Việc phát hành trái phiếu riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán được tạm hoãn công bố thông tin trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Thành viên giao dịch phát hành trái phiếu riêng lẻ thì có cần phải thực hiện công bố thông tin hay không?
• Thành viên giao dịch có thể công bố thông tin dưới dạng dữ liệu điện tử hay không?
• Việc phát hành trái phiếu riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán được tạm hoãn công bố thông tin trong trường hợp nào?

Thành viên giao dịch phát hành trái phiếu riêng lẻ thì có cần phải thực hiện công bố thông tin hay không?

Căn cứ Điều 1 Quy chế Công bố thông tin tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con ban hành kèm theo Quyết định 21/QĐ-SGDVN năm 2021 quy định về đối tượng cần phải thực hiện công bố thông tin như sau:

Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng

1. Quy chế này hướng dẫn việc công bố thông tin của các đối tượng tham gia thị trường giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (bao gồm Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh). Hoạt động công bố thông tin liên quan tới việc phát hành và giao dịch trái phiếu phát hành riêng lẻ thực hiện theo Quy chế riêng.

2. Đối tượng áp dụng:

a) Thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

b) Tổ chức niêm yết cổ phiếu, tổ chức đăng ký giao dịch, tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp;

c) Tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm;

d) Quỹ đại chúng niêm yết, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng niêm yết;

đ) Nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin theo quy định của pháp luật chứng khoán;

e) Tổ chức, cá nhân có liên quan khác theo quy định của pháp luật chứng khoán.

Như vậy, khi thành viên giao dịch phát hành trái phiếu riêng lẻ thì cần phải thực hiện thủ tục công bố thông tin.

Việc phát hành trái phiếu riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán được tạm hoãn công bố thông tin trong trường hợp nào? (Hình từ Intrernet)

Thành viên giao dịch có thể công bố thông tin dưới dạng dữ liệu điện tử hay không?

Căn cứ Điều 6 Quy chế Công bố thông tin tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con ban hành kèm theo Quyết định 21/QĐ-SGDVN năm 2021 quy định về tài liệu công bố thông tin như sau:

Tài liệu công bố thông tin

1. Đối với tài liệu dưới hình thức văn bản giấy:

a) Văn bản giấy phải đầy đủ nội dung và hợp lệ theo quy định của pháp luật. Văn bản hợp lệ là bản chính hoặc bản sao hợp lệ.

b) Yêu cầu đối với văn bản hợp lệ:

- Đối với văn bản giấy của cá nhân: Văn bản có họ tên, chữ ký của cá nhân;

- Đối với văn bản giấy của tổ chức: Văn bản có xác nhận của người có thẩm quyền, bao gồm: chức vụ, họ tên, chữ ký của người có thẩm quyền, đóng dấu.

2. Đối với tài liệu dưới hình thức văn bản, dữ liệu điện tử:

Các đối tượng công bố thông tin gửi thông tin công bố dưới dạng; văn bản, dữ liệu điện tử đến Sở Giao dịch Chứng khoán nơi có nghĩa vụ công bố thông tin đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật về văn bản điện tử và các hướng dẫn sau:

a) Văn bản, dữ liệu điện tử có định dạng doc/docx/xls/xlsx/pdf (sử dụng bảng mã Unicode);

b) Trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán nơi tiếp nhận thông tin công bố có quy định khác về định dạng thông tin công bố thì thực hiện theo quy định tại Sở Giao dịch Chứng khoán đó.

Như vậy, thành viên giao dịch khi thực hiện công bố thông tin có thể công bố thông tin dưới dạng dữ liệu điện tử. Văn bản, dữ liệu điện tử có định dạng doc/docx/xls/xlsx/pdf (sử dụng bảng mã Unicode).

Việc phát hành trái phiếu riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán được tạm hoãn công bố thông tin trong trường hợp nào?

Căn cứ Điều 8 Quy chế Công bố thông tin tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con ban hành kèm theo Quyết định 21/QĐ-SGDVN năm 2021 quy định về việc tạm hoãn công bố thông tin phát hành trái phiếu riêng lẽ như sau:

Tạm hoãn công bố thông tin

Việc tạm hoãn công bố thông tin của các đối tượng công bố thông tin thực hiện theo quy định tại Điều 8 Thông tư số 96/2020/TT-BTC.

Dẫn chiếu, Điều 8 Thông tư 96/2020/TT-BTC quy định về việc tạm hoãn công bố thông tin như sau:

Tạm hoãn công bố thông tin

1. Đối tượng công bố thông tin được tạm hoãn công bố thông tin trong trường hợp vì những lý do bất khả kháng như: Thiên tai, hỏa hoạn, chiến tranh, dịch bệnh và các lý do bất khả kháng khác. Đối tượng công bố thông tin phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán về việc tạm hoãn công bố thông tin ngay khi xảy ra sự kiện (trong đó nêu rõ lý do của việc tạm hoãn công bố thông tin), đồng thời công bố về việc tạm hoãn công bố thông tin.

2. Ngay sau khi đã khắc phục được tình trạng bất khả kháng, đối tượng công bố thông tin có trách nhiệm công bố đầy đủ các thông tin mà trước đó chưa công bố theo quy định pháp luật.

Như vậy, việc phát hành trái phiếu riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán sẽ được tạm hoãn công bố thông tin trong trường hợp vì những lý do bất khả kháng như: Thiên tai, hỏa hoạn, chiến tranh, dịch bệnh và các lý do bất khả kháng khác.

Đối tượng công bố thông tin phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán về việc tạm hoãn công bố thông tin ngay khi xảy ra sự kiện (trong đó nêu rõ lý do của việc tạm hoãn công bố thông tin), đồng thời công bố về việc tạm hoãn công bố thông tin.