Đình chỉ và chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các bon của thành viên giao dịch các bon trong trường hợp nào?

Đình chỉ tham gia hệ thống giao dịch các bon của thành viên giao dịch các bon trong trường hợp nào?

Theo quy định tại Điều 20 Nghị định 29/2026/NĐ-CP, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam đình chỉ trong thời gian tối đa 90 ngày đối với một phần hoặc toàn bộ việc tham gia hệ thống giao dịch các-bon của thành viên giao dịch các-bon trong các trường hợp sau:

- Bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch hạn ngạch phát thải khí nhà kính, tín chỉ các-bon;

- Bị tạm ngừng, đình chỉ việc cung cấp dịch vụ hỗ trợ giao dịch hạn ngạch phát thải khí nhà kính, tín chỉ các-bon theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền;

- Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên giao dịch các-bon trên sàn giao dịch các-bon trong nước theo quy định tại Nghị định này và quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam;

- Đang trong tình trạng bị đình chỉ hoạt động theo quy định của pháp luật về chứng khoán;

- Không đáp ứng yêu cầu quy định tại điểm c khoản 1 Điều 18 Nghị định 29/2026/NĐ-CP;

- Các trường hợp khác theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Bên cạnh đó, cách thức xác định, thời hạn, phạm vi đình chỉ việc tham gia hệ thống giao dịch các-bon của thành viên giao dịch các-bon và khôi phục việc tham gia hệ thống giao dịch các-bon của thành viên giao dịch các-bon thực hiện theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Đình chỉ và chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các bon của thành viên giao dịch các bon trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các bon của thành viên giao dịch các bon trong trường hợp nào?

Theo quy định tại Điều 21 Nghị định 29/2026/NĐ-CP về việc chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các bon của thành viên giao dịch các bon như sau:

(1) Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các-bon của thành viên giao dịch các-bon trong các trường hợp dưới đây:

- Thành viên giao dịch các-bon tự nguyện chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các-bon và được Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận;

- Thành viên giao dịch các-bon bị bắt buộc chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các-bon theo quy định tại (2).

(2) Các trường hợp thành viên giao dịch các-bon bị bắt buộc chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các-bon:

- Kết thúc thời hạn đình chỉ tham gia hệ thống giao dịch các-bon mà không khắc phục được nguyên nhân dẫn đến việc bị đình chỉ;

- Các trường hợp khác theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam.

(3) Trong thời gian thực hiện thủ tục chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các-bon, thành viên giao dịch các-bon không được ký hợp đồng mới, không được gia hạn các hợp đồng với khách hàng để thực hiện giao dịch qua hệ thống giao dịch các-bon; phải thực hiện tất toán, chuyển tài khoản theo yêu cầu của khách hàng (nếu có).

(4) Trình tự, thủ tục chấm dứt tham gia hệ thống giao dịch các-bon và các biểu mẫu có liên quan thực hiện theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Yêu cầu, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký tham gia hệ thống giao dịch các bon được quy định như thế nào?

Theo quy định tại Điều 18 Nghị định 29/2026/NĐ-CP về yêu cầu, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký tham gia hệ thống giao dịch các-bon như sau:

(1) Thành viên giao dịch các-bon phải đáp ứng các yêu cầu sau đây:

- Là công ty chứng khoán hoạt động theo Luật Chứng khoán 2019 được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon;

- Không trong tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định của pháp luật về chứng khoán;

- Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam.

(2) Hồ sơ đăng ký tham gia hệ thống giao dịch các bon:

- Giấy đăng ký thành viên giao dịch các-bon;

- Văn bản chấp thuận tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp;

- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ.

(3) Trình tự, thủ tục chấp thuận đăng ký tham gia hệ thống giao dịch các- bon và các biểu mẫu có liên quan thực hiện theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Quyền và nghĩa vụ của thành viên giao dịch các bon ra sao?

Căn cứ theo Điều 19 Nghị định 29/2026/NĐ-CP có quy định về quyền và nghĩa vụ của thành viên giao dịch các bon như sau:

(1) Quyền của thành viên giao dịch các-bon:

- Cung cấp dịch vụ giao dịch hạn ngạch phát thải khí nhà kính, tín chỉ các-bon cho khách hàng;

- Thu tiền cung cấp dịch vụ giao dịch từ khách hàng theo quy định của pháp luật.

(2) Nghĩa vụ của thành viên giao dịch các-bon:

- Giám sát hoạt động giao dịch của các chủ thể mở tài khoản hoặc có giao dịch hạn ngạch phát thải khí nhà kính, tín chỉ các-bon tại thành viên giao dịch các-bon;

- Báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam, đồng thời gửi Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội theo chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch do Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam ban hành;

- Bảo đảm các chủ thể tham gia giao dịch là khách hàng của mình có đủ tiền, đủ hạn ngạch phát thải khí nhà kính, tín chỉ các-bon trước khi thực hiện giao dịch và kiểm tra tính đầy đủ, chính xác của các lệnh giao dịch theo quy định của pháp luật;

- Bảo đảm tính chính xác, đầy đủ của thông tin giao dịch trên hệ thống giao dịch các-bon;

- Bảo đảm cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động giao dịch hạn ngạch phát thải khí nhà kính, tín chỉ các-bon;

- Bảo đảm duy trì các yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam;

- Kiểm soát lệnh đặt vào hệ thống theo đúng quy định;

- Lưu trữ, bảo mật tài khoản và hồ sơ giao dịch của khách hàng theo quy định của pháp luật;

- Cung cấp thông tin liên quan đến tài khoản của chủ thể tham gia giao dịch là khách hàng của mình theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền;

- Tuân thủ nghĩa vụ báo cáo và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam.