Để chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng và chào bán để tăng vốn góp của quỹ thì phải đáp ứng những điều kiện gì? Hồ sơ đăng ký ra sao?

Nội dung chính

• Quỹ đóng là gì?
• Điều kiện để lần đầu chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng bao gồm những gì?
• Điều kiện để chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng để tăng vốn của quỹ bao gồm những gì?
• Lần đầu chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng phải chuẩn bị những hồ sơ gì?
• Chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng để tăng vốn góp phải chuẩn bị những hồ sơ gì?

Quỹ đóng là gì?

Theo quy định tại khoản 40 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì quỹ đóng được định nghĩa là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng

Điều kiện để lần đầu chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng bao gồm những gì?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 233 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì việc chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng phải đáp ứng những điều kiện sau:

- Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;

- Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật này;

- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật này;

- Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán;

- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Điều kiện để chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng để tăng vốn của quỹ bao gồm những gì?

Theo quy định tại khoản 2 Điều 233 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì việc chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng với mục đích tăng vốn góp của quỹ phải đáp ứng những điều kiện sau:

- Việc tăng vốn của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:

+ Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có quy định việc tăng vốn của quỹ;

+ Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương;

+ Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 02 năm, tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn;

+ Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua.

- Chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng. Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không mua hết quyền mua thì được phát hành cho nhà đầu tư bên ngoài.

- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Lưu ý: Đối với cả 02 trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng lần đầu và chào bán để tăng vốn của quỹ thì trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ, Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ có hiệu lực, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải thực hiện niêm yết, niêm yết bổ sung chứng chỉ quỹ tại Sở giao dịch chứng khoán theo quy định.

Lần đầu chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng phải chuẩn bị những hồ sơ gì?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 234 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm:

- Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

- Dự thảo Điều lệ quỹ theo quy định của Bộ Tài chính;

- Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của Bộ Tài chính;

- Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

- Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

- Danh sách, bản thông tin cá nhân của người điều hành quỹ;

- Trường hợp quỹ dự kiến không tổ chức Đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư về bầu các thành viên ban đại diện quỹ, kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư;

- Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có).

Chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng để tăng vốn góp phải chuẩn bị những hồ sơ gì?

Theo quy định tại khoản 2 Điều 234 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ để tăng vốn bao gồm:

- Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

- Dự thảo Điều lệ quỹ theo quy định của Bộ Tài chính;

- Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của Bộ Tài chính;

- Nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc chào bán quyền mua chứng chỉ quỹ để tăng vốn cho quỹ, thông qua phương án chào bán chứng chỉ quỹ;

- Biên bản họp và nghị quyết của ban đại diện quỹ thông qua hồ sơ đăng ký chào bán, thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định và đối tượng chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành;

- Báo cáo tài chính năm gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ đăng ký chào bán ra công chúng.

Như vậy, để thực hiện việc chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng và chào bán để tăng vốn góp của quỹ thì phải đáp ứng những điều kiện được đề cập tại bài viết trên. Bên cạnh đó tổ chức có nhu cầu chào bán phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký chào bán để thủ tục đăng ký được thực hiện trong thời gian ngắn nhất.