Bộ phận tuân thủ trong hệ thống kiểm soát nội bộ của chi nhánh ngân hàng nước ngoài thuộc tuyến bảo vệ thứ mấy?
Bộ phận tuân thủ trong hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại thuộc tuyến bảo vệ thứ mấy, thì theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Thông tư 13/2018/TT-NHNN như sau:
Yêu cầu đối với hệ thống kiểm soát nội bộ
...
3. Hệ
Đổi tiền lẻ không lấy lời thì có phạm pháp hay không?
Căn cứ Điều 6 Thông tư 25/2013/TT-NHNN, chỉ có Ngân hàng Nhà nước chi nhánh, Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước, đơn vị thu đổi có thể thực hiện việc thu, đổi ngay cho khách hàng có nhu cầu đổi tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông trong từng trường hợp cụ thể không hạn chế số lượng, không yêu cầu
Ngân hàng Nhà nước tái cấp vốn dưới hình thức cho vay lại theo hồ sơ tín dụng hỗ trợ thanh khoản cho tổ chức tín dụng để làm gì?
Ngân hàng Nhà nước tái cấp vốn dưới hình thức cho vay lại theo hồ sơ tín dụng hỗ trợ thanh khoản cho tổ chức tín dụng để theo quy định tại khoản 1 Điều 4 Thông tư 24/2019/TT-NHNN như sau:
Mục đích tái cấp vốn
Ngân
Định kỳ báo cáo thống kê áp dụng đối với các tổ chức tín dụng được xác định thế nào?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 11 Thông tư 35/2015/TT-NHNN về định kỳ báo cáo như sau:
Định kỳ và thời hạn gửi báo cáo
1. Định kỳ báo cáo:
a) Kỳ báo cáo ngày được xác định theo ngày làm việc;
b) Kỳ báo cáo 10 ngày (hay 3 kỳ/tháng): kỳ 1 được tính từ ngày 01
Tổ chức phát hành nước ngoài phải mở tài khoản vốn phát hành chứng khoán để thực hiện các giao dịch khi nào?
Tổ chức phát hành nước ngoài phải mở tài khoản vốn phát hành chứng khoán để thực hiện các giao dịch theo quy định tại khoản 1 Điều 5 Thông tư 40/2015/TT-NHNN như sau:
Mở, đóng tài khoản vốn phát hành chứng khoán
1. Sau khi được phép
/2015/TT-NHNN như sau:
Nguyên tắc mở và sử dụng tài khoản vốn phát hành chứng khoán
1. Tổ chức phát hành nước ngoài phải mở 01 (một) tài khoản vốn phát hành chứng khoán để thực hiện phát hành chứng khoán cho 01 (một) dự án đầu tư tại Việt Nam. Trường hợp được phép phát hành chứng khoán cho nhiều dự án đầu tư tại Việt Nam, đối với mỗi dự án, tổ chức
Chi nhánh của tổ chức tài chính vi mô bị giải thể trong trường hợp nào?
Chi nhánh của tổ chức tài chính vi mô bị giải thể trong trường hợp được quy định tại khoản 1 Điều 24 Thông tư 19/2019/TT-NHNN có quy định như sau:
Chấm dứt hoạt động, giải thể chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp
1. Chi nhánh, phòng giao dịch
Thời hạn giám định tư pháp đối với trường hợp giám định hoạt động ngoại hối và hoạt động kinh doanh vàng là bao lâu?
Thời hạn giám định tư pháp được quy định tại khoản 1 Điều 20 Thông tư 14/2020/TT-NHNN như sau:
Thời hạn giám định tư pháp
1. Thời hạn giám định tư pháp:
a) Tối đa 09 ngày đối với trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 14 Thông tư
11 Thông tư 06/2013/TT-NHNN như sau:
Phương án mua bán vàng miếng bao gồm các nội dung:
- Thời điểm can thiệp;
- Loại vàng miếng mua, bán;
- Tổng khối lượng vàng miếng mua, bán can thiệp; Khối lượng vàng miếng của một lô giao dịch mua, bán; Khối lượng vàng miếng tối thiểu, tối đa trong một giao dịch mua, bán với một đối tác; Bước giá, bước khối
Người đại diện giao dịch của tổ chức tín dụng khi mua bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước phải xuất trình các giấy tờ gì?
Căn cứ theo Điều 4 Thông tư 06/2013/TT-NHNN có quy định như sau:
Người đại diện giao dịch của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp
1. Người đại diện giao dịch của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp là người đại diện theo pháp luật
Bù trừ số dư nội bảng là gì?
