Hồ sơ hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF gồm những gì và chứng chỉ quỹ ETF hủy đăng ký tại VSDC khi nào?

Nội dung chính

• Chứng chỉ quỹ ETF hủy đăng ký tại VSDC khi nào?
• Hồ sơ hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF gồm những gì?
• Thủ tục hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF thực hiện như thế nào?

Chứng chỉ quỹ ETF hủy đăng ký tại VSDC khi nào?

Chứng chỉ quỹ ETF hủy đăng ký tại VSDC theo khoản 1 Điều 11 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục do Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:

Hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF

1. Chứng chỉ quỹ hủy đăng ký tại VSDC khi quỹ bị giải thể theo quy định tại Điều 256 Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Điều 47 Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn về hoạt động và quản lý các quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo đó, chứng chỉ quỹ ETF hủy đăng ký tại VSDC khi quỹ bị giải thể theo quy định tại Điều 256 Nghị định 155/2020/NĐ-CP cụ thể:

Giải thể quỹ hoán đổi danh mục

1. Quỹ hoán đổi danh mục giải thể trong các trường hợp sau:

a) Các trường hợp theo quy định tại khoản 1 Điều 104 Luật Chứng khoán;

b) Quỹ bị hủy niêm yết, trừ trường hợp hủy niêm yết tự nguyện do thay đổi chỉ số tham chiếu.

2. Hồ sơ, trình tự, thủ tục giải thể quỹ hoán đổi danh mục thực hiện theo quy định tại Điều 246 Nghị định này.

Và Điều 47 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định cụ thể:

Giải thể quỹ

1. Việc giải thể quỹ thực hiện theo quy định tại khoản 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8 và 9 Điều 12, khoản 2 Điều 28 Thông tư này.

2. Hoạt động thanh lý tài sản, thời hạn thanh lý tài sản của quỹ thực hiện theo phương án giải thể đã được Đại hội nhà đầu tư thông qua, nhưng tối đa không quá 06 tháng, kể từ ngày công bố bản thông báo về việc giải thể quỹ. Trong thời gian quỹ đang thanh lý tài sản để giải thể, giá dịch vụ quản lý, giá dịch vụ giám sát và các chi phí khác được thu theo biểu giá dịch vụ đã được Đại hội nhà đầu tư thông qua.

3. Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát có trách nhiệm chuyển giao danh mục cơ cấu cho nhà đầu tư tương ứng với tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư tại quỹ. Trường hợp nhà đầu tư có yêu cầu bằng văn bản hoặc số lượng chứng chỉ quỹ quá nhỏ theo quy định tại Điều lệ quỹ, công ty quản lý quỹ được bán thanh lý tài sản và thanh toán tiền cho nhà đầu tư. Việc bán thanh lý tài sản là chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch được thực hiện thông qua hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán hoặc giao dịch theo các phương thức khác bảo đảm lợi ích lớn nhất cho quỹ và phù hợp với phương án giải thể đã được Đại hội nhà đầu tư thông qua.

Hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF (Hình từ Internet)

Hồ sơ hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF gồm những gì?

Quy định về hồ sơ hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF theo khoản 2 Điều 11 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục do Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:

- Trường hợp hủy đăng ký chứng chỉ quỹ, CTQLQ gửi hồ sơ bao gồm các tài liệu sau tới VSDC:

+ Giấy đề nghị hủy đăng ký chứng chỉ quỹ trong đó nêu rõ ngày chốt danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ ETF để phân chia tài sản do giải thể trước khi hủy đăng ký (Mẫu 26/ETF);

+ Văn bản của UBCKNN chấp thuận việc giải thể Quỹ (nếu có);

+ Quyết định hủy niêm yết và thông báo về việc hủy niêm yết chứng chỉ quỹ ETF của SGDCK;

+ Nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua phương án giải thể quỹ, trong đó nêu rõ phương thức hoàn trả tài sản cho nhà đầu tư bằng chứng khoán cơ cấu/tiền;

+ Các tài liệu có liên quan khác (nếu có).

- Hồ sơ hủy đăng ký phải gửi đến VSDC chậm nhất 10 ngày làm việc trước ngày chốt danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ ETF để phân chia tài sản do giải thể quỹ.

Thủ tục hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF thực hiện như thế nào?

Thủ tục hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF theo khoản 3 đến khoản 6 Điều 11 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục do Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:

- Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ sau ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ , VSDC sẽ thực hiện thông báo ngày đăng ký cuối cùng và lập danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ được phân chia tài sản do giải thể.

Quy trình thông báo và lập danh sách người sở hữu được thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động thực hiện quyền cho người sở hữu do Tổng Giám đốc VSDC ban hành. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ và hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho CTQLQ đề nghị bổ sung, giải trình.

- Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ sau ngày chốt danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ để phân chia tài sản do giải thể quỹ, VSDC sẽ gửi văn bản chấp thuận nguyên tắc việc hủy đăng ký chứng chỉ quỹ (Mẫu 27/ETF) kèm theo Danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ được phân bổ tài sản của quỹ theo phương án giải thể quỹ (Mẫu 28/ETF) dưới dạng chứng từ điện tử (trường hợp CTQLQ có kết nối với VSDC) hoặc dưới dạng văn bản (trường hợp không kết nối).

- Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ sau ngày nhận được văn bản và chứng từ VSDC gửi theo quy định tại Khoản 3 Điều này, CTQLQ gửi văn bản xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận Danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ được phân bổ tài sản của quỹ theo phương án giải thể quỹ (Mẫu 29/ETF) dưới dạng chứng từ điện tử (trường hợp CTQLQ đã kết nối với VSDC) hoặc dưới dạng văn bản (trường hợp không kết nối).

Trường hợp không chấp thuận, CTQLQ gửi văn bản cho VSDC thông báo lý do và thực hiện đối chiếu và thống nhất lại với VSDC về việc phân bổ tài sản trả cho nhà đầu tư.

- Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ sau ngày nhận được văn bản chấp thuận của CTQLQ về phương án phân bổ tài sản của quỹ và các văn bản khác quy định tại khoản 1 Điều 12 Quy chế này, VSDC ra Thông báo về việc hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF (Mẫu 30/ETF) đồng thời với việc chuyển khoản chứng khoán cơ cấu trả lại cho người sở hữu chứng chỉ quỹ (trường hợp phân bổ lại tài sản bằng chứng khoán cơ cấu).