Hồ sơ đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán bao gồm những gì?

Nội dung chính

• Hồ sơ đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán bao gồm những gì?
• Trình tự, thủ tục thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán?
• Công ty chứng khoán có thể có nhiều người đại diện theo pháp luật không?

Hồ sơ đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán bao gồm những gì?

Căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 182 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, quy định hồ sơ đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật bao gồm:

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

- Trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật mà không thay đổi chức danh, hồ sơ kèm theo:

+ Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ nhiệm, miễn nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc) kèm theo bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

+ Phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người được bổ nhiệm;

- Trường hợp thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật, hồ sơ kèm theo:

+ Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật, sửa đổi Điều lệ công ty và các tài liệu quy định tại điểm b khoản 2 Điều 182 Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

- Trường hợp thay đổi thông tin cá nhân của người đại diện theo pháp luật, hồ sơ kèm theo:

+ Bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Hồ sơ đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán bao gồm những gì?

Trình tự, thủ tục thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán?

Căn cứ theo quy định của Luật Chứng khoán 2019, Nghị định 155/2020/NĐ-CP, trình tự, thủ tục thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán như sau:

- Về trình tự thực hiện:

+ Bước 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật đến UBCKNN.

+ Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.

+ Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, UBCKNN điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do

- Về cách thức thực hiện:

+ Cách thức nhận hồ sơ: Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN; hoặc gửi qua đường bưu điện; hoặc qua hệ thống Dịch vụ công trực tuyến.

+ Cách thức trả kết quả: Trả trực tiếp tại trụ sở UBCKNN; hoặc gửi qua đường bưu điện.

Công ty chứng khoán có thể có nhiều người đại diện theo pháp luật không?

Căn cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 182 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, quy định như sau:

Người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thể có 01 hoặc nhiều người đại diện theo pháp luật theo quy định của Điều lệ công ty. Điều lệ công ty quy định trách nhiệm, số lượng, chức danh quản lý, quyền và nghĩa vụ của từng người đại diện theo pháp luật. Các trường hợp cụ thể về người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm:

a) Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có 01 người đại diện theo pháp luật, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty. Trường hợp Điều lệ công ty không quy định, người đại diện theo pháp luật của công ty là Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty;

b) Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có hơn một người đại diện theo pháp luật, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên và Giám đốc hoặc Tổng giám đốc đương nhiên là người đại diện theo pháp luật của công ty. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lựa chọn đăng ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Người đại diện theo pháp luật đã đăng ký là người chịu trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Như vậy, công ty chứng khoán có thể có 01 hoặc nhiều người đại diện theo pháp luật. Bên cạnh đó, việc sắp xếp người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán phải thực hiện theo quy định nêu trên.