Công ty chứng khoán tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động thì bị xử phạt bao nhiêu tiền?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động thì bị xử phạt bao nhiêu tiền?
• Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty chứng khoán tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động là bao lâu?
• Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền xử phạt công ty chứng khoán tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động không?

Công ty chứng khoán tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động thì bị xử phạt bao nhiêu tiền?

Căn cứ điểm b khoản 2 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định về vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động như sau:

Vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đề nghị cấp, điều chỉnh giấy phép, giấy chứng nhận khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đã nộp;

b) Tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.

...

Theo quy định trên, công ty chứng khoán tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động thì có thể bị xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng.

Hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động (Hình từ Internet)

Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty chứng khoán tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động là bao lâu?

Theo điểm a khoản 1 Điều 6 Luật Xử lý vi phạm hành chính 2012, được sửa đổi bởi điểm a khoản 4 Điều 1 Luật Xử lý vi phạm hành chính sửa đổi 2020 quy định về thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính như sau:

Thời hiệu xử lý vi phạm hành chính

1. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính được quy định như sau:

a) Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính là 01 năm, trừ các trường hợp sau đây:

Vi phạm hành chính về kế toán; hóa đơn; phí, lệ phí; kinh doanh bảo hiểm; quản lý giá; chứng khoán; sở hữu trí tuệ; xây dựng; thủy sản; lâm nghiệp; điều tra, quy hoạch, thăm dò, khai thác, sử dụng nguồn tài nguyên nước; hoạt động dầu khí và hoạt động khoáng sản khác; bảo vệ môi trường; năng lượng nguyên tử; quản lý, phát triển nhà và công sở; đất đai; đê điều; báo chí; xuất bản; sản xuất, xuất khẩu, nhập khẩu, kinh doanh hàng hóa; sản xuất, buôn bán hàng cấm, hàng giả; quản lý lao động ngoài nước thì thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính là 02 năm.

Vi phạm hành chính về thuế thì thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật về quản lý thuế;

...

Theo đó, thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty chứng khoán tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động là 02 năm.

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền xử phạt công ty chứng khoán tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động không?

Căn cứ khoản 2 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bởi điểm b khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP quy định về quyền của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước như sau:

Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính

...

2. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền tối đa đến 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 05 lần khoản thu trái pháp luật đối với cá nhân có hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 35 và khoản 1 Điều 36 Nghị định này;

c) Phạt tiền tối đa đến 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán;

d) Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn; tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn;

đ) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 4 Nghị định này.

....

Như vậy, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với mức phạt tiền tối đa đến 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân.

Do công ty chứng khoán tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động thì có thể bị xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt tiền cao nhất là 30.000.000 đồng nên Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền xử phạt công ty chứng khoán này.