Thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán thì Sở giao dịch chứng khoán là công ty con có quyền và nghĩa vụ như thế nào?

Nội dung chính

• Giao dịch vi phạm trong giao dịch chứng khoán là gì?
• Thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán thì Sở giao dịch chứng khoán là công ty con có quyền và nghĩa vụ như thế nào?
• Thành viên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán khi phát hiện có vi phạm thì có nghĩa vụ và trách nhiệm như thế nào?

Giao dịch vi phạm trong giao dịch chứng khoán là gì?

Giao dịch vi phạm được giải thích tại khoản 4 Điều 3 Thông tư 95/2020/TT-BTC thì giao dịch vi phạm là các giao dịch được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định là vi phạm quy định của pháp luật về giao dịch chứng khoán.

Thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán thì Sở giao dịch chứng khoán là công ty con có quyền và nghĩa vụ như thế nào? (Hình từ Internet)

Thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán thì Sở giao dịch chứng khoán là công ty con có quyền và nghĩa vụ như thế nào?

Thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán thì Sở giao dịch chứng khoán là công ty con có quyền và nghĩa vụ được quy định tại điểm e khoản 2 Điều 7 Thông tư 95/2020/TT-BTC như sau:

Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con

…

2. Quyền và nghĩa vụ của các Sở giao dịch chứng khoán là công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

a) Giám sát trực tiếp hoạt động giao dịch chứng khoán tại từng khu vực thị trường được giao quản lý, vận hành;

b) Xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán quy định tại Điều 11 Thông tư này;

c) Giám sát diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày, định kỳ; phân tích, đánh giá và chịu trách nhiệm xác định các giao dịch nghi vấn có khả năng vi phạm pháp luật về giao dịch chứng khoán;

d) Rà soát các thông tin trên phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn liên quan đến các giao dịch bất thường;

đ) Giám sát việc công bố thông tin và chế độ báo cáo theo quy định hiện hành liên quan đến giao dịch chứng khoán của thành viên giao dịch, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư;

e) Báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam xử lý theo quy chế đối với thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán, kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý các hành vi vi phạm pháp luật về giao dịch chứng khoán.

…

Như vậy, theo quy định trên thì đối với thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán là công ty con có quyền và nghĩa vụ là báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam xử lý theo quy chế đối với thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán, kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý các hành vi vi phạm pháp luật về giao dịch chứng khoán.

Thành viên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán khi phát hiện có vi phạm thì có nghĩa vụ và trách nhiệm như thế nào?

Thành viên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán khi phát hiện có vi phạm thì có nghĩa vụ và trách nhiệm được quy định tại khoản 6 Điều 23 Thông tư 95/2020/TT-BTC như sau:

Nghĩa vụ và trách nhiệm của thành viên giao dịch

1. Triển khai áp dụng hệ thống chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch chứng khoán theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

2. Giám sát diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày của các nhà đầu tư mở tài khoản hoặc thực hiện giao dịch tại nơi thành viên giao dịch cung cấp dịch vụ.

3. Giám sát việc tuân thủ quy định của pháp luật về giao dịch chứng khoán của các cá nhân, tổ chức mở tài khoản hoặc có giao dịch tại nơi thành viên giao dịch cung cấp dịch vụ giao dịch.

4. Cập nhật và lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin nhà đầu tư, chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của nhà đầu tư và của thành viên giao dịch.

5. Phối hợp trong triển khai công tác giám sát:

a) Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong việc thực hiện công tác giám sát giao dịch chứng khoán khi được yêu cầu;

b) Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc mời nhà đầu tư đến làm việc với các đoàn thanh tra, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên quan đến các giao dịch bất thường, giao dịch có dấu hiệu vi phạm các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

6. Trường hợp phát hiện giao dịch có dấu hiệu vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán, thành viên giao dịch có trách nhiệm báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

7. Lập và gửi Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo bất thường, báo cáo theo yêu cầu có liên quan đến giao dịch chứng khoán, có kiến nghị cụ thể (nếu có) về việc xử lý các nội dung báo cáo.

8. Chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của thông tin, báo cáo giám sát cung cấp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Như vậy, theo quy định trên thì thành viên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán khi phát hiện có vi phạm về giao dịch chứng khoán thì có nghĩa vụ và trách nhiệm báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.