Mẫu giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung cổ phiếu tại VSD được quy định thế nào?

Nội dung chính

• Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán trong những trường hợp nào?
• Mẫu giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung cổ phiếu tại VSD được quy định thế nào?
• Thời gian xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung cổ phiếu là bao lâu?

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán trong những trường hợp nào?

Các trường hợp điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán được quy định tại Điều 10 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán

VSD thực hiện thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán trong các trường hợp sau:

1. TCPH đăng ký bổ sung chứng khoán.

2. TCPH điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký do hủy đăng ký chứng khoán một phần.

3. TCPH thay đổi tên (không áp dụng đối với TCPH chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm).

4. Quỹ đóng thay đổi tên.

Như vậy, theo quy định, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán trong trong các trường hợp sau đây:

(1) Tổ chức phát hành đăng ký bổ sung chứng khoán.

(2) Tổ chức phát hành điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký do hủy đăng ký chứng khoán một phần.

(3) Tổ chức phát hành thay đổi tên (không áp dụng đối với Tổ chức phát hành chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm).

(4) Quỹ đóng thay đổi tên.

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán trong những trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Mẫu giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung cổ phiếu tại VSD được quy định thế nào?

Mẫu giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 11 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán

1. Trường hợp điều chỉnh do đăng ký chứng khoán bổ sung

1.1. Hồ sơ đối với cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp và chứng chỉ quỹ đóng:

a. Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung (Mẫu 08A/ĐKCK);

b. Danh sách người sở hữu chứng khoán đối với phần chứng khoán bổ sung chưa lưu ký (bản gốc và file mềm theo định dạng do VSD quy định) (Mục V Mẫu 02A/ĐKCK đối với cổ phiếu; Mục IV, Mục V Mẫu 02B/ĐKCK đối với trái phiếu; Mục VI Mẫu 02C/ĐKCK đối với chứng chỉ quỹ) (không áp dụng đối với trường hợp đăng ký bổ sung do TCPH thực hiện phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu);

c. Điều lệ công ty/Điều lệ quỹ thay đổi theo vốn điệu lệ mới có chữ ký của người đại diện pháp luật và đóng dấu của TCPH. Trường hợp sao y bản chính phải có chữ ký xác nhận của Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc người có thẩm quyền theo quy định tại Điều lệ và đóng dấu của TCPH. Trường hợp TCPH chưa sửa đổi Điều lệ thì phải có bản cam kết sẽ sửa đổi Điều lệ Công ty/Điều lệ quỹ theo vốn điều lệ mới tại kỳ Đại hội cổ đông gần nhất;

...

Như vậy, mẫu giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung cổ phiếu tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam được quy định theo Mẫu 08A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021.

TẢI VỀ mẫu giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung cổ phiếu tại đây.

Thời gian xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung cổ phiếu là bao lâu?

Thời gian xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 12 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán

1. Thời gian xử lý

1.1. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.1 Khoản 1 Điều 11 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH. Ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;

1.2. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.2, 1.3 và 1.4 Khoản 1 Điều 11 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH. Ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;

1.3. Đối với trường hợp quy định tại Khoản 2 Điều 11 Quy chế này, thời gian VSD xử lý hồ sơ thực hiện theo quy định tại Điều 15 Quy chế này;

...

Như vậy, theo quy định, thời gian Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung cổ phiếu là 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày Trung tâm nhận được hồ sơ của Tổ chức phát hành.