Mẫu giấy đề nghị hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF là mẫu nào? Tải mẫu theo quy định mới nhất? Việc điều chỉnh thông tin chứng chỉ quỹ ETF đã đăng ký tại VSDC được thực hiện trong các trường hợp nào? Giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ ETF được xác định như thế nào?
Mẫu giấy đề nghị hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF là mẫu nào? Tải mẫu theo quy định mới nhất?
Mẫu giấy đề nghị hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF là Mẫu 27/ETF ban hành kèm Quyết định 41/QĐ-HĐTV năm 2025 quy định như sau:
Tải về Mẫu giấy đề nghị hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF theo quy định mới nhất
Mẫu giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng chỉ quỹ ETF là mẫu nào? Tải mẫu theo quy định mới nhất ở đâu? (Hình từ Internet)
Việc điều chỉnh thông tin chứng chỉ quỹ ETF đã đăng ký tại VSDC được thực hiện trong các trường hợp nào?
Căn cứ theo Điều 9 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 41/QĐ-HĐTV năm 2025 như sau:
Điều chỉnh thông tin chứng chỉ quỹ ETF đăng ký
1. Việc điều chỉnh thông tin chứng chỉ quỹ đã đăng ký tại VSDC được thực hiện trong các trường hợp sau:
a) Có sự thay đổi (tăng/giảm) về số lượng chứng chỉ quỹ ETF đăng ký theo kết quả thanh toán giao dịch hoán đổi quy định tại Chương IV Quy chế này;
b) Quỹ ETF thay đổi tên;
c) CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ.
2. Quy trình, thủ tục điều chỉnh thông tin chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp có sự thay đổi (tăng/giảm) về số lượng chứng chỉ quỹ ETF đăng ký theo kết quả thanh toán giao dịch hoán đổi thực hiện theo quy định tại Điều 13, Điều 14 Quy chế này.
3. Quy trình thủ tục điều chỉnh thông tin chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp quỹ ETF thay đổi tên:
3.1. CTQLQ gửi hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin chứng chỉ quỹ ETF đăng ký bao gồm:
a) Giấy đề nghị điều chỉnh thông tin chứng chỉ quỹ ETF (Mẫu 25A/ETF);
b) Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của UBCKNN.
3.2. Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, VSDC thực hiện điều chỉnh thông tin tên quỹ ETF và gửi thông báo về việc đã điều chỉnh thông tin chứng chỉ quỹ ETF cho CTQLQ, SGDCK và các TVLK có liên quan (Mẫu 26A/ETF). Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho CTQLQ đề nghị bổ sung, làm rõ.
...
Theo quy định trên, việc điều chỉnh thông tin chứng chỉ quỹ ETF đã đăng ký tại VSDC được thực hiện trong 03 trường hợp sau:
(1) Có sự thay đổi (tăng/giảm) về số lượng chứng chỉ quỹ ETF đăng ký theo kết quả thanh toán giao dịch hoán đổi quy định tại Chương IV Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 41/QĐ-HĐTV năm 2025;
(2) Quỹ ETF thay đổi tên;
(3) Công ty quản lý quỹ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ.
Giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ ETF được xác định như thế nào?
Theo Điều 20 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định như sau:
Giá trị tài sản ròng của quỹ
1. Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm xác định giá trị tài sản ròng của quỹ, giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ ETF và giá trị tài sản ròng trên một chứng chỉ quỹ, trong đó:
a) Giá trị tài sản ròng của quỹ được xác định bằng tổng giá trị tài sản trừ đi tổng nợ phải trả của quỹ. Tổng giá trị tài sản của quỹ được xác định theo giá thị trường hoặc giá trị hợp lý của tài sản (trong trường hợp không xác định được giá thị trường). Tổng nợ phải trả của quỹ là các khoản nợ hoặc nghĩa vụ thanh toán của quỹ tính đến ngày gần nhất trước ngày định giá. Giá trị tài sản ròng được làm tròn theo quy định trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán. Phần dư phát sinh từ việc làm tròn giá trị tài sản ròng của quỹ được hạch toán vào quỹ. Phương pháp xác định giá thị trường, giá trị hợp lý các tài sản có trong danh mục, giá trị các khoản nợ và nghĩa vụ thanh toán thực hiện theo nguyên tắc quy định tại Phụ lục XIV ban hành kèm theo Thông tư này và quy định nội bộ tại sổ tay định giá hoặc được Ban đại diện quỹ chấp thuận bằng văn bản. Bất động sản phải được định giá tối thiểu một lần trong năm;
b) Giá trị tài sản ròng trên một chứng chỉ quỹ bằng giá trị tài sản ròng của quỹ chia cho tổng số chứng chỉ quỹ đang lưu hành;
c) Giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ ETF bằng giá trị tài sản ròng của quỹ chia cho tổng số lô chứng chỉ quỹ.
2. Công ty quản lý quỹ phải xây dựng sổ tay định giá bao gồm tối thiểu những nội dung sau:
a) Nguyên tắc, tiêu chí lựa chọn, thay đổi các tổ chức cung cấp báo giá. Các tổ chức cung cấp báo giá không phải là người có liên quan của công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát;
b) Nguyên tắc, quy trình thực hiện và các phương pháp định giá tài sản của quỹ. Các nguyên tắc, quy trình thực hiện và các phương pháp định giá phải rõ ràng, hợp lý, phù hợp với quy định pháp luật và Điều lệ quỹ.
...
Như vậy, giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ ETF bằng giá trị tài sản ròng của quỹ chia cho tổng số lô chứng chỉ quỹ.
Xem thêm các bài viết liên quan đến:
Bài viết này có hữu ích không?
- - Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected];
- - Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo;
- - Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc;
- - Mọi ý kiến thắc mắc về bản quyền của bài viết vui lòng liên hệ qua địa chỉ mail [email protected];
