Ngân hàng thương mại có được tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng hay không?

Nội dung chính

• Ngân hàng thương mại có được tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng hay không?
• Ngân hàng thương mại cần chuẩn bị tài liệu gì để tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng?
• Tài xác định tư cách Ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được lưu trữ như thế nào?

Ngân hàng thương mại có được tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng hay không?

Ngân hàng thương mại có được tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng hay không phải căn cứ quy định tại Điều 31 Luật Chứng khoán 2019, nội dung như sau:

Chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng bao gồm:

a) Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị thông qua phương án phát hành và sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán; xác định rõ tiêu chí, số lượng, nhà đầu tư;

b) Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chiến lược, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

c) Việc chuyển nhượng trái phiếu chào bán riêng lẻ chỉ được thực hiện giữa các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, trừ trường hợp thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật;

d) Thanh toán đủ cả gốc và lãi của trái phiếu đã chào bán hoặc thanh toán đủ các khoản nợ đến hạn trong 03 năm liên tiếp trước đợt chào bán trái phiếu (nếu có), trừ trường hợp chào bán trái phiếu cho các chủ nợ là tổ chức tài chính được lựa chọn;

đ) Có báo cáo tài chính năm trước liền kề của năm phát hành được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;

e) Đáp ứng các tỷ lệ an toàn tài chính, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động theo quy định của pháp luật (nếu có).

3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải là công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ phải đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều này.

Và căn cứ quy định tại khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán 2019, nội dung như sau:

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

1. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

a) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;

...

Theo đó, ngân hàng thương mại được phép mua chứng khoán thì cũng được phép tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng.

Ngân hàng thương mại có được tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng hay không?(Hình từ Internet)

Ngân hàng thương mại cần chuẩn bị tài liệu gì để tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng?

Ngân hàng thương mại cần chuẩn bị tài liệu gì để tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng phải căn cứ quy định tại khoản 1 Điều 5 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

1. Đối với các tổ chức quy định tại điểm a khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ tương đương khác.

Như vậy, để tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng thì ngân hàng thương mại cần chuẩn bị một trong những tài liệu sau:

+ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.

+ Giấy phép thành lập và hoạt động.

+ Giấy tờ tương đương khác.

Tài xác định tư cách Ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được lưu trữ như thế nào?

Căn cứ tại Điều 4 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

1. Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên hoặc ủy quyền cho công ty chứng khoán thực hiện việc xác định. Trường hợp ủy quyền, tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải ký hợp đồng với công ty chứng khoán về việc xác định và lưu trữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, trong đó quy định rõ quyền, trách nhiệm của các bên liên quan.

2. Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ được giao dịch tập trung trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch mua chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện giao dịch. Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ chưa được giao dịch tập trung, tổ chức đăng ký, lưu ký có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện chuyển quyền sở hữu.

3. Trong thời hạn 01 năm kể từ thời điểm được công ty chứng khoán xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi tham gia mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên.

4. Nhà đầu tư đã mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên không phải xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi thực hiện bán các chứng khoán đã mua.

5. Tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải được lưu trữ theo quy định của pháp luật.

Như vậy, theo quy định trên thì tài xác định tư cách Ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được lưu trữ theo quy định của pháp luật.