Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ?

Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ không? Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ? Câu hỏi đến từ anh L.K ở Bình Dương.

Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ không?

Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ không, thì theo khoản 1 Điều 10 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:

Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF
Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF được điều chỉnh trong các trường hợp sau:
- Quỹ ETF thay đổi tên;
- Có sự thay đổi (tăng/giảm) về số lượng chứng chỉ quỹ ETF lưu hành theo kết quả thực hiện giao dịch hoán đổi quy định tại Chương IV Quy chế này;
- CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ.

Theo đó, Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF được điều chỉnh khi CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ - thuộc một trong những trường hợp được điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF.

>> Lưu ý:

Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC).

Công ty quản lý quỹ (CTQLQ).

Quỹ hoán đổi danh mục (Quỹ ETF).

Đại lý phân phối (ĐLPP)

Thành viên lập quỹ (AP)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF

Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF (Hình từ Internet)

Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ?

Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ theo khoản 4 Điều 10 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:

Bước 1:

Công ty quản lý quỹ gửi cho VSDC hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF bao gồm:

- Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF (Mẫu 23B/ETF);

- Nghị quyết Đại hội nhà đầu tư thông qua việc thanh toán lợi tức cho nhà đầu tư bằng chứng chỉ quỹ ETF (bản sao có đóng dấu treo của CTQLQ);

- Tài liệu chứng minh UBCKNN đã nhận được hồ sơ đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ ETF để trả lợi tức cho nhà đầu tư;

- Văn bản báo cáo kết quả phát hành gửi UBCKNN;

- Văn bản của UBCKNN thông báo về kết quả phát hành;

- Danh sách người sở hữu chứng chỉ quỹ chưa lưu ký (bản gốc và file dữ liệu) (Mẫu 18/ETF)(nếu có).

Bước 2:

Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ sau ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC thực hiện điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ (Mẫu 24B) và gửi Thông báo về việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký cho CTQLQ, SGDCK có liên quan và các Thành viên (Mẫu 25B/ETF).

Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho CTQLQ đề nghị bổ sung, giải trình hoặc nêu rõ lý do chưa chấp thuận.

Hồ sơ đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu tại VSDC bao gồm những gì?

Hồ sơ đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu tại VSDC theo Điều 9 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:

Đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu, chuyển quyền sở hữu chứng khoán cơ cấu góp vốn
1. Trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ ETF do UBCKNN cấp có hiệu lực, CTQLQ thực hiện đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu tại VSDC. Hồ sơ đăng ký bao gồm các tài liệu sau:
a. Giấy đề nghị đăng ký chứng chỉ quỹ ETF của CTQLQ (Mẫu 17/ETF);
b. Sổ đăng ký người sở hữu chứng chỉ quỹ ETF kèm file dữ liệu theo định dạng của VSDC (Mẫu 18/ETF);
c. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ do UBCKNN cấp;
d. Danh sách nhà đầu tư, AP chuyển quyền sở hữu chứng khoán cơ cấu sang cho Quỹ ETF (Mẫu 19/ETF) dưới dạng chứng từ điện tử (trường hợp CTQLQ có kết nối với VSDC) hoặc dưới dạng văn bản kèm theo file dữ liệu theo định dạng do VSDC quy định (trường hợp không kết nối);
đ. Các tài liệu khác theo yêu cầu của VSDC trong trường hợp cần làm rõ thông tin trong hồ sơ đăng ký.
...

Theo đó, hồ sơ đăng ký chứng chỉ quỹ ETF lần đầu tại VSDC bao gồm:

- Giấy đề nghị đăng ký chứng chỉ quỹ ETF của CTQLQ (Mẫu 17/ETF);

- Sổ đăng ký người sở hữu chứng chỉ quỹ ETF kèm file dữ liệu theo định dạng của VSDC (Mẫu 18/ETF);

- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ do UBCKNN cấp;

- Danh sách nhà đầu tư, AP chuyển quyền sở hữu chứng khoán cơ cấu sang cho Quỹ ETF (Mẫu 19/ETF) dưới dạng chứng từ điện tử (trường hợp CTQLQ có kết nối với VSDC) hoặc dưới dạng văn bản kèm theo file dữ liệu theo định dạng do VSDC quy định (trường hợp không kết nối);

- Các tài liệu khác theo yêu cầu của VSDC trong trường hợp cần làm rõ thông tin trong hồ sơ đăng ký.

Chứng chỉ quỹ Tải về các quy định hiện hành liên quan đến Chứng chỉ quỹ
Chứng chỉ quỹ ETF
Căn cứ pháp lý
MỚI NHẤT
Pháp luật
Mẫu Giấy ủy quyền hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ cho chi nhánh, phòng giao dịch mới nhất là mẫu nào?
Pháp luật
Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của nhà đầu tư bị đóng trong trường hợp nào? Nguyên tắc cấp số tài khoản?
Pháp luật
Đại lý phân phối của quỹ ETF là công ty nào? Nhân viên phân phối quỹ ETF chỉ chào bán chứng chỉ quỹ ETF khi nào?
Pháp luật
Trong giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF, thành viên lập quỹ sử dụng tài sản của nhà đầu tư để hoán đổi được không?
Pháp luật
Ai được tham gia giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF trực tiếp với công ty quản lý quỹ theo quy định?
Pháp luật
Đơn vị giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF là gì? Điều kiện để thực hiện lệnh giao dịch hoán đổi?
Pháp luật
Một lô chứng chỉ quỹ ETF được hiểu thế nào? Xác định giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ ETF?
Pháp luật
Quy trình thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF trong trường hợp CTQLQ thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ?
Pháp luật
Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi quỹ ETF thay đổi tên hay không?
Pháp luật
Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ ETF có được điều chỉnh khi có sự thay đổi về số lượng chứng chỉ quỹ ETF lưu hành theo kết quả thực hiện giao dịch hoán đổi không?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Chứng chỉ quỹ
Nguyễn Anh Hương Thảo Lưu bài viết
338 lượt xem
TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Chứng chỉ quỹ Chứng chỉ quỹ ETF

TÌM KIẾM VĂN BẢN
Xem toàn bộ văn bản về Chứng chỉ quỹ Xem toàn bộ văn bản về Chứng chỉ quỹ ETF

Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào