Tổ chức phát hành có cần điều chỉnh thông tin đăng ký chứng khoán khi thay đổi địa chỉ thư điện tử hay không?

Nội dung chính

• Tổ chức phát hành có cần điều chỉnh thông tin đăng ký chứng khoán khi thay đổi địa chỉ thư điện tử hay không?
• Hồ sơ điều chỉnh thông tin vê tổ chức phát hành có bắt buộc phải nộp trực tiếp cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán không?
• Những trường hợp nào mà Trung tâm Lưu ký chứng khoán từ chối điều chỉnh thông tin chứng khoán đăng ký của tổ chức phát hành?

Tổ chức phát hành có cần điều chỉnh thông tin đăng ký chứng khoán khi thay đổi địa chỉ thư điện tử hay không?

Căn cứ Điều 18 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về việc điều chỉnh thông tin đối với tổ chức phát hành như sau:

Điều chỉnh thông tin về TCPH

1. TCPH phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin về TCPH cho VSD khi có sự thay đổi các thông tin sau:

a. Trụ sở chính

b. Mã số thuế

c. Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử

d. Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc tài liệu tương đương khác

đ. Người đại diện pháp luật

e. Tên TCPH (áp dụng đối với TCPH chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm).

2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin về TCPH bao gồm:

a. Văn bản của TCPH đề nghị VSD điều chỉnh thông tin;

b. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi hoặc các tài liệu tương đương khác liên quan đến việc thay đổi thông tin nêu trên của TCPH (không áp dụng trường hợp điều chỉnh địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử).

3. VSD xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin và thông báo cho TCPH trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH.

4. Trường hợp thay đổi tên TCPH (không áp dụng đối với TCPH chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm), TCPH gửi hồ sơ cho VSD theo quy định tại Khoản 3 Điều 11 Quy chế này. Thời gian VSD xử lý hồ sơ thực hiện theo quy định tại Mục 1.4 Khoản 1 Điều 12 Quy chế này.

Như vậy, việc tổ chức phát hành thay đổi địa chỉ thư điện tử để nhận hóa đơn điện tử thì phải điều chỉnh thông tin đăng ký chứng khoán trước đó với Trung tâm Lưu ký chứng khoán. Tổ chức cần gửi văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin đến Trung tâm lưu ký chứng khoán.

Đối với trường hợp thay đổi địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử thì tổ chức phát hành không cần nộp bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi hoặc các tài liệu tương đương khác liên quan đến việc thay đổi thông tin nêu trên của tổ chức phát hành.

Tổ chức phát hành có cần điều chỉnh thông tin đăng ký chứng khoán khi thay đổi địa chỉ thư điện tử hay không? (Hình từ Internet)

Hồ sơ điều chỉnh thông tin vê tổ chức phát hành có bắt buộc phải nộp trực tiếp cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán không?

Căn cứ Điều 17 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về quy định chung về điều chỉnh thông tin đăng ký như sau:

Quy định chung về điều chỉnh thông tin đăng ký

1. VSD thực hiện điều chỉnh thông tin theo đề nghị của TCPH khi có sự thay đổi thông tin về chứng khoán đăng ký quy định tại Điều 5 Quy chế này.

2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin TCPH gửi đến VSD phải có đầy đủ chứng từ theo quy định. Trường hợp hồ sơ điều chỉnh thông tin được giao, nhận trực tiếp giữa TCPH với VSD hoặc chuyển bằng đường bưu điện, các tài liệu đính kèm phải được đóng dấu giáp lai/dấu treo của TCPH hoặc là bản sao hợp lệ.

3. Ngày VSD nhận được hồ sơ điều chỉnh thông tin của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này.

Theo đó, khi nộp hồ sơ điều chỉnh thông tin tổ chức phát hành không bắt buộc phải nộp trực tiếp cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán mà có thể nộp hồ sơ thông qua đường bưu điện.

Lưu ý: khi chuyên hồ sơ điều chỉnh thông tin bằng đường bưu điện thì các tài liệu đính kèm phải được đóng dấu giáp lai/dấu treo của tổ chức phát hành hoặc là bản sao hợp lệ.

Những trường hợp nào mà Trung tâm Lưu ký chứng khoán từ chối điều chỉnh thông tin chứng khoán đăng ký của tổ chức phát hành?

Căn cứ Điều 23 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về việc từ chối điều chỉnh thông tin chứng khoán đăng ký:

Từ chối điều chỉnh thông tin chứng khoán đăng ký

1. VSD từ chối đề nghị điều chỉnh thông tin của TCPH quy định tại các Điều 19, 20, 21 và 22 Quy chế này nếu hồ sơ điều chỉnh không đầy đủ theo quy định, tài liệu liên quan để chứng minh không rõ ràng, không đáp ứng được quy định chung tại Khoản 2 Điều 17 Quy chế này hoặc việc điều chỉnh thông tin không phù hợp với các quy định của pháp luật.

2. Trường hợp từ chối, VSD có văn bản trả lời, nêu rõ lý do.

Theo quy định trên thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán sẽ từ chối điều chỉnh thông tin của tổ chức phát hành khi hồ sơ điều chỉnh không đầy đủ theo quy định, tài liệu liên quan để chứng minh không rõ ràng, không đáp ứng được quy định chung về điều chỉnh thông tin chứng khoán đăng ký.