Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có cần phải được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua không?

Nội dung chính

• Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có cần phải được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua không?
• Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán có được giảm vốn điều lệ không?
• Quỹ đầu tư chứng khoán giảm vốn điều lệ có phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận không?

Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có cần phải được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua không?

Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có cần phải được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua không, thì theo quy định tại khoản 1 Điều 103 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán

1. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán dự thảo và được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua.

2. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có các nội dung chủ yếu sau đây:

a) Tên quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát;

b) Ngày thành lập quỹ đầu tư chứng khoán;

c) Mục tiêu hoạt động; lĩnh vực đầu tư; thời hạn hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán;

d) Vốn góp và quy định về thay đổi vốn điều lệ của quỹ đầu tư chứng khoán;

đ) Quyền và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; các trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; quy định về việc ủy quyền cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát;

e) Quy định về Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán, Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán;

g) Các hạn chế đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán;

h) Quy định về việc đăng ký sở hữu chứng chỉ quỹ và lưu giữ sổ đăng ký nhà đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán;

i) Quy định về việc lựa chọn ngân hàng giám sát; lựa chọn và thay đổi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;

k) Quy định về chuyển nhượng, phát hành, mua lại chứng chỉ quỹ mở; quy định về việc niêm yết chứng chỉ quỹ đóng;

l) Các loại chi phí và thu nhập của quỹ đầu tư chứng khoán; mức phí, thưởng đối với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; các trường hợp và phương pháp phân chia thu nhập của quỹ đầu tư chứng khoán cho nhà đầu tư;

m) Phương thức xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán, giá trị tài sản ròng của mỗi chứng chỉ quỹ;

n) Quy định về giải quyết xung đột lợi ích;

o) Quy định về chế độ báo cáo;

p) Quy định về giải thể quỹ đầu tư chứng khoán;

q) Cam kết của ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về việc thực hiện nghĩa vụ với quỹ đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư và tuân thủ Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

r) Thể thức tiến hành sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

3. Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành mẫu Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Như vậy, theo quy định trên thì điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán phải được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua.

Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có cần phải được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua không? (Hình từ Internet)

Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán có được giảm vốn điều lệ không?

Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán có được giảm vốn điều lệ không, thì theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 102 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán

1. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm tất cả các nhà đầu tư, là cơ quan quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán.

2. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán có các quyền và nghĩa vụ sau đây:

a) Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Chủ tịch và thành viên Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán;

b) Quyết định mức thù lao và chi phí hoạt động của Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán;

c) Quyết định các thay đổi cơ bản trong chính sách đầu tư, phương án phân phối lợi nhuận và mục tiêu đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán; quyết định thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; thay đổi mức phí trả cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;

d) Quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

đ) Chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; thay đổi vốn điều lệ, thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán;

…

Như vậy, theo quy định trên thì Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán có quyền và nghĩa vụ giảm vốn điều lệ.

Quỹ đầu tư chứng khoán giảm vốn điều lệ có phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận không?

Căn cứ tại Điều 218 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

Quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau:

1. Tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; tăng vốn điều lệ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản.

2. Thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ.

3. Thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát của quỹ.

4. Thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Như vậy, theo quy định trên thì Quỹ đầu tư chứng khoán giảm vốn điều lệ có phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi.