Lập, phê duyệt, gửi báo cáo giám sát an toàn vi mô đột xuất trong hoạt động giám sát ngân hàng được thực hiện dựa trên những nguyên tắc nào?
Căn cứ theo khoản 2 Điều 12 Thông tư 08/2022/TT-NHNN quy định như sau:
Lập báo cáo giám sát an toàn vi mô và đề xuất, thực hiện biện pháp xử lý
...
2. Nguyên tắc lập, phê duyệt, gửi báo cáo giám sát an
Khách hàng có bắt buộc phải mua lại công cụ chuyển nhượng khi hêt thời hạn chiết khấu hay không?
Căn cứ Điều 5 Thông tư 04/2013/TT-NHNN quy định về trường hợp hết thời hạn chiết khấu khi thực hiện chiết khấu theo phương thức mua có kỳ hạn công cụ chuyển nhượng như sau:
Nguyên tắc chiết khấu công cụ chuyển nhượng, giấy tờ có giá khác
Tổ chức
Khi quyết định cấp tín dụng hợp vốn cho khách hàng thì tổ chức tín dụng cần lập bao nhiêu bản hợp đồng cấp tín dụng?
Căn cứ Điều 12 Thông tư 42/2011/TT-NHNN quy định về hợp đồng cấp tín dụng như sau:
Hợp đồng cấp tín dụng.
1. Hợp đồng cấp tín dụng do các thành viên tham gia ký kết hoặc ủy quyền cho thành viên đầu mối cấp tín dụng hợp vốn đại
Trong việc cấp tín dụng hợp vốn đối với khách hàng thì tổ chức tín dụng có thể sử dụng ngoại tệ hay không?
Căn cứ Điều 6 Thông tư 42/2011/TT-NHNN quy định về đồng tiền sử dụng trong cấp tín dụng hợp vốn như sau:
Đồng tiền sử dụng trong cấp tín dụng hợp vốn
Đồng tiền sử dụng trong cấp tín dụng hợp vốn là đồng Việt Nam hoặc ngoại tệ căn cứ vào
Thời hạn thanh toán trái phiếu trong nước của tổ chức tín dụng nước ngoài là bao lâu? Đồng tiền dùng để thanh toán trái phiếu là đồng tiền nào?
Căn cứ Điều 7 Thông tư 01/2021/TT-NHNN quy định về đồng tiền thanh toán và phát hành trái phiếu như sau:
Đồng tiền phát hành và thanh toán
Giấy tờ có giá được phát hành và thanh toán bằng đồng Việt Nam
Thành viên sáng lập của tổ chức tài chính vi mô là gì?
Căn cứ Điều 3 Thông tư 03/2018/TT-NHNN định nghĩa về thành viên sáng lập của tổ chức tài chính vi mô như sau:
Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
1. Giấy phép là Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức tài chính vi mô do Ngân hàng Nhà nước
Điều kiện thành lập phòng giao dịch của tổ chức tài chính vi mô bao gồm những điều kiện nào?
Căn cứ Điều 12 Thông tư 19/2019/TT-NHNN quy định về điều kiện để thành lập phòng giao dịch như sau:
Điều kiện thành lập phòng giao dịch
Tổ chức tài chính vi mô được thành lập phòng giao dịch khi đáp ứng các điều kiện sau:
1. Các điều kiện quy định tại
Có thể giải ngân vốn cho vay với khách hàng sử dụng dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt vào tài khoản của khách hàng vay mở tại một ngân hàng khác không?
Về vấn đề này, có thể tham khảo Thông tư 21/2017/TT-NHNN về quy định phương thức giải ngân vốn cho vay của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với khách hàng do Thống đốc
quy định của pháp luật khác có liên quan."
Theo đó khi sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ cơ sản xuất có các trách nhiệm nêu trên.
Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện sản xuất vàng bạc trang sức, mỹ nghệ gồm những giấy tờ nào?
Căn cứ tại Điều 8 Thông tư 16/2012/TT-NHNN sửa đổi bởi Khoản 1 Điều 1 Thông tư 03/2017/TT-NHNN quy định:
“Điều 8
Công ty tài chính được cấp tín dụng cho khách hàng để đầu tư, kinh doanh cổ phiếu cần phải đáp ứng những điều kiện gì?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 12 Thông tư 23/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Điều kiện, giới hạn cấp tín dụng để đầu tư, kinh doanh cổ phiếu
1. Công ty tài chính chỉ được cấp tín dụng với thời hạn đến 01 (một) năm cho khách hàng để
Đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh được thực hiện như thế nào?
