Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đang bị đình chỉ hoạt động thì có được lập thêm chi nhánh trong nước không?

Nội dung chính

• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đang bị đình chỉ hoạt động thì có được lập thêm chi nhánh trong nước không?
• Ai có trách nhiệm công bố thông tin việc đình chỉ hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
• Chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị thu hồi quyết định thành lập trong trường hợp nào?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đang bị đình chỉ hoạt động thì có được lập thêm chi nhánh trong nước không?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đang bị đình chỉ hoạt động thì có được lập thêm chi nhánh trong nước không, thì theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Thông tư 99/2020/TT-BTC như sau:

Hoạt động của công ty quản lý quỹ trong thời gian đình chỉ hoạt động

…

4. Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động, công ty quản lý quỹ phải tuân thủ các quy định sau đây:

a) Không được ký mới, ký gia hạn các hợp đồng ủy thác đầu tư, hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán; không tiếp nhận thêm vốn từ các khách hàng ủy thác hiện tại; phải thực hiện tất toán, chuyển tài khoản theo yêu cầu của khách hàng (nếu có);

b) Không được huy động vốn để lập quỹ đầu tư chứng khoán mới, công ty đầu tư chứng khoán mới; không được tăng vốn điều lệ cho quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán hiện đang quản lý;

Đối với các hợp đồng ủy thác đầu tư còn hiệu lực, các quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán đang hoạt động, công ty quản lý quỹ chỉ được thực hiện các giao dịch sau khi có văn bản chấp thuận của khách hàng ủy thác hoặc đại diện của khách hàng ủy thác (ủy quyền từng lần). Khách hàng ủy thác tự chịu trách nhiệm về việc ủy quyền cho công ty quản lý quỹ thực hiện các giao dịch này;

c) Không được chi trả cổ tức, phân bổ lợi nhuận; không được chuyển các khoản nợ không có bảo đảm thành các khoản nợ có bảo đảm bằng tài sản của mình; không được mua lại cổ phần, phần vốn góp; không được lập thêm chi nhánh, văn phòng đại diện, mở rộng địa bàn hoạt động, đầu tư ra nước ngoài; không được tham gia góp vốn, đầu tư vào công ty con, công ty liên kết; không được thực hiện các hoạt động kinh doanh và đầu tư cần có sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật;

d) Tuân thủ các quy định của pháp luật chứng khoán về hoạt động quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của khách hàng ủy thác và hoàn toàn chịu trách nhiệm về các giao dịch tài sản ủy thác theo quy định của pháp luật;

đ) Có phương án khắc phục và báo cáo tình hình thực hiện phương án theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

…

Như vậy, theo quy định trên thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đang bị đình chỉ hoạt động thì không được lập thêm chi nhánh trong nước.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Hình từ Internet)

Ai có trách nhiệm công bố thông tin việc đình chỉ hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?

Ai có trách nhiệm công bố thông tin việc đình chỉ hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thì theo quy định tại khoản 7 Điều 26 Thông tư 99/2020/TT-BTC như sau:

Hoạt động của công ty quản lý quỹ trong thời gian đình chỉ hoạt động

…

5. Công ty quản lý quỹ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 25 Thông tư này và tài liệu bảo đảm khắc phục được tình trạng dẫn tới bị đình chỉ hoạt động trước khi khôi phục hoạt động.

6. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được tài liệu báo cáo, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo về việc đã nhận tài liệu báo cáo khôi phục hoạt động của công ty quản lý quỹ.

7. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm công bố thông tin về việc đình chỉ hoạt động của công ty quản lý quỹ trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Như vậy, theo quy định trên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm công bố thông tin về việc đình chỉ hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị thu hồi quyết định thành lập trong trường hợp nào?

Chi nhánh trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị thu hồi quyết định thành lập trong trường hợp được quy định tại khoản 2 Điều 9 Thông tư 99/2020/TT-BTC như sau:

- Công ty quản lý quỹ bị giải thể, phá sản hoặc bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;

- Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh có thông tin sai sự thật;

- Hoạt động sai mục đích, không đúng với nội dung quyết định thành lập chi nhánh;

- Không đáp ứng các điều kiện về trụ sở, trang thiết bị phục vụ cho hoạt động kinh doanh chứng khoán được cấp phép sau thời hạn khắc phục tối đa là 03 tháng kể từ ngày không đáp ứng các điều kiện;

- Không hoạt động trong vòng 03 tháng kể từ ngày được cấp quyết định thành lập chi nhánh.