Mỗi cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải góp vốn tối thiểu bao nhiêu? Công ty có tối đa bao nhiêu cổ đông?

Nội dung chính

• Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty đầu tư chứng khoán có tối đa bao nhiêu cổ đông? Mỗi cổ đông là cá nhân phải góp vốn tối thiểu tại công ty bao nhiêu?
• Cổ đông công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được góp vốn bằng chứng khoán không?
• Hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có bao gồm danh sách cổ đông không?

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty đầu tư chứng khoán có tối đa bao nhiêu cổ đông? Mỗi cổ đông là cá nhân phải góp vốn tối thiểu tại công ty bao nhiêu?

Căn cứ theo khoản 51 Điều 3 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Giải thích từ ngữ

...

51. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty đầu tư chứng khoán có tối đa 99 cổ đông, trong đó giá trị vốn góp đầu tư của mỗi cổ đông tổ chức tối thiểu là 03 tỷ đồng và của mỗi cá nhân tối thiểu là 01 tỷ đồng.

52. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty đầu tư chứng khoán đã thực hiện việc chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng.

...

Như vậy, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty đầu tư chứng khoán có tối đa 99 cổ đông, trong đó giá trị vốn góp đầu tư của mỗi cá nhân tối thiểu là 01 tỷ đồng và với tổ chức là 03 tỷ đồng.

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là có tối đa bao nhiêu cổ đông? (hình từ internet)

Cổ đông công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được góp vốn bằng chứng khoán không?

Căn cứ theo khoản 6 Điều 259 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

...

5. Tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát.

6. Điều kiện góp vốn bằng tài sản: cổ đông được góp vốn bằng các loại chứng khoán đang niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và phải bảo đảm:

a) Chứng khoán dự kiến góp phải theo mục tiêu đầu tư, chính sách đầu tư của công ty; không bị hạn chế chuyển nhượng, bị đình chỉ, tạm ngừng giao dịch, hủy bỏ niêm yết; không đang bị cầm cố, thế chấp, ký quỹ, bị phong tỏa hoặc là tài sản bảo đảm trong các giao dịch tài sản bảo đảm khác theo quy định của pháp luật;

b) Việc góp vốn bằng chứng khoán phải được sự chấp thuận của tất cả các cổ đông và chỉ được coi là đã hoàn tất sau khi quyền sở hữu hợp pháp đối với chứng khoán góp vốn đã chuyển sang công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ;

c) Giá chứng khoán góp vốn do ngân hàng lưu ký xác định trên cơ sở giá cuối ngày tại ngày hoàn tất thủ tục chuyển quyền sở hữu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và theo Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.

Như vậy, cổ đông công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được góp vốn bằng chứng khoán đang niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán.

Lưu ý: Việc góp vốn bằng chứng khoán đang niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán phải tuân thủ điều kiện sau đây:

- Chứng khoán dự kiến góp phải theo mục tiêu đầu tư, chính sách đầu tư của công ty; không bị hạn chế chuyển nhượng, bị đình chỉ, tạm ngừng giao dịch, hủy bỏ niêm yết; không đang bị cầm cố, thế chấp, ký quỹ, bị phong tỏa hoặc là tài sản bảo đảm trong các giao dịch tài sản bảo đảm khác theo quy định của pháp luật;

- Việc góp vốn bằng chứng khoán phải được sự chấp thuận của tất cả các cổ đông và chỉ được coi là đã hoàn tất sau khi quyền sở hữu hợp pháp đối với chứng khoán góp vốn đã chuyển sang công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ;

- Giá chứng khoán góp vốn do ngân hàng lưu ký xác định trên cơ sở giá cuối ngày tại ngày hoàn tất thủ tục chuyển quyền sở hữu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và theo Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.

Hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có bao gồm danh sách cổ đông không?

Căn cứ theo khoản 6 Điều 261 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

...

6. Danh sách cổ đông, nhân sự dự kiến và bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 91, Mẫu số 105 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, quyết định của cấp có thẩm quyền về góp vốn thành lập công ty đầu tư chứng khoán đối với cổ đông là tổ chức; lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ.

...

Như vậy, hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải bao gồm danh sách cổ đông.

Mẫu danh sách cổ đông công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được quy định tại Mẫu số 105 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP: TẢI VỀ