Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết gồm những gì?

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết gồm những gì?

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định tại khoản 2 Điều 4 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch

1. Đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên bao gồm:

a) Tài liệu quy định tại khoản 1, 2, 3 Điều 98 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, trong đó, Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

c) Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 05/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

d) Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội. Trong đó, Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này.

2. Đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên bao gồm:

a) Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Tài liệu theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm:

- Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

-Thuyết minh hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK Hà Nội theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/CNTT ban hành kèm theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;

- Các tài liệu theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều này.

Như vậy, theo quy định, hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết bao gồm:

(1) Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023: TẢI VỀ

(2) Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023: TẢI VỀ

(3) Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm:

- Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023: TẢI VỀ

-Thuyết minh hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/CNTT ban hành kèm theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định 06/QĐ-SGDVN năm 2022: TẢI VỀ

- Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 05/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023: TẢI VỀ

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết gồm những gì? (Hình từ Internet)

Hình thức nộp hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ?

Hình thức nộp hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định tại khoản 1 Điều 7 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên

1. Tổ chức đăng ký thành viên nộp hồ sơ đăng ký thành viên trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho Sở GDCK Việt Nam, đồng thời nộp hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho Sở GDCK Hà Nội. Việc nộp, bổ sung hồ sơ đăng ký thành viên thực hiện theo quy định tại Điều 6 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

2. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thành viên, Sở GDCK Việt Nam thông báo trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam về việc tiếp nhận hồ sơ đăng ký thành viên.

...

Như vậy, theo quy định, tổ chức đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có thể nộp hồ sơ trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

Đồng thời nộp hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải triển khai hoạt động giao dịch trong thời hạn bao lâu kể từ ngày được chấp thuận tư cách thành viên?

Thời hạn triển khai hoạt động giao dịch được quy định tại khoản 15 Điều 7 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Trình tự, thủ tục đăng ký thành viên

...

15. Thành viên phải triển khai hoạt động giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở GDCK Hà Nội trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày được Sở GDCK Việt Nam chấp thuận tư cách thành viên.

16. Sở GDCK Việt Nam có quyền từ chối chấp thuận thành viên trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng điều kiện đăng ký làm thành viên của Sở GDCK Việt Nam;

b) Hồ sơ đăng ký thành viên có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật;

...

Như vậy, theo quy định, thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải triển khai hoạt động giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày được Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam chấp thuận tư cách thành viên.