Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - 03/2008/QD-NHNN

Pháp luật Trong hoạt động ngân hàng thì các tổ chức thực hiện sao lưu dự phòng bảo đảm an toàn dữ liệu được thực hiện như thế nào? 16:15 | 17/08/2022
Việc lập kế hoạch và chấp nhận hệ thống thông tin trong hoạt động ngân hàng được quy định như thế nào? Căn cứ theo Điều 21 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau: Lập kế hoạch và chấp nhận hệ thống thông tin 1. Tổ chức xây dựng tiêu chuẩn, định mức, yêu cầu kỹ thuật để bảo đảm hoạt động bình thường đối với tất cả các hệ thống thông tin hiện
Pháp luật Để bảo đảm an toàn hệ thống thông tin trong hoạt động ngân hàng thì chính sách quản lý truy cập mạng nội bộ cần đáp ứng những yêu cầu nào? 08:24 | 18/08/2022
Để bảo đảm an toàn hệ thống thông tin trong hoạt động ngân hàng thì chính sách quản lý truy cập mạng nội bộ cần đáp ứng những yêu cầu nào? Căn cứ theo Điều 29 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau: Quản lý truy cập mạng nội bộ Tổ chức xây dựng và triển khai các chính sách quản lý truy cập mạng nội bộ đáp ứng các yêu cầu sau: 1. Xây dựng
Pháp luật Trong hoạt động ngân hàng các chương trình về ứng dụng nghiệp vụ phải đáp ứng các yêu cầu như thế nào? 04:32 | 19/08/2022
Trong hoạt động ngân hàng các chương trình về ứng dụng nghiệp vụ phải đáp ứng các yêu cầu như thế nào? Căn cứ theo Điều 38 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau: Bảo đảm an toàn, bảo mật ứng dụng Các chương trình ứng dụng nghiệp vụ phải đáp ứng các yêu cầu tối thiểu sau: 1. Kiểm tra tính hợp lệ của dữ liệu nhập vào các ứng dụng, bảo đảm
Pháp luật Hệ thống thông tin trong hoạt động ngân hàng từ cấp độ nào thì phải thành lập bộ phận chuyên trách quản lý vận hành Trung tâm Điều hành an ninh mạng? 02:06 | 20/08/2022
Hệ thống thông tin trong hoạt động ngân hàng từ cấp độ nào thì phải thành lập bộ phận chuyên trách quản lý vận hành Trung tâm Điều hành an ninh mạng? Căn cứ theo khoản 1 Điều 47 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau: Trung tâm Điều hành an ninh mạng 1. Tổ chức quản lý trực tiếp hệ thống thông tin từ cấp độ 3 trở lên phải thành lập hoặc chỉ
Pháp luật Chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải ban hành Quy định nội bộ về quản lý thanh khoản thì tối thiểu phải có những nội dung nào? 03:05 | 28/08/2022
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải ban hành Quy định nội bộ về quản lý thanh khoản thì tối thiểu phải có những nội dung nào? Căn cứ theo khoản 3 Điều 4 Thông tư 22/2019/TT-NHNN quy định như sau: Quy định nội bộ ... 3. Ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải ban hành Quy định nội bộ về quản lý thanh khoản theo quy định tại Thông tư này
Pháp luật Người phát ngôn của Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm phát ngôn và cung cấp thông tin cho báo chí trong các trường hợp đột xuất, bất thường nào? 00:00 | 18/09/2022
Người phát ngôn của Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm phát ngôn và cung cấp thông tin cho báo chí trong các trường hợp đột xuất, bất thường nào? Căn cứ theo Điều 6 Thông tư 26/2020/TT-NHNN quy định như sau: Phát ngôn và cung cấp thông tin trong trường hợp đột xuất, bất thường 1. Người phát ngôn có trách nhiệm phát ngôn và cung cấp thông tin
Pháp luật Đối với các tổ chức tín dụng nhà nước thì số dư nguồn vốn huy động bằng đồng Việt Nam bao gồm những gì? 14:26 | 19/09/2022
Đối với các tổ chức tín dụng nhà nước thì số dư nguồn vốn huy động bằng đồng Việt Nam bao gồm những gì? Căn cứ theo khoản 2 Điều 3 Thông tư 21/2021/TT-NHNN quy định như sau: Số dư tiền gửi của các tổ chức tín dụng nhà nước duy trì tại Ngân hàng Chính sách xã hội 1. Các tổ chức tín dụng nhà nước có trách nhiệm duy trì số dư tiền gửi bằng 2% số
Pháp luật Báo cáo kết quả kiểm toán Ngân hàng Nhà nước hằng năm sẽ có những nội dung nào và được báo cáo vào thời gian nào? 16:04 | 21/09/2022
