Cho tôi hỏi ngân hàng thương thương mại có thuộc đối tượng giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán hay không? Nếu thuộc đối tượng thì Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có thể yêu cầu ngân hàng cung cấp thông tin về số dư tài khoản của khách hàng có dấu hiệu bất thường trong giao dịch không? Câu hỏi của anh Nam từ TP.HCM
Công ty đại chúng của tôi nếu chẳng may bị lộ thông tin hay mật khẩu của tài khoản sử dụng hệ thống IDS của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì cần phải xử lý như thế nào trong trường hợp này? Câu hỏi của anh Khang từ Trà Vinh.
Công ty em là công ty TNHH hai thành viên và muốn chuyển đổi thành công ty cổ phần để đăng ký công ty đại chúng thực hiện niêm yết chứng khoán trên sở giao dịch thành phố Hồ Chí Minh. Không biết là những thủ tục pháp lý nào cần thực hiện và điều kiện là như thế nào ạ? Cám ơn Anh/chị!
Công ty của tôi tự mình thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng, hiện tại công ty tôi có nhu cầu muốn mua lại trái phiếu của chính doanh nghiệp mình thì có được hay không? Tôi không biết hiện nay có quy định nào hạn chế quyền mua trái phiếu đối với công ty chứng khoán do chính mình bảo lãnh?
Cho tôi hỏi có thể sử dụng chứng khoán để làm tài sản đảm bảo cho khoản vay giao dịch ký quỹ hay không? Mức lãi suất giao dịch ký quỹ hiện nay được pháp luật quy định như thế nào? Câu hỏi của anh Thông từ TP.HCM.
Tôi có thắc mắc cần giải như sau: Công ty đại chúng có tổng số lỗ luỹ kế vượt quá số vốn điều lệ thực góp thì cổ phiếu có bị hủy bỏ niêm yết không? Bộ Tài chính hay Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam phải chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực hiện quản lý nhà nước về thị trường chứng khoán? Câu hỏi của anh L (Lâm Đồng).
Cho tôi hỏi công ty chứng khoán muốn bảo lãnh phát hành chứng khoán thì cần đáp ứng những điều kiện gì? Nếu chưa đáp ứng đủ điều kiện để thực hiện bảo lãnh ví dụ như vấn đề về vốn mà công ty đã thực hiện bảo lãnh thì sẽ bị xử phạt như thế nào? Câu hỏi của anh Tấn Đạt từ TP.HCM
Cho hỏi tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đảm bảo an ninh bảo mật thông tin và lưu trữ dữ liệu như thế nào? - Câu hỏi của anh Trị tại Hà Giang.
Con trai tôi vừa nhận được chứng chỉ hành nghề chứng khoán với kinh nghiệm 05 năm tại một bộ phận nghiệp vụ chuyên môn của một công ty chứng khoán tại thành phố Hồ Chí Minh. Không biết con trai tôi có thể ứng tuyển vào bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty quản lý quỹ hay không? Và trách nhiệm của bộ phận kiểm soát này là những gì? Xin cảm ơn.
Cho tôi hỏi những vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm những vi phạm nào? Ngân hàng thương mại được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng không thực hiện đăng ký thành viên lưu ký bị xử phạt vi phạm hành chính như thế nào?Câu hỏi của anh Tấn Quốc từ Quảng Trị
Các khoản dự phòng mà doanh nghiệp lập hằng năm là những khoản nào? Đối với khoản đầu tư ra nước ngoài doanh nghiệp có lập dự phòng không? Nếu có thời gian lập các quỹ dự phòng là khi nào? Đối tượng nào được lập dự phòng đối với các khoản đầu tư chứng khoán? Câu hỏi của chị Nguyên (Tp.HCM).
Cho anh hỏi đối với quỹ đầu tư chứng khoán, điều lệ của quỹ có bao gồm các quy định về giải quyết xung đột lợi ích hay không? Đồng thời, anh muốn biết có thể sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán không? Nếu được, số thành viên tối đa sau khi sáp nhập là bao nhiêu? Việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ được thực hiện dựa trên nguyên tắc nào vậy? Anh
Quỹ thành viên là gì?
Theo quy định tại khoản 41 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì khái niệm quỹ thành viên được hiểu là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
Giải thể quỹ thành viên
Thực hiện việc giải thể quỹ thành viên theo trình
Cho tôi hỏi công ty đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng trong năm cơ cấu lại thì có phải sẽ được phép dùng báo cáo tổng hợp thông tin tài chính theo quy ước để thay thế cho báo cáo tài chính năm không? Câu hỏi của anh H.T.Q từ Bình Dương
Cho tôi hỏi chứng quyền có bảo đảm đăng ký chào bán lần đầu ra công chúng phải bao gồm các nội dung nào? Hồ sơ đăng ký chào bán được quy định ra sao? Nộp hồ sơ đăng ký chào bán ở cơ quan nào? Câu hỏi của anh Minh (Long An).
Tôi có thắc mắc liên quan đến công ty đại chúng. Cho tôi hỏi công ty đại chúng có phải công ty cổ phần không? Cơ quan nào có quyền hủy tư cách công ty đại chúng? Câu hỏi của anh Hữu Thanh ở Lâm Đồng.
Xin chào Thư Viện Pháp Luật, che giấu thông tin quyền sở hữu chứng khoán nhằm trốn tránh thực hiện nghĩa vụ công bố thông thì bị xử lý như thế nào? Cụ thể, công ty của tôi có giao dịch với một công ty khác là sẽ giúp nhà đầu tư đó đứng tên sở hữu chứng khoán trở thành cổ đông sáng lập của một công ty đại chúng để tránh việc thông tin của người đó
Chúng tôi là một công ty quản lý quỹ, hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần theo mô hình Đại hội đồng cổ đông - Hội đồng quản trị - Tổng Giám đốc. Công ty chúng tôi hiện đang trong quá trình rà soát, hoàn thiện cơ cấu quản lý đảm bảo phù hợp với các quy định pháp luật hiện hành. Vậy xin hỏi là Công ty chúng tôi cần thành lập Ủy ban kiểm toán
Xin cho hỏi, người thực hiện công bố thông tin của các đối tượng công bố thông tin thực hiện thế nào? Sở Giao dịch Chứng khoán từ chối tiếp nhận thông tin công bố trong trường hợp nào? - Câu hỏi của anh Đức đến từ Bình Phước.
Điều kiện để trở thành thành viên tạo lập thị trường là gì?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt đồng thời là thành viên bù trừ được đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường trên cơ sở hợp đồng tạo lập thị trường ký với Sở giao dịch chứng khoán.
Hồ sơ đăng ký thành
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Có thể yêu cầu đối tượng giám sát cung cấp thông tin về tài khoản của khách hàng cho giao dịch bất thường không?
16:35 | 01/01/2023