Căn cứ vào Điều 17 Thông tư 12/2022/TT-NHNN quy định như sau:
Đăng ký thay đổi khoản vay
1. Trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, trường hợp thay đổi bất kỳ nội dung nào liên quan đến khoản vay được nêu tại văn bản xác nhận
Khoản vay nước ngoài là gì?
Căn cứ vào khoản 1 Điều 3 Thông tư 12/2022/TT-NHNN quy định như sau:
Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
1. Khoản vay nước ngoài là cụm từ dùng chung để chi khoản vay nước ngoài không được Chính phủ bảo lãnh (sau đây gọi là khoản vay tự vay, tự trả) và khoản vay nước ngoài
Các giao dịch thu nào liên quan đến hoạt động vay, trả nợ nước ngoài trên tài khoản vay, trả nợ nước ngoài bằng ngoại tệ?
Căn cứ vào khoản 1 Điều 28 Thông tư 12/2022/TT-NHNN quy định như sau:
Nội dung thu, chi trên tài khoản vay, trả nợ nước ngoài bằng ngoại tệ
Tài khoản vay, trả nợ nước ngoài bằng ngoại tệ chỉ được sử dụng để thực hiện các
Trường hợp nào được rút vốn không thông qua tài khoản vay, trả nợ nước ngoài?
Căn cứ vào khoản 1 Điều 34 Thông tư 12/2022/TT-NHNN quy định như sau:
Các trường hợp rút vốn, trả nợ không thực hiện qua tài khoản vay, trả nợ nước ngoài
1. Các trường hợp rút vốn không thông qua tài khoản vay, trả nợ nước ngoài:
a) Rút vốn từ bên cho vay thanh toán
Có phải ghi mục đích chuyển tiền khi chuyển tiền thực hiện giao dịch rút vốn, trả nợ của khoản vay nước ngoài không?
Căn cứ vào Điều 31 Thông tư 12/2022/TT-NHNN quy định như sau:
Nguyên tắc minh bạch dòng tiền
1. Đối với bên đi vay không phải là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, mọi giao dịch chuyển tiền (rút vốn, trả nợ
Cơ quan nào có quyền ra quyết định thanh tra chuyên ngành ngân hàng?
Theo Điều 4 Thông tư 36/2016/TT-NHNN, được sửa đổi bởi khoản 3 Điều 1 Thông tư 10/2019/TT-NHNN quy định về thẩm quyền ra quyết định thanh tra và thanh tra lại như sau:
Thẩm quyền ra quyết định thanh tra và thanh tra lại
1. Thẩm quyền của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng
Doanh nghiệp bán hàng đa cấp đã thực hiện ký quỹ tại ngân hàng được rút tiền ký quỹ trong trường hợp nào?
Rút tiền ký quỹ tại ngân hàng (Hình từ Internet)
Căn cứ khoản 1 Điều 6 Thông tư 29/2018/TT-NHNN quy định về rút tiền ký quỹ như sau:
Rút tiền ký quỹ
1. Khi có nhu cầu rút tiền ký quỹ theo quy định tại khoản 1 Điều 51 Nghị định số 40
Để được góp vốn thành lập công ty con hoạt động trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, Ngân hàng thương mại cần đáp ứng điều kiện gì?
Ngân hàng thương mại góp vốn thành lập công ty con hoạt động trong lĩnh vực môi giới chứng khoán (Hình từ Internet)
Theo quy định tại khoản 1 Điều 4 Thông tư 51/2018/TT-NHNN thì điều kiện để ngân hàng thương mại
Phòng giao dịch Ngân hàng Hợp tác xã Việt Nam có tư cách pháp lý như thế nào?
Căn cứ quy định tại khoản 4 Điều 3 Thông tư 09/2018/TT-NHNN có nội dung như sau:
Phòng giao dịch của ngân hàng hợp tác xã là loại hình chi nhánh, đơn vị phụ thuộc ngân hàng hợp tác xã, được quản lý bởi một chi nhánh của ngân hàng hợp tác xã, có con dấu, có địa điểm
Người nước ngoài cư trú tại Việt Nam có được vay ngân hàng với mục đích phục vụ nhu cầu đời sống không?
Căn cứ khoản 3 Điều 2 Thông tư 39/2016/TT-NHNN quy định về khách hàng vay vốn tại tổ chức tín dụng như sau:
Khách hàng vay vốn tại tổ chức tín dụng (sau đây gọi là khách hàng) là pháp nhân, cá nhân, bao gồm:
a) Pháp nhân được thành lập và
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Lập, phê duyệt, gửi báo cáo giám sát an toàn vi mô đột xuất và định kỳ trong hoạt động giám sát ngân hàng được thực hiện dựa trên những nguyên tắc nào?
10:43 | 26/10/2022
