Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của tổ chức phát hành bị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam hủy đăng ký trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của tổ chức phát hành bị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam hủy đăng ký trong trường hợp nào?
• Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trái phiếu được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn gồm những gì?
• Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong trường hợp này là bao lâu?

Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của tổ chức phát hành bị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam hủy đăng ký trong trường hợp nào?

Các trường hợp hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định tại Điều 12 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Các trường hợp hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

VSDC thực hiện hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp trái phiếu bị hủy bỏ đăng ký giao dịch theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP, cụ thể:

a) Trái phiếu đến thời gian đáo hạn;

b) Tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn;

c) Tổ chức phát hành hoán đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn;

d) Tổ chức phát hành chuyển đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn;

đ) Tổ chức phát hành trái phiếu bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành;

e) HNX phát hiện tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch, giả mạo hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch;

g) Tổ chức phát hành trái phiếu chấm dứt sự tồn tại do giải thể hoặc phá sản hoặc thực hiện chia, tách doanh nghiệp.

Như vậy, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của tổ chức phát hành trong các trường hợp sau:

(1) Trái phiếu đến thời gian đáo hạn;

(2) Tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn;

(3) Tổ chức phát hành hoán đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn;

(4) Tổ chức phát hành chuyển đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn;

(5) Tổ chức phát hành trái phiếu bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành;

(6) Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội phát hiện tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch, giả mạo hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch;

(7) Tổ chức phát hành trái phiếu chấm dứt sự tồn tại do giải thể hoặc phá sản hoặc thực hiện chia, tách doanh nghiệp.

Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của tổ chức phát hành bị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam hủy đăng ký trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trái phiếu được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn gồm những gì?

Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định tại khoản 2 Điều 13 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1. Hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu đến thời gian đáo hạn bao gồm:

a) Giấy đề nghị hủy đăng ký trái phiếu (Mẫu 07/ĐK-TPRL);

b) Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu;

2. Hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn bao gồm:

a) Giấy đề nghị hủy đăng ký trái phiếu (Mẫu 07/ĐK-TPRL);

b) Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu;

c) Bản sao tài liệu chứng minh tổ chức phát hành đã thực hiện công bố thông tin về việc mua lại toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn.

3. Hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu được tổ chức phát hành hoán đổi toàn bộ trước thời gian đáo hạn bao gồm:

3.1. Trường hợp mã trái phiếu nhận hoán đổi chưa thực hiện đăng ký trái phiếu tại VSDC

Tổ chức phát hành phải thực hiện đăng ký đối với trái phiếu nhận hoán đổi tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại khoản 12 Điều 1 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP. Tổ chức phát hành nộp hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu bị hoán đổi tại VSDC bao gồm:

a) Giấy đề nghị hủy đăng ký trái phiếu (Mẫu 07/ĐK-TPRL);

...

Như vậy, theo quy định, hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trái phiếu được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn bao gồm:

(1) Giấy đề nghị hủy đăng ký trái phiếu: TẢI VỀ

(2) Bản sao Quyết định của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu;

(3) Bản sao tài liệu chứng minh tổ chức phát hành đã thực hiện công bố thông tin về việc mua lại toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn.

Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong trường hợp này là bao lâu?

Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định tại khoản 1 Điều 14 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1. Thời gian xử lý

1.1. Đối với các trường hợp quy định tại khoản 1, 2, 4, 5 Điều 13 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế này.

1.2. Đối với trường hợp quy định tại khoản 6 Điều 13 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu là trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được Quyết định hủy đăng ký giao dịch trái phiếu của HNX.

1.3. Đối với trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 13 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hủy đăng ký trái phiếu:

a) Trường hợp mã trái phiếu nhận hoán đổi chưa thực hiện đăng ký tại VSDC: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ hủy đăng ký của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế này.

...

Như vậy, theo quy định, thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trái phiếu được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian là 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.