 15/PL-TTBT).
2.3.6. VSDC lập và lưu Báo cáo tổng
hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 16/PL-TTBT)
Các bước thanh toán phải hoàn tất chậm
nhất là 13h30 ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán.
2.4. Chậm nhất 13h45: Thành viên kiểm
tra kết quả thanh toán chứng khoán trực tiếp qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp
trực tuyến của VSDC.
2.5. Thành viên phải thực
hiện phân bổ tiền và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi VSDC hoàn tất
thanh toán chứng khoán và ngân hàng thanh toán hoàn tất thanh toán tiền và đảm
bảo hoàn tất trước 14h00 ngày thanh toán giao dịch lùi thời hạn thanh toán.
3. Thực hiện chuyển chứng
khoán, phong tỏa, giải tỏa tiền đối với giao dịch
lùi thời hạn thanh toán:
3.1. Chuyển chứng khoán sang tài khoản chờ
thanh toán của nhà đầu tư đối với giao dịch lùi do thiếu tiền:
Sau khi hoàn tất lùi thời hạn thanh toán,
VSDC thực hiện chuyển chứng khoán của nhà đầu tư bán từ tài khoản chứng khoán
giao dịch sang tài khoản chứng khoán chờ thanh toán của nhà đầu tư.
3.2. Phong tỏa tiền đối với giao
dịch lùi do thiếu chứng khoán:
Từ 10h15 – 10h30 ngày thanh toán
:
- VSDC gửi ngân
hàng thanh toán “Thông
báo phong tỏa tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán” (Mẫu 12/PL-TTBT) đối với giao dịch lùi thời
hạn do thiếu chứng khoán dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp
điện tử của VSDC.
- Ngân hàng
thanh toán thực hiện kiểm tra số dư tiền trên TK TG TTBT của thành viên
bên mua. Trường hợp thành viên bên mua không đủ số dư tiền để phong tỏa theo
yêu cầu, ngân hàng thanh toán gửi văn bản
thông báo cho VSDC để xử lý vi phạm theo quy định.
- Ngân hàng
thanh toán thực hiện phong tỏa số tiền theo yêu cầu của VSDC và gửi “Xác nhận phong
tỏa tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán” (Mẫu 13/PL-TTBT) cho VSDC dưới dạng chứng từ
điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC.
3.3. Chuyển chứng
khoán sang tài khoản giao dịch của nhà đầu tư:
Chậm nhất 14h00 ngày thực hiện
loại bỏ không thanh toán đối với các giao dịch bị lùi quy định tại khoản 1.1. Điều 20 Quy chế này, VSDC thực hiện chuyển chứng
khoán từ tài khoản chứng khoán chờ thanh toán sang TKCK GD của nhà đầu tư.
3.4. Giải tỏa tiền
đối với giao dịch bị lùi thanh toán:
a) Chậm nhất 14h00 ngày thực hiện
loại bỏ không thanh toán đối với các giao dịch bị lùi quy định tại khoản 1.1. Điều 20 Quy chế này.
b) Chậm nhất 14h00 ngày thanh toán
giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán có điều chỉnh giá do phát sinh quyền:
- VSDC gửi ngân
hàng thanh toán Thông báo giải tỏa tiền giao dịch lùi thời hạn thanh
toán (Mẫu 17/PL-TTBT) để thực hiện
giải tỏa số tiền đã phong tỏa của nhà đầu tư mua (trường hợp a); Thông báo giải
tỏa tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán điều chỉnh giá (Mẫu 21/PL-TTBT) để thực hiện giải tỏa số tiền
chênh lệch giữa số tiền phong tỏa với số tiền đã thanh toán của nhà đầu tư mua
(trường hợp b) dưới dạng
chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC.
- Ngân hàng
thanh toán thực hiện giải tỏa theo yêu cầu của VSDC và gửi “Xác nhận giải
tỏa tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán” (Mẫu 18/PL-TTBT) cho VSDC dưới dạng chứng từ
điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC.
(Ban hành kèm
theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán)
1. Phong tỏa chứng
khoán
1.1. Ngân hàng
thanh toán nộp hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán của bên vay tại VSDC
gồm:
- Công văn đề nghị phong tỏa chứng khoán.
- Hợp đồng giữa các bên về việc phong
tỏa chứng khoán để đảm bảo khoản vay.
- Các tài liệu chứng minh khác (nếu có).
1.2. Trong ngày nhận được hồ sơ đầy đủ
hợp lệ, căn cứ vào yêu cầu của ngân hàng thanh toán và
các tài liệu kèm theo, VSDC chuyển số chứng khoán từ tài khoản chứng khoán giao
dịch của thành viên bên vay sang tài khoản chứng khoán tạm giữ của thành viên
bên vay và thông báo cho các bên liên quan.
2. Giải tỏa chứng
khoán
2.1. Ngân hàng
thanh toán nộp hồ sơ đề nghị giải tỏa chứng khoán của bên vay tại VSDC
gồm:
- Công văn đề nghị giải tỏa chứng khoán.
- Các tài liệu chứng minh khác (nếu có).
2.2. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể từ
ngày nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ, căn cứ vào yêu cầu của ngân hàng thanh toán và các tài liệu kèm theo, VSDC
chuyển số chứng khoán từ tài khoản chứng khoán tạm giữ của thành viên bên vay
sang tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên bên vay và thông báo cho
các bên liên quan.