Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch?

Nội dung chính

• Điều kiện để công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ là gì?
• Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ đối với công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch?
• Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch?

Điều kiện để công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ là gì?

Căn cứ Điều 5 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ khi đáp ứng các quy định tại Điều 3 Quy chế này.

Theo đó, điều kiện để công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ bao gồm:

- Đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 97 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cụ thể:

+ Công ty chứng khoán là thành viên bù trừ hoặc thành viên lưu ký có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung; trường hợp đăng ký trở thành thành viên giao dịch công cụ nợ, công ty chứng khoán là thành viên lưu ký và được cấp phép thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 72 Luật Chứng khoán.

+ Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

+ Không trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt theo quy định pháp luật.

- Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin bao gồm:

+ Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam ban hành;

+ Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội phục vụ nhà đầu tư;

+ Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con.

- Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán.

- Có tối thiểu 02 nhân sự công nghệ thông tin có trình độ đại học trở lên chuyên ngành công nghệ thông tin và đáp ứng các quy định sau:

+ Trưởng bộ phận công nghệ thông tin phải có ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin;

+ Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch?

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ đối với công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch?

Căn cứ khoản 1 Điều 6 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định về hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ như sau:

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ

1. Đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ thực hiện theo quy định tại khoản 1, 2, 3, 4 Điều 4 Quy chế này.

Theo đó, Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam bao gồm:

- Giấy đăng ký thành viên.

- Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

- Giấy chứng nhận thành viên bù trừ (trường hợp công ty chứng khoán là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký và Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung (trường hợp công ty chứng khoán không phải là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự.

- Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự

- Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

- Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam ban hành.

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch?

Căn cứ khoản 2 Điều 6 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định về hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ Đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ thực hiện theo quy định tại Điều 4 Quy chế.

Theo đó, Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại SGDCK Việt Nam bao gồm:

- Giấy đăng ký thành viên.

- Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

- Giấy chứng nhận thành viên bù trừ (trường hợp công ty chứng khoán là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký và Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung (trường hợp công ty chứng khoán không phải là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự.

- Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự

- Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

- Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam ban hành.

- Danh sách nhân sự công nghệ thông tin kèm theo hồ sơ cá nhân, văn bằng, chứng chỉ về công nghệ thông tin.