Để tổ chức lại công ty thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đáp ứng được những điều kiện nào?

Nội dung chính

• Để tổ chức lại công ty thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đáp ứng được những điều kiện nào?
• Tổ chức lại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành công ty trách nhiệm hữu hạn thì có phải cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán không?
• Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi chuyển đổi hình thức công ty cần những giấy tờ nào?

Để tổ chức lại công ty thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đáp ứng được những điều kiện nào?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Hình từ Internet)

Căn cứ khoản 2 Điều 93 Luật Chứng khoán 2019 quy định về nguyên tắc tổ chức lại công ty như sau:

Tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

....

2. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận theo quy định tại khoản 1 Điều này, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện việc tổ chức lại theo quy định của Luật Doanh nghiệp và phải bảo đảm các nguyên tắc sau đây:

a) Việc tổ chức lại không được ảnh hưởng đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, bảo đảm việc giao dịch liên tục, thông suốt và an toàn;

b) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hình thành sau tổ chức lại kế thừa quyền và nghĩa vụ của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tham gia tổ chức lại theo quy định của pháp luật;

c) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện việc tổ chức lại phải thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin cho khách hàng.

...

Theo đó, khi tổ chức lại công ty phải đảm bảo những nguyên tắc sau:

- Việc tổ chức lại không được ảnh hưởng đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, bảo đảm việc giao dịch liên tục, thông suốt và an toàn;

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hình thành sau tổ chức lại kế thừa quyền và nghĩa vụ của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tham gia tổ chức lại theo quy định của pháp luật;

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện việc tổ chức lại phải thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin cho khách hàng.

Tổ chức lại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành công ty trách nhiệm hữu hạn thì có phải cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán không?

Căn cứ khoản 4 Điều 93 Luật Chứng khoán 2019 quy định về điểu chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán như sau:

Tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

...

4. Công ty hình thành sau tổ chức lại phải thực hiện thủ tục đề nghị cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của Luật này.

Theo quy định trên thì công ty hình thành sau tổ chức lại phải thực hiện thủ tục đề nghị cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Như vậy, khi tổ chức lại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành công ty trách nhiệm hữu hạn phải thực hiện cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi chuyển đổi hình thức công ty cần những giấy tờ nào?

Căn cứ khoản 5 Điều 207 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về các hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi chuyển đổi hình thức công ty như sau:

Hồ sơ, thủ tục chấp thuận tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

...

5. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hình thành sau hợp nhất, chuyển đổi hình thức pháp lý công ty phải thực hiện thủ tục đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán. Hồ sơ đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm:

a) Giấy đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo Mẫu số 82 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Báo cáo kết quả thực hiện phương án tổ chức lại, bao gồm Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn của công ty sau tổ chức lại theo Mẫu số 68 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, kết quả thực hiện chuyển nhượng (nếu có), kết quả chào bán cổ phần (nếu có);

c) Thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này kèm theo hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở;

d) Danh sách Tổng giám đốc (Giám đốc) và người hành nghề chứng khoán tại trụ sở chính và mạng lưới hoạt động theo Mẫu số 66 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; Bản thông tin cá nhân của Tổng giám đốc (Giám đốc), Giám đốc chi nhánh theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này kèm theo Phiếu lý lịch tư pháp không quá 06 tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ đối với trường hợp thay đổi Tổng giám đốc (Giám đốc), Giám đốc chi nhánh;

đ) Xác nhận về khoản vốn tăng thêm (nếu có) của ngân hàng nơi mở tài khoản phong toả hoặc báo cáo vốn chủ sở hữu được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;

e) Dự thảo Điều lệ công ty sau chuyển đổi, hợp nhất;

g) Bản gốc Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức lại.

...

Như vậy, hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chuyển đổi thành công ty trách nhiệm hữu hạn cần những giấy tờ theo quy định pháp luật nêu trên.