Báo cáo kết quả kiểm toán Ngân hàng Nhà nước hằng năm sẽ có những nội dung nào và được báo cáo vào thời gian nào? Căn cứ theo khoản 2 Điều 24 Thông tư 06/2020/TT-NHNN quy định như sau: Báo cáo kiểm toán nội bộ ... 2. Báo cáo kết quả kiểm toán hằng năm: Là báo cáo kết quả theo từng nội dung kiểm toán hoặc toàn bộ hoạt động kiểm toán trong năm
Pháp luật Hoạt động kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước nhằm những mục đích nào? Nội dung kiểm soát sẽ gồm những gì? 08:19 | 22/09/2022
Hoạt động kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước nhằm những mục đích nào? Căn cứ theo Điều 4 Thông tư 06/2020/TT-NHNN quy định như sau: Mục tiêu hoạt động kiểm soát nội bộ 1. Đảm bảo triển khai thực hiện chiến lược, kế hoạch của đơn vị đúng định hướng và đạt được mục tiêu đề ra. 2. Bảo đảm hoạt động của đơn vị tuân thủ pháp luật và các quy chế
Pháp luật Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch tổ chức tài chính vi mô do ai ban hành và phải có các nội dung nào? 17:45 | 23/09/2022
Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch tổ chức tài chính vi mô do ai ban hành và phải có các nội dung nào? Căn cứ theo khoản 2 Điều 10 Thông tư 19/2019/TT-NHNN quy định như sau: Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch, điểm giao dịch ... 2. Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch phải do Hội đồng thành viên của tổ chức tài chính vi
Pháp luật Đơn dự thầu của thành viên nghiệp vụ thị trường mở của Ngân hàng Nhà nước bị coi là không hợp lệ khi thuộc những trường hợp nào? 16:04 | 27/09/2022
Đơn dự thầu của thành viên nghiệp vụ thị trường mở của Ngân hàng Nhà nước bị coi là không hợp lệ khi thuộc những trường hợp nào? Căn cứ theo Điều 17 Thông tư 42/2015/TT-NHNN quy định như sau: Đơn dự thầu không hợp lệ Đơn dự thầu của thành viên bị coi là không hợp lệ khi thuộc một trong các trường hợp sau: 1. Chữ ký điện tử của người đại diện
Pháp luật Đối với chi nhánh của tổ chức tín dụng phi ngân hàng thì hồ sơ tự nguyện chấm dứt hoạt động, giải thể gồm những gì? Trình tự thực hiện như thế nào? 10:58 | 29/09/2022
Chi nhánh của tổ chức tín dụng phi ngân hàng chấm dứt hoạt động, giải thể trong các trường hợp nào? Căn cứ theo khoản 1 Điều 16 Thông tư 53/2018/TT-NHNN quy định như sau: Chấm dứt hoạt động, giải thể chi nhánh, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp 1. Chi nhánh, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp chấm dứt hoạt động, giải thể trong các trường
Pháp luật Hồ sơ xử lý rủi ro của tổ chức tín dụng phi ngân hàng sẽ gồm những gì? Hội đồng xử lý rủi ro có trách nhiệm gì? 16:52 | 29/09/2022
Hồ sơ xử lý rủi ro của tổ chức tín dụng phi ngân hàng sẽ gồm những gì? Căn cứ theo khoản 4 Điều 16 Thông tư 11/2021/TT-NHNN quy định như sau: Nguyên tắc và hồ sơ xử lý rủi ro ... 4. Hồ sơ xử lý rủi ro gồm: a) Hồ sơ cấp tín dụng và hồ sơ thu nợ đối với các khoản nợ được sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro; b) Hồ sơ tài sản bảo đảm và các giấy
Pháp luật Quy định nội bộ về cấp tín dụng, quản lý nợ tối thiểu của tổ chức tín dụng phi ngân hàng phải đáp ứng các yêu cầu nào? 09:30 | 03/10/2022
/2021/TT-NHNN quy định như sau: Quy định nội bộ về cấp tín dụng, quản lý nợ, chính sách dự phòng rủi ro 1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải ban hành quy định nội bộ về cấp tín dụng, quản lý nợ, chính sách dự phòng rủi ro. ... Và căn cứ theo điểm a khoản 1 Điều 2 Thông tư 11/2021/TT-NHNN quy định như sau: Đối tượng áp dụng 1
Pháp luật Công cụ chuyển nhượng được tái chiết khấu khi nào? Và việc tái chiết khấu được thực hiện bằng những phương thức nào? 09:07 | 21/10/2022
Công cụ chuyển nhượng được tái chiết khấu khi nào? Căn cứ theo khoản 1 Điều 4 Thông tư 18/2022/TT-NHNN quy định như sau: Công cụ chuyển nhượng được tái chiết khấu 1. Công cụ chuyển nhượng được tái chiết khấu khi: a) Đã được bên được tái chiết khấu thực hiện chiết khấu đối với khách hàng theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về hoạt động chiết