Theo khoản 1 Điều 13 Thông tư 41/2016/TT-NHNN quy định thì bù trừ số dư nội bảng là việc ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài điều chỉnh giảm giá trị khoản phải đòi theo số dư tiền gửi của chính khách hàng đó tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
Bù trừ số dư nội bảng là gì? (Hình từ Internet)
Chi
Ngân hàng Nhà nước lập phương án mua bán vàng miếng với các nội dung gì?
Căn cứ theo khoản 2 Điều 11 Thông tư 06/2013/TT-NHNN có quy định về nội dung phương án mua bán vàng miếng của Ngân hàng Nhà nước gồm có:
- Thời điểm can thiệp;
- Loại vàng miếng mua, bán;
- Tổng khối lượng vàng miếng mua, bán can thiệp; Khối lượng vàng miếng của một lô
Hủy chứng từ kế toán điện tử là gì?
Hủy chứng từ kế toán điện tử được giải thích tại khoản 5 Điều 3 Thông tư 38/2013/TT-NHNN như sau:
Hủy chứng từ điện tử là việc làm cho chứng từ không có giá trị sử dụng.
Như vậy, theo quy định trên thì hủy chứng từ kế toán điện tử là việc làm cho chứng từ không có giá trị sử dụng.
Hủy chứng từ kế toán
Dự án đầu tư xây dựng khu đô thị có được thế chấp vay vốn tại tổ chức tín dụng không?
Dự án đầu tư xây dựng khu đô thị có được thế chấp vay vốn tại tổ chức tín dụng không, thì theo quy định tại khoản 3 Điều 8 Thông tư 26/2015/TT-NHNN như sau:
Loại dự án đầu tư xây dựng nhà ở được thế chấp vay vốn tại tổ chức tín dụng
Dự án đầu tư xây dựng nhà
Số tiền bằng ngoại tệ hàng năm mà tổ chức tự doanh sử dụng để đầu tư gián tiếp ra nước ngoài có bị giới hạn không?
Việc số tiền bằng ngoại tệ hàng năm mà tổ chức tự doanh sử dụng để đầu tư gián tiếp ra nước ngoài có bị giới hạn không, theo quy định tại khoản 6 Điều 21 Thông tư 10/2016/TT-NHNN như sau:
Xác định hạn mức tự doanh, hạn mức nhận ủy
Sổ tay giám sát ngân hàng là gì?
Sổ tay giám sát ngân hàng được quy định tại khoản 17 Điều 3 Thông tư 08/2022/TT-NHNN như sau:
Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
...
15. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có tầm quan trọng hệ thống là tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài mà
Tôi có câu hỏi là chứng từ kế toán ghi bằng tiếng nước ngoài có bắt buộc phải dịch toàn bộ ra tiếng Việt khi sử dụng để ghi sổ kế toán tại NHNN không? Mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.L đến từ Bình Dương.
Mức xác định thời hạn bảo quản cho mỗi hồ sơ nâng lương của cán bộ công chức viên chức của Ngân hàng Nhà nước được quy định như thế nào?
Mức xác định thời hạn bảo quản cho mỗi hồ sơ nâng lương của cán bộ công chức viên chức của Ngân hàng Nhà nước được quy định tại Điều 5 Thông tư 22/2021/TT-NHNN như sau:
Xác định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài
Thời hạn gửi báo cáo tình hình mở, đóng tài khoản vốn phát hành chứng khoán bằng đồng Việt Nam của tổ chức phát hành nước ngoài là khi nào?
Báo cáo tình hình mở, đóng tài khoản vốn phát hành chứng khoán bằng đồng Việt Nam của tổ chức phát hành nước ngoài phải được gửi trong thời hạn quy định tại Điều 9 Thông tư 40/2015/TT-NHNN như sau:
Chế độ
Ngân hàng Nhà nước có được tổ chức họp báo để công bố thông tin kiểm soát đặc biệt ngân hàng thương mại hay không?
Căn cứ tại khoản 2 Điều 10 Thông tư 11/2019/TT-NHNN về công bố thông tin kiểm soát đặc biệt cụ thể như sau:
Công bố thông tin kiểm soát đặc biệt
…
2. Ngân hàng Nhà nước công bố thông tin kiểm soát đặc biệt tổ chức tín dụng thông
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Bộ phận tuân thủ trong hệ thống kiểm soát nội bộ của chi nhánh ngân hàng nước ngoài thuộc tuyến bảo vệ thứ mấy?
16:51 | 25/03/2024