Pháp luật Người nước ngoài cư trú tại Việt Nam có được chuyển tiền lương của mình ra nước ngoài không? Có trường hợp nào bị hạn chế giao dịch ngoại hối tại Việt Nam không? 07:01 | 11/07/2022
Người nước ngoài có được phép sử dụng tài khoản đồng Việt Nam không? Thông tư này hướng dẫn việc sử dụng tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ (sau đây gọi là tài khoản ngoại tệ), tài khoản thanh toán bằng đồng Việt Nam (sau đây gọi là tài khoản đồng Việt Nam) tại các ngân hàng được phép, quy định đối tượng áp dụng tại Điều 2 Thông tư 16/2014/TT-NHNN
Pháp luật Mở tài khoản thực hiện giao dịch rút tiền để nhận lãi có vi phạm pháp luật không? Sử dụng tài khoản theo quy định của pháp luật ra sao? 14:41 | 15/07/2022
Đối tượng nào được phép mở tài khoản là ai? Căn cứ theo quy định tại Điều 11 Thông tư 23/2014/TT-NHNN được sửa đổi bởi khoản 6 Điều 1 Thông tư 02/2019/TT-NHNN “Điều 11. Đối tượng mở tài khoản thanh toán 1. Cá nhân mở tài khoản thanh toán tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm: a) Người từ đủ 18 tuổi trở lên có năng lực hành vi
Pháp luật Ngân hàng thương mại khi cung cấp dịch vụ thanh toán điện tử cho khách hàng cần đáp ứng được những yêu cầu nào? 14:07 | 01/11/2022
Dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt được cung ứng bởi những tổ chức nào? Căn cứ Điều 2 Thông tư 46/2014/TT-NHNN quy định về các đối tượng cung ứng dịch vụ thanh toán như sau: Đối tượng áp dụng 1. Tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán bao gồm: a) Ngân hàng Nhà nước; b) Ngân hàng thương mại, ngân hàng chính sách, ngân hàng hợp tác xã, chi
Pháp luật Việc kiểm soát chứng từ ủy nhiệm chi được gửi tới ngân hàng nhà nước được thực hiện như thế nào? 15:09 | 01/11/2022
Dịch vụ thanh toán ủy nhiệm chi là gì? Dịch vụ thanh toán ủy nhiệm chi (Hình từ Internet) Căn cứ Điều 3 Thông tư 46/2014/TT-NHNN giải thích về dịch vụ về dịch vụ thanh toán ủy nhiệm chi như sau: Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Chứng từ thanh toán là một loại chứng từ kế toán ngân hàng dùng
Pháp luật Khi lập chứng từ ủy nhiệm thu có cần phải có hợp đồng thỏa thuận giữa bên trả tiền và bên thụ hưởng không? 17:05 | 01/11/2022
Khi lập chứng từ ủy nhiệm thu có cần phải có hợp đồng thỏa thuận giữa bên trả tiền và bên thụ hưởng không? Khi lập chứng từ ủy nhiệm thu có cần phải có hợp đồng thỏa thuận giữa bên trả tiền và bên thụ hưởng không? (Hình từ Internet) Căn cứ điểm a khoản 2 Điều 9 Thông tư 46/2014/TT-NHNN quy đinh về lập chứng từ ủy nhiệm thu như sau: Dịch vụ
CHỦ ĐỀ NỔI BẬT
ĐỌC NHIỀU NHẤT
Pháp luật
Mẫu đơn đề nghị công nhận tổ chức xã hội nghề nghiệp đủ điều kiện cấp chứng chỉ hoạt động xây dựng?
Pháp luật
Bảng lĩnh vực và phạm vi hoạt động xây dựng của chứng chỉ hành nghề hoạt động xây dựng? Tải về bảng?
Pháp luật
Thẩm quyền thu hồi chứng chỉ năng lực hoạt động xây dựng hạng 2, hạng 3 thuộc về ai theo Nghị định 175?
Pháp luật
Địa điểm bắn pháo hoa Tết Âm lịch 2025 Lạng Sơn? Lịch bắn pháo hoa Tết Âm lịch 2025 Lạng Sơn như thế nào?
Pháp luật
Mâm ngũ quả miền Nam có gì? 11 loại quả mâm ngũ quả? Tết Nguyên Đán Ất Tỵ có được bắt pháo hoa không?
Pháp luật
Cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề hoạt động xây dựng có được hành nghề trên phạm vi cả nước?
Pháp luật
Địa điểm bắn pháo hoa Tết Âm lịch 2025 Nghệ An? Lịch bắn pháo hoa Tết Âm lịch 2025 Nghệ An như thế nào?
Pháp luật
Công an nhân dân đặt dưới sự lãnh đạo của ai? Vị trí của Công an nhân dân như thế nào? Chức năng của Công an nhân dân?
Pháp luật
Ngân hàng thương mại có được vay Ngân hàng Nhà nước dưới hình thức tái cấp vốn theo quy định không?
Pháp luật
Lịch bắn pháo hoa Tết Âm lịch 2025 Kiên Giang thế nào? Điểm bắn pháo hoa dịp Tết Nguyên đán 2025 tại Kiên Giang?
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